度青岛西海岸新区不动产登记中心部门专项工作经费项目绩效评价报告模板Word文档格式.docx
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根据项目资金需要，及时调整项目预算，提高预算编制准确率，提高项目资金执行率；
不断完善专项经费管理机制，促进项目可持续发展。
一、项目基本情况
（一）项目概况
1.项目立项背景及目的
为贯彻落实省委办公厅省政府办公厅《关于印发<
关于深化“一次办好”改革深入推进审批服务便民化实施方案>
的通知》（鲁厅字〔2018〕31号）、市委市政府《关于印发<
青岛市深化“一次办好”改革深入推进审批服务便民化实施方案>
的通知》（青厅字〔2018〕32号）要求，山东省人民政府办公厅于2018年8月印发《山东省优化不动产登记专项行动方案》。
同月，青岛市人民政府办公厅印发《青岛市优化不动产登记专项行动方案》。
2018年9月青岛西海岸新区管委办公室印发了《青岛西海岸新区优化不动产登记专项行动方案》，对新区不动产登记专项行动工作任务、工作要求等做了详细部署，并要求做好优化不动产登记工作专项经费保障和人员保障工作。
2018年10月，青岛市国土资源和房屋管理局、青岛市财政局、青岛市城乡建设委员会、青岛市规划局联合下发《关于转发省国土资源厅财政厅住房和城乡建设厅<
关于做好农村房地一体不动产登记工作的通知>
的通知》，要求建立相应的工作协调机制，确定工作目标，制定工作方案将工作经费纳入财政预算，统筹推进农村房地一体不动产确权登记工作。
青岛西海岸新区不动产登记中心（以下简称“区不动产登记中心”）具体承担全区土地、房屋、林地、海域等不动产登记工作的发证业务等。
为保障区不动产登记中心日常发证办公，深化不动产登记相关事项高质、高效、“一次办好”，满足不动产登记信息化和智能化需要，加快历史数据整合，加快开展农村房屋登记发证工作，特设立此专项部门工作经费。
2.资金来源及使用情况
项目预算批复时间和资金来源：
2019年4月25日，青岛西海岸新区财政局发布《青岛西海岸新区财政局关于批复2019年区级部门预算的通知》（青西新财〔2019〕126号），批复“青岛西海岸新区不动产登记中心部门专项工作经费”预算1733.79万元，其中：
区级预算1733.79万元，为一般公共预算（经费拨款）。
项目具体内容：
2019年区不动产登记中心部门专项工作资金主要用于：
在日常发证、办公的基础上，努力实现不动产登记“一窗受理、最多跑一次、群众满意”的目标，使群众、企业办事更加便利，助力打造审批服务事项环节最少、时间最短、服务最优的国内一流营商环境；
加快林权数据整合以及农村房屋登记发证工作。
3.项目组织管理
区不动产登记中心为项目负责部门，主要负责项目预算资金安排使用，落实项目的实施和应用。
项目组织管理和预算执行情况见下表：
序号
项目
预算资金
实际支出
预算执行率
项目实施内容
内部责任部门
1
工本印刷费
281.58
121.3378
43.09%
保障不动产权证书发放、不动产档案整理存放。
登记受理科
2
办公耗材
180.2
125.6921
69.75%
保障不动产大厅正常运转。
办公室
3
优化不动产登记专项行动经费
822.01
518.326
63.06%
努力实现不动产登记“一窗受理、最多跑一次、群众满意”的目标，使群众、企业办事更加便利，助力打造审批服务事项环节最少、时间最短、服务最优的国内一流营商环境。
--
其中
林权数据整合
200
173.6
86.80%
规范林权登记工作，把游离于系统外的登记数据进行整合，统一到不动产登记信息系统中，并对发现的问题及时进行研究处理。
成果管理科
不动产责任险
80
27
33.75%
结合工作实际，大胆进行探索，借鉴、学习先进地区经验，通过政府采购形式购买不动产责任保险。
信访法规科
继承公证费用
143.62
71.76
49.97%
通过政府购买服务方式引进免费继承公证，为服务对象提供免费继承公证服务。
一窗受理工作经费
188.49
104.9387
55.67%
改造一窗受理优化大厅、采购一窗受理设备。
自助发证设备采购
56
53.01
94.66%
根据工作需要采购自助发证设备。
