南大金融市场与机构第一次作业Word文档下载推荐.docx

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B、美国债券

C、外国债券

D、国际债券

A

4 

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）

A、政府证券

B、金融证券

C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D、一般公司发行的公司债券

5 

世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）

A、日经225股价指数

B、金融时报股价指数

C、道—琼斯股价指数

D、恒生指数

6 

专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。

A、货币市场

B、资本市场

C、现货市场

D、期货市场

7 

下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是（）

A、普通可转换公司债券

B、可分离交易转换债券

C、普通股

D、优先股

B

8 

金融资产发行后进行买卖的市场被称为（）

A、初级市场

B、次级市场

9 

股票流通市场最主要的组织形式是（）

A、场内交易

B、场外交易

10 

下列关于股票的说法正确的是（）

A、相对于优先股来说，普通股的风险较小

B、优先股一般可以流通上市

C、普通股股东有企业经营参与权

D、优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票

11 

下列不属于存款性机构的是（）

A、商业银行

B、储蓄机构

C、信用合作社

D、金融公司

12 

每股净资产反映的是股票的（）

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

13 

债券流通市场又称为（C）

A、债券一级市场

B、债券初级市场

C、债券二级市场

D、交易所市场

14 

国库券是如何报价的（）

A、折扣

B、与息票工具一样

C、与发行公司债券一样

D、与发行股票一样

15 

欧洲美元是存在（）

A、英格兰银行的美元存款

B、欧洲各银行的美元存款

C、美国境外的美元存款

D、世界各国的美元存款

16 

多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个） 

4

同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（）

A、违约风险小

B、流动性弱

C、面额较大

D、收入免税

E、流动性强

ADE

17 

相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为（）

A、发行成本低

B、发行成本高

C、对利率变动反映灵敏

D、对利率变动反应迟钝

E、足额运用资金

ACE

18 

下列属于美国股票市场最具有代表性的指数（）

A、道琼斯工业平均指数（DowJonesIndustrialAverage,DJIA）

B、标准普尔综合指数（S&

P500指数）

C、纳斯达克综合指数（NASDAQ综合指数）

D、日经指数

ABC

19 

下列关于股票价格的影响因素中，正确的有（）

A、公司净资产增加，股票价格上涨

B、公司股票分割，通常会刺激股票价格上涨

C、公司股利水平较高，股票价格较低

D、公司预期盈利增加，股票价格上涨

E、宏观经济衰退时，股票价格下跌

ABDE

20 

下列金融工具中，没有偿还期的有（）

A、永久性债券

B、银行定期存款

C、商业票据

D、CD存单

E、股票

AE

21 

对于发行者来说包销具有的特点是（）

A、股票发行风险转移

B、包销的费用大于代销

C、发行人可以迅速可靠的获得资金

D、包销简便易行

AB

22 

金融市场的配置功能主要表现在（）

A、资源配置

B、财富再分配

C、风险再分配

D、聚敛功能

E、调节功能

23 

下列属于美国股票交易市场的是（）

A、纽约股票交易所（NYSE）

B、美国股票交易所（AMEX）

C、全国证券商自动报价系统（纳斯达克-NASDAQ）

D、芝加哥股票交易所

24 

债券一般有（）基本特点

A、体现债权关系

B、期限固定

C、不能流通转让

D、有市场价格

E、安全性高

BE

25 

金融市场的交易主体包括（）

A、投资者

B、筹资者

C、金融中介

D、套期保值者

E、套利者

ABCDE

26 

判断题 

3

回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。

1、错

2、对

1

27 

一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少一部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。

