审核总结.docx
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审核总结
内部审核员培训教材-----审核总结
一、在整个审核过程中，审核总结包括三个阶段：
1.小结会-----审核组成员与当天审核所涉及到的部门代表共同召开；
2.审核组内部会-----在全部审核工作完成后，由组长召开审核组内部会；
3.总结会-----现场审核结束后，由审核组与受审核方领导和有关职能部门负责人员参加；
4.审核报告-----是对审核中发现的客观证据、观察结果的统计、分析、归纳、评价，由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的形式提交给最高管理者或管理者代表。
二、小结会主要内容：
1.介绍当天的审核进展情况；
2.口头报告当天审核过程中所发现的问题；
3.与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不清的事实或现象；
4.征求受审核部门对审核工作的意见；
5.检讨审核进度，必要时调整审核计划。
三、内部会的主要内容：
1.审核不符合项报告
a.作为证据的事实是否确切;
b.作为依据的规定是否确切;
c.是否包括了所有必要的细节;
d.判定为严重不符合项的理由是否充分;
e.有无同一事实被多次提及。
对缺乏必要细节的，要予以补充；证据不确切的，要删除没有充分理由判定为严重不符合项的，要作为轻微不符合项处理；同一事实多次提及，要找出最能反映本质问题的来写。
2.形成审核结论
在对所有不符合项进行分类统计之后,要找出存在问题较多或较严重的环节,并结合整个审核过程的所见、所闻、所感，得出内部审核结论。
不符合项的统计分析见审核报告。
3.准备完整的审核报告
在审核组内部会上,组长要主持准备内部质量管理体系审核报告,以便在即将召开的总结会上使用。
（注：
该报告也可在总结会以后整理编写）
四、总结会的主要内容
1.总结会的主要目的就是由审核组向企业领导和各受审核部门正式报告审核中所发现的情况和审核结论。
2.总结会的作用：
1）有助于全体人员对内部审核加深理解；2）有助于对质量管理体系运行的现状有一个全面的了解；3）有助于不断改进和完善质量管理体系。
3.总结会的程序
1）签到；
2）感谢各受审核部门的支持和配合；
3）重申审核的目的、范围、依据和方法；
4）说明审核是采用抽样调查的方式，对发现的问题要举一反三；
5）肯定各部门在质量管理工作中的优点和成绩；
6）报告不符合项；注意避免使用带有主观色彩和推测口气的词，如：
“我想是”、“我认为”、“应该是”等。
7）总结和结论；指出共涉及多少部门、发现多少不符合项、不符合项分布情况、严重不符合项等。
8）征求各部门的意见；
9）请领导讲话；在总结会的最后，安排企业领导发表意见，肯定内审的作用，正视发现的问题，提出整改要求，可以强化和巩固内审效果。
同时，领导也应给存在问题较多的部门或人鼓鼓士气，说明领导的重视和支持，表示相信大家有能力、有办法解决存在的问题，促使企业的质量管理体系改进和完善。
此外，借此机会对各部门的辛勤工作表示谢意，有利于调动大家的积极性。
五、审核报告的内容
1.审核报告的必备内容：
a.报告编号；
b.审核的目的、范围和依据；
c.审核日期和方法；
d.审核组成员名单；
e.审核概况和结果（不符合项数目、分类、统计、分析、评价等）；
f.审核结论（对质量管理体系的符合性、有效性及质量保证能力的评价）；综合评价应公正、客观、合理地对受审核方的质量管理工作进行整体评价，肯定成绩，指出缺点，得出合理的审核结论。
g.提出纠正和预防措施实施要求；
h.审核报告分发的范围及清单
i.组长签名及领导批准意见；
j.附件目录（如不符合项报告、不符合项分布表）
2.审核报告的注意事项：
a.审核组应对报告的准确性和完整性负责；
b.在用词方面，要清楚、确切，如实反映审核工作中发现的问题和评价结果，叙述要得体，结论要客观、公正。
不符合项分布表
部门
条款
总
经
理
公司办
采购部
工程部
营
销部
生
产
部
稽
核
部
仓
库
合
计
4.1
1
1
4.2
1
1
1
1
1
5
5.1
5.2
1
1
5.3
5.4
1
1
5.5
1
1
1
1
1
5
5.6
1
1
6.1
6.2
1
1
2
6.3
2
3
5
6.4
4
2
6
7.1
1
1
7.2
3
3
7.3
2
2
7.4
3*
3
7.5
1
5
2
8
7.6
2
2
8.1
1
1
8.2.1
2*
2
8.2.2
1
1
8.2.3
2
2
8.2.4
2
5
7
8.3
3
3
8.4
2
2
8.5
3
3
合计
3
8
5
7
7
14
17
6
67
*其中有一项严重不符合项
审
核
综
述
本次内部审核是本公司贯彻实施ISO9000质量管理体系以来的第一次内部审核，审核组本着公正、客观的原则，对公司的质量管理体系进行了全面的抽样审核，并根据审核发现形成本次审核报告。