登记系统软件开发
88
36.5655
41.55%
开发一窗受理会议系统软件和评价系统软件。
其他
65.9
51.4518
78.08%
不动产登记中心短信运营费、宣传费等。
办公室等
4
集体土地发证
450
0.00%
总目标：
在农村宅基地和集体建设用地确权登记基础上，对宗地上房屋等建筑物、构筑物开展补充调查，颁发房地一体不动产权证书，在此基础上建立集图形、属性及登记信息为主要内容的不动产权籍调查数据库，实现不动产登记信息化管理。
年度实施内容不明确。
-
合计
1733.79
765.36
44.14%
——
全体科室
（二）绩效目标
1.绩效总目标
保障区不动产登记中心证书、证明发放，办公耗材购买等基本工作运转，全面清理、整合游离于不动产登记信息平台外的房、地、林、海等历史数据，建立标准统一、关联准确、信息完整的不动产登记数据库，完成数据整合和档案整理工作。
根据省、市优化营商环境11个专项行动工作部署，加快政府职能转变，深化“放管服”改革和“一次办好”改革，切实解决不动产登记难点堵点问题，努力实现不动产登记“一窗受理、一次办好”，使群众、企业办事更加便利，助力打造审批服务事项环节最少、时间最短、服务最优的国内一流营商环境。
在农村宅基地和集体建设用地确权登记基础上，对宗地上房屋等建筑物、构筑物开展补充调查，依法确定房屋所有权主体、面积等属性，按照《不动产登记暂行条列》颁发房地一体不动产权证书，在此基础上建立集图形、属性及登记信息为主要内容的不动产权籍调查数据库，实现不动产登记信息化管理。
2.绩效年度目标
部门专项工作经费项目2019年绩效目标设置情况表
一级指标
二级指标
三级指标
指标计划值
产出目标
产出数量
购买不动产证书数量、证明数量
33万本、30万本
印刷档案袋数量、档案皮数量、各类宣传单明白纸等数量
33万份、30万份、102万份
根据工作需要购买各类办公耗材：
柜台笔、pos机纸、胶水、客户抽纸、印油、手套、订书机
保障大厅窗口工作正常运转。
效果目标
质量目标
根据省厅、市局各项考核方案，完成不动产登记工作考核，全面实现一窗受理
社会效益目标
保障不动产证书发放、保障不动产档案整理
保障大厅窗口工作正常运转
影响力目标
满意度目标
保障客户领证率100%，档案存放达标率100%
保障不动产权证书发放、保障不动产档案整理
客户满意率100%
客户满意率100%，保障大厅窗口工作正常运转
达到一窗受理全面实现
3.绩效目标调整情况
本年度绩效目标未调整。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
通过对项目投入、项目过程、项目产出及效益等四个方面的评价，对项目实施中存在的预算、执行、管理、效益等问题进行归纳与分析，以便对财政资金的安排使用提出改进建议。
同时，绩效评价有助于对过去的工作进行总结，对该项目进一步发展提出可靠的建议，最重要的是可以对将来同类项目进行有利的帮助与指导。
通过开展绩效评价，促进单位提升预算绩效管理工作水平，强化支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责。
（二）绩效评价框架
1.绩效评价原则
依据《青岛市财政支出绩效评价管理办法》的要求，按照如下原则展开本次绩效评价：
（1）科学规范原则
绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量和定性相结合的方法。
（2）公开公正原则
绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。
（3）绩效相关原则
绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
2.评价依据
（1）中共中央国务院《关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）
（2）财政部关于印发《项目支出绩效评价管理办法》的通知（财预〔2020〕10号）
（3）山东省财政厅关于印发《山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法》的通知（鲁财预〔2011〕67号）