28 

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。

29 

一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。

30 

货币市场共同基金购买或赎回价格所依据的净资产值是在不断变化的。

（）

31 

在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。

32 

同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。

33 

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

34 

证券发行必须在证券交易所内进行。

35 

公司债券和企业债券是相同的。

如果投资者以96美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为（）

A、5%

B、6%

C、8%

D、10%

投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为（）

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

货币市场各子市场利率之间具有互相制约的作用，其中（）对回购协议市场利率影响最大

A、国库券市场

B、票据市场

C、同业拆借市场

D、CD市场

不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是（）

A、累积优先股

B、可赎回优先股

C、参与优先股

D、可转换优先股

下列关于初级市场与二级市场关系的论述正确的是（）

A、初级市场是二级市场的前提

B、二级市场是初级市场的前提

C、没有二级市场初级市场仍可存在

D、没有初级市场二级市场仍可存在

以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是（）

A、欧洲债券多为记名债券

B、欧洲债券市场监管严格

C、欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人

D、欧洲债券通常免收利息税

回购协议的期限有长有短，最短的为（）天

A、一个星期

B、一天

C、一个月

D、一年

下列属于所有权凭证的金融工具是（）

A、商业票据

B、企业债券

C、股票

D、可转让大额定期存单

国际公认的三大专业信用评级机构不包括（）

A、标准普尔公司

B、穆迪投资服务公司

C、惠誉国际信用评级有限公司

D、大公国际资信评估有限公司

我国同业拆借市场使用的利率是（）

A、SIBOR

B、LIBOR

C、HIBOR

D、NIBOR

美国国库券是如何发行的（）

A、拍卖方式发行

B、折价方式发行

C、溢价发行

D、买断方式发行

市盈率（P/E）指的是（）

A、每股收益/每股市价

B、每股市价/每股收益

C、每股股利/每股市价

D、每股市价/每股股利

证券投资基金起源于（）

A、英国

B、美国

C、日本

D、加拿大

伦敦同业拆放利率是（）

10.与资本市场相比，货币市场具有（）的特点

A、交易工具收益较高而流动性差

B、交易期限短

C、资金借贷量大

D、流动性强

E、风险相对较低

BDE

债券发行价格的确定方式主要包括（）

A、招标式

B、定价式

C、集合竞价

D、连续竞价

E、簿记建档式

ABE

下列属于货币市场参与者的是（）

A、存款性机构

B、非存款性金融机构

C、中央银行

D、经纪人和交易商

ABCD

有效市场的假设条件有（）

A、完全竞争市场

B、理性投资者主导市场

C、投资者可以无成本地得到信息

D、交易无费用

E、资金可以在资本市场中自由流动

下列不是优先股的特点的是（）

A、定期支付固定股息收益

B、优先认股权

C、投票权

D、剩余求偿权

BC

资本市场的特点是（）

A、金融工具期限长

B、资金借贷量大

C、流动性强

D、为解决长期投资性资金的供求需要

E、交易工具有一定的风险性和投机性

ABD

市政债券的种类（）

A、普通债务债券

B、定期债券

C、收入债券

D、系列债券

AC

在市场利率水平不稳时，政府发债的利率风险加大，此时应该减少短期债券，增加长期公债的发行。

回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。

（

从某种意义上讲，短期国库券市场在货币政策调控上的意义，有时已超过了平衡财政收支的目的。

因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。

短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。

一般来讲，财政支出增加，会导致股价上涨。

在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是（）

A、无效市场

B、弱式有效市场

C、半强式有效市场

D、强式有效市场

债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指（）

A、流动性风险

B、利率风险

C、信用风险

D、通货膨胀风险

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）

A、固定利率债券与可变利率债券

B、单利债券与复利债券

C、固定利率债券与累进利率债券

D、贴现利率债券与浮动利率债券

下面四项金融资产价格中，联邦储备银行能够直接控制的是（）

A、联邦基金利率

B、美元的汇率

C、国债利率

D、商业银行贴现率

目前许多国家短期国债的发行方式主要采用（）方式

A、公开招标发行

B、承购包销

C、随时出售

D、直接发行

金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（）

A、交易标的物不同

B、融资方式不同

C、交易对象的交割方式不同

D、交易场所不同

货币市场共同基金是主要从事（）交易的机构

A、股票市场

B、债券市场

C、货币市场

D、资本市场

我国国库券交易市场的全面放开是在（）年

A、1985

B、1987

C、1988

D、1990

通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为（）

A、有超额准备的金融机构

B、商业银行

C、中介机构

D、央行与金融监管机构

金融市场的客体是指金融市场的（）

A、金融工具

B、金融中介机构

C、金融市场的交易者

D、金融市场价格

影响股票投资价格的外部因素包括（）

A、公司净资产

B、公司的股利政策

C、增资和减资

D、宏观经济因素

货币市场最基本的功能是（）

A、调剂资金余缺，满足短期融资需