通过审核，审核组认为本公司在贯彻实施ISO9000标准的过程中，尤其是试运行以后，各部门做了大量工作，取得了一定成效，已初步建立了文件化的质量管理体系；相关人员基本掌握文件要求并予以认真实施；内部管理有所规范，质量意识明显提高，产品质量有所改善，形成了贯彻实施ISO9000的良好氛围。
但毕竟本公司的ISO9001质量管理体系还刚刚运行，本次审核也发现了较多问题，本次审核共形成不符合项67项，其中严重不符合项2项。
从不符合项分布情况看：
生产、稽核部门由于涉及的场所较多、所分管的条款内容较多，存在的不符合项较多；7.5生产和服务的提供、，存在的不符合项也较多；4.2文件控制和记录控制、相关人员职责还欠明确（5.5）是各部门普遍存在的问题；采购部对供方评定工作还未开展，销售部对顾客满意调查还未开展，形成7.4、；其他部门或多或少均存在着一些问题。
综上所述，虽然本公司建立了文件化的质量管理体系，但存在的问题仍很多，质量管理体系的符合性、有效性距ISO9001标准还存在着较大的差距。
希各部门引起高度重视，在两周内举一反三、有针对性地采取纠正和预防措施，消除不符合项，同时，结合各部门工作的实际情况，提出文件更改意见，以促进质量管理体系的改进和完善。
内部审核流程图
审核准备
审核实施
审核报告
跟踪审核
编制年度审核计划
见面会报告编制*实施
编制审核活动计划
现场审核*审批报告
组成审核组
小结会分发
文件审核
内部会纠正措施
编制核查表*
开具不符合项*
准备审核用文件
总结会
通知审核
ISO9000标准质量手册
质量管理体系文件程序文件
产品标准作业指导书
相关法律法规质量记录
审核用表单
内部审核员培训复习提纲
1．质量审核的定义
确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的、独立的检查。
质量审核主要包括依次递进的三个方面：
符合性、有效性、达标性。
质量审核的特点：
系统性、独立性。
2．客观证据
建立在通过观察、测量、试验或其它手段所获事实的基础上证明是真实的信息。
客观证据包括：
存在的客观事实、被访问人的陈述、现有的文件。
客观证据的属性：
1）是实际存在的，不含有任何个人推理、猜想的成分（而不是可能、也许、应该等主观臆断）；
2）是不受感情或偏见影响的（即不以个人的喜好或成见来定论）；
3）是可描述的（即可以用口头和书面的方式来表达）；
4）是关于质量方面的（即与产品、过程、体系的质量有关的）；
5）是可以定量或定性的（即可以用数字描述或可以相互比较的）；
6）是可以被验证的（即可以用文件证明或经得起重复检查的）；
3．审核的主要目的（作用）：
1）发现问题，解决问题；
2）促进内部的交流和合作，增强团队意识和整体的疑聚力；
3）提供培养和发现人才的机会；
4）展示质量保证能力；
5）促使质量管理体系持续有效地保持。
4．内部审核的依据：
1）ISO9000标准；
2）质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、质量计划、记录）；
3）合同要求；
4）社会要求（有关法律法规和环境、卫生要求）；
5）实体质量标准（包括产品、设备、材料、方法等标准）。
5．第二方审核的依据：
1）合同要求；
2）通用标准；
3）相关法律法规；
4）供方质量管理体系文件。
6．内部审核的一般步骤：
7．审核计划
1）集中式年度审核计划的特点：
●审核时间在某计划时间内；
●纠正和跟踪审核在限定的时间内；
●一般每次审核应覆盖全部条款和部门；
●审核的时机为：
新建立质量管理体系试运行后；外部审核前；质量管理体系有重大变化时；领导认为需要时；
2）滚动式度审核计划的特点：
●审核时间较长期；
●纠正和跟踪审核陆续展开；
●在一个审核时期内应覆盖全部条款和部门；
●重要的条款和部门可安排多频次审核
8．检查表编制要点：
1）计划审核的项目；（注意应覆盖归口控制的条款及该条款所涉及到的所有质量活动。
）
2）需寻找的证据；
3）抽样的方法和数量；
4）所依据的文件要点；
5）完成该项审核的大致时间。
9．审核的基本方法：
问（面谈、提问、沟通的方法）、查（检查文件、记录的方法）、看（现场观察的方法）、验证（通过问、查、看进行核对追溯的方法）。
10．现场审核的基本技巧
●面谈的技巧：
得当的提问；说要少，听要多；保持融洽的关系；选择适当的面谈对象。
●提问的技巧：
◆开放式提问；如：
“请介绍一下”、“怎么样”、“什么”等。
◆封闭式提问；用“是”、“不是”或一两字就能回答的提问方式。
◆思考式提问；常有：
“为什么”、“请告诉我……”
●聆听技巧:
少讲多听;不怕沉默;排除干扰;多问开放式问题;多鼓励讲话者;善意的态度.
●验证技巧
11.不符合（合格）项报告
●不合格报告三要素:
不合格现象的描述,不合格现象结论和不合格的类型。
●不合格现象的描述应严格引用客观证据，并可追溯，如观察到的事实、地点、当事人、涉及到的文件号、文件条款或内容、产品批号、有关人员的陈述等。
描述应尽量简单明了，事实确凿，表述清楚，不加修饰。
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