（4）青岛市财政局《青岛市财政支出绩效评价管理办法》（青财预评〔2015〕15号）
（5）青岛西海岸新区财政局《关于开展2019年度部分预算项目绩效自评工作的通知》（青西新财〔2020〕40号）
（6）《压缩不动产登记时间实施方案》（国土资厅函〔2017〕585号）
（7）《关于做好不动产登记信息管理基础平台建设工作的通知》（国土资发〔2015〕103号）
（8）《关于加快推进不动产登记存量数据整合汇交工作的函》（自然资办函〔2018〕1331号）
（9）山东省人民政府办公厅《关于印发山东省优化不动产登记专项行动方案的通知》（鲁政办字〔2018〕138号）
（10）山东省国土资源厅山东省财政厅山东省住房和城乡建设厅《关于做好农村房地一体不动产登记工作的通知》（鲁国土资字〔2018〕191号）
（11）《关于印发青岛市优化不动产登记专项行动方案的通知》（青政办字〔2018〕83号）
（12）青岛市人民政府办公厅《青岛市聚焦企业和群众关切深化一窗受理.一次办好改革措施》（青政办字〔2019〕34号）
（13）《青岛市集体土地范围内房屋登记发证工作实施方案》（青土资房发〔2013〕221号）
（14）《关于印发青岛西海岸新区优化不动产登记专项行动方案的通知》（青西新管办发〔2018〕79号）
（15）《区财政局关于管委<
国土资源分局关于对我区集体土地范围内房屋登记发证工作经费预算进行审定的请示>
批办件办理情况的报告》（青开财发〔2013〕123号）
（16）《关于做好不动产登记证明证书订购工作的函》等。
3.评价指标体系
绩效评价指标分为共性指标和个性指标，评价指标体系涵盖项目投入、过程、产出和效果四个方面，采用百分制计分方式，根据综合评分，按照“优秀、良好、一般、及格、不及格”确定5个评价等级。
优秀（成效显著）：
评价得分高于90分（含）；
良好（成效明显）：
评价得分在80（含）-90分；
一般（成效一般）：
评价得分在70（含）-80分；
及格（成效较差）：
评价得分在60（含）-70分；
不及格（成效非常差）：
评价得分在60分以下。
评价标准包括计划标准、行业标准和历史标准，根据相关法律法规、项目绩效目标及相关管理办法，在充分征求委托方及项目承担单位意见基础上，确定绩效评价标准。
评价指标体系详见附件2：
2019年度区不动产登记中心部门专项工作经费项目绩效评价打分表。
（三）证明采集方法及过程
1.案卷研究：
从项目管理单位收集项目资料，整理分析，判断项目立项的合理性、必要性、可行性。
并且通过互联网、报刊等广泛搜索关于项目的资料、数据，以提供相关分析的理论和现实基础，从而有利于更加客观、科学、合理地做出绩效评价。
2.开座谈会：
通过听取项目管理方对于项目过程和经验的陈述和分析，总结项目实施成果和存在的不足，并针对项目提出问题，及时与单位进行有效沟通、洽谈，听取意见和建议，从而为后面进行绩效评价和撰写绩效评价报告奠定坚实的基础。
3.实地调研：
通过对项目的实地调研，了解项目的最新动态和相关情况，并在反复沟通中了解项目的部分财务数据，核实款项使用情况与产生的效益。
使绩效评价量化指标更充分，也确保绩效评价与项目的衔接度更高。
4.电话访谈：
为了更全面地了解青岛西海岸新区不动产登记优化行动实施效果，通过网路问卷和纸质问卷做了一个满意度调查，这对于开展绩效评价工作是至关重要的。
（四）绩效评价实施过程
1、前期准备
（1）成立绩效评价工作组
山东天健正信会计师事务所接受区财政局委托后，成立绩效评价工作组，由山东天健正信会计师事务所程翔宇、苏振、陈柄志、朱晓琛及其他专业人员组成。
（2）了解项目基本情况
绩效评价工作组在查询国家、省、市等与部门专项工作经费项目有关的资料后，在区财政局的组织与协调下，与区不动产登记中心有关科室取得联系，确定评价目的及范围，了解该项目的特点及评价重点，并提请项目实施单位提供项目的有关资料，配合评价工作。
2、组织实施
（1）基础数据与资料的收集
根据项目所需资料清单，收集项目相关资料，并核对项目实施单位提交的资料的完整性。
（2）访谈
在区财政局的协助下开展综合调查访谈，听取项目实施单位关于部门专项工作经费项目资金的使用情况、财务管理情况、目标完成情况、运行情况以及实施效果的介绍。
（3）指标初步设计
绩效评价工作组根据区不动产登记中心提供的相关资料以及访谈的相关内容，了解项目的重点实施内容及资金的使用情况，并结合国家、省、市与部门专项工作经费项目的相关文件资料，形成初步绩效评价指标。
（4）指标研讨与修订
绩效评价工作组通过座谈会的形式，研讨绩效评价各项指标的合理性、公正性、相关性，并在区财政局的指导下，确定项目绩效评价指标。
（5）现场勘察
绩效评价工作组成员依据项目实施单位提供的资料，开展现场勘察核实工作，核实项目的审批、执行、考核等情况及审核提报资料的真实性、完整性。
主要工作内容：
以2019年度区不动产登记中心部门专项工作经费项目的资金流和业务流为两条主线，紧紧围绕绩效目标的落实，进行勘察、取证，做到有规可循，有据可依。
3、评价分析
（1）基础数据与资料的审核
依据现场勘查情况，审核搜集到的资料的相关性、真实性、可靠性，对有效资料进行整理、分类、统计，形成项目基础数据。
（2）项目决策分析、管理分析、绩效分析
对部门专项工作经费项目资金的立项、目标设定等决策情况，项目管理制度建设与执行等管理情况以及项目资金使用、成果统计等绩效情况进行分析，对该项目进行定性、定量的评价，分析该项目的实施效果。
（3）评价指标体系调整与确定
绩效评价工作组根据对现场勘验结果及项目单位提报的资料，进一步修正、完善绩效评价指标体系。
（4）评价指标计量及综合评价
计算绩效评价指标，根据本次评价指标体系与评分标准，形成评价结论。
（5）形成问题和建议
通过现场勘查和资料的审核分析，绩效评价工作组针对部门专项工作经费项目所存在的问题进行归纳整理，积极会同区财政局、区不动产登记中心进行商讨，并针对存在的问题提出合理化、可行性建议。
4、报告阶段
（1）撰写绩效评价报告
撰写“2019年度青岛西海岸新区不动产登记中心部门专项工作经费”项目专项资金绩效评价报告初稿并进行初评报告答辩。
根据初评报告答辩情况调整完善绩效评价报告内容并出具评价报告电子版。
（2）出具评价报告正式稿
复核修改报告后，打印装订形成正式绩效评价报告，向区财政局提交。
三、项目绩效分析及评价结论
（一）项目投入
1.项目立项规范性
项目立项规范性指标共5分，得5分。
通过查阅单位的项目申报材料及相关资料，我们认为，项目立项符合公共财政支出范围；
符合行业发展水平；
项目立项的文件、材料完整且符合相关要求，项目立项是十分必要、可行的。
2.项目绩效目标合理性
项目绩效目标合理性指标共3分，得2分，扣1分。
扣分原因：
区不动产登记中心针对部门专项工作经费项目产出和效果指标制定过于简单，没有全面、准确地反应工作目标任务。
3.项目绩效指标明确性
项目绩效指标明确性指标共3分，得1.5分，扣1.5分。
区不动产登记中心设置的部分指标不够量化、明确。
如优化不动产登记专项经费产出数量指标没量化，集体土地发证相关经费绩效目标不明确等。
4.预算执行率
预算执行率指标共2分，得0分，扣2分。
部门专项工作经费项目2019年资金预算安排1733.79万元，实际执行金额765.36万元，预算执行率为44.14%，不得分。
5.资金到位及时率
资金到位及时率指标共2分，得2分。
用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。
财政资金及时到账金额765.36万元，实际执行金额765.36万元；
资金到位及时率=（765.36万元/765.36万元）×
100%=100%。
（二）项目过程
1.业务管理制度健全性
业务管理制度健全性指标共4分，得2.5分，扣1.5分。
区不动产登记中心制定了部门专项经费相关的业务管理制度，起草了《青岛西海岸新区进一步优化不动产登记提升营商环境实施方案》，制定了《区不动产登记中心办公室关于部分登记事项压缩办理时间和精简申请材料的通知》、《区不动产登记中心关于进一步压缩部分不动产登记办理时间的通知》等，集体土地发证相关经费沿用2017年11月通过的《青岛西海岸新区集体土地范围内房屋确权登记发证实施细则》，有效期至2019年12月；
部门专项经费管理制度合法、合规、完整。
（1）区不动产登记中心于2018年11月印发了《青岛西海岸新区不动产登记中心关于明确各科室工作职责的通知》，明确了中心各科室的职责划分，但实际工作中部分岗位分工没有遵循制衡性原则。
（2）办公耗材、证书、证明等发放，只有登记领用表，没有建立保管明细台账，不利于盘点。
2.政府采购实施合规性
政府采购实施合规性指标共3分，得3分。
（1）本项目包括办公耗材、证书证明、一窗受理设备、自助发证设备、林权登记数据整合、不动产责任险、不动产免费继承登记等，严格履行政府采购制度，采购方式和程序合规；
（2）项目均按规定进行招标、询价，招标手续齐全，招标文件、采购合同、验收报告的内容合规合理。
3.管理制度执行有效性
管理制度执行有效性指标共4分，得4分。
本项目定期开展项目调度，严格把控关键环节。
项目招标、合同、验收等资料保存完整。
无项目调整、绩效目标调整。
4.项目质量可控性
项目质量可控性指标共4分，得3分，扣1分。
本项目采购均通过区不动产登记中心内部验收或者外聘专家（组）实行质量检查，且出具验收证明，但没有明确的质量标准规范制度。
5.财务管理制度健全性
财务管理制度健全性指标共3分，得1分，扣2分。
区不动产登记中心制定并印发了《财务管理制度》、《会计工作职责》，针对本项目制定了项目资金列支范围并明确到各个科室。
未针对本项目制定专项资金管理办法。
6.资金使用合规性
资金使用合规性指标共4分，得4分。
（1）对与部门专项工作经费项目有关的会计凭证及原始凭证进行查阅，区不动产登记中心的项目资金会计核算符合《会计法》和相关会计准则、会计制度的规定；
（2）项目资金的拨付有完整的审批程序和手续；
（3）不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
7.财务监控有效性
财务监控有效性指标共3分，得3分。
（1）本项目从制定预算、年度项目实施过程、项目结束后审查，通过区不动产登记中心的内部财务控制制度，对资金流的支付层层审核，审批程序合理，凭证附件齐全，有据可依。
资金使用合规，财务监控有效。
（2）部门专项工作经费项目资金会计核算规范，项目专项资金实行了单独核算。
（三）项目产出
1．产出数量
（1）办公耗材采购数量
办公耗材采购数量指标共1分，得1分。
区不动产登记中心2019年度通过政府采购方式，采购硒鼓1821个、墨盒110个、粉仓30个，基本满足日常办公需要。
（2）证书及证明采购数量指标共1分，得0.5分，扣0.5分。
区不动产登记中心年初设定绩效目标为购买不动产证书和证明数量分别为33万本、30万本。
考虑到电子证照的推广使用实际采购不动产证书20万本、不动产证明14万本，虽然满足了日常办公需要，但未完成绩效目标。
（3）档案袋、档案皮、宣传单等采购数量指标共1分，得1分。
2019年度区不动产登记中心通过政府采购方式，采购档案袋35万份、档案皮50万份、服务指南25万份以及登记簿、许可证、合同等，完成绩效目标且满足日常办公需要。
（4）不动产登记责任保险采购数量指标共1分，得1分。
2019年度区不动产登记中心与阳光财产保险股份有限公司青岛分公司签订不动产登记责任险保险合同，为从业人员提供职业风险保障，有效降低不动产登记风险。
（5）一窗受理设备采购数量指标共1分，得1分。
2019年度区不动产登记中心通过政府采购方式，采购台式计算机88台、打印机复印机104台、扫描仪62台、终端设备1台，基本满足一窗受理需要。
（6）自助发证设备采购数量指标共1分，得1分。
2019年度区不动产登记中心通过政府采购方式，采购4台自助发证设备，基本满足办公需要。
（7）林权登记数据入库数量指标共1分，得1分。
2019年度林权档案扫描已完成5100宗，用地红线数字化、坐标转换完成1226宗，已经建立林权数据库，录入数据997宗。
林权数据入库工作按照合同有序开展，符合绩效目标。
（8）集体土地及房屋确权登记发证率指标共1分，得0分，扣1分。
集体土地发证项目年度绩效目标不明确，截止到2019年底，确权登记发证率47.78%，不得分。
2．产出时效
（1）采购及时率指标共1.5分，得1
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