第3讲 设备设计采购过程投资控制一.docx
《第3讲 设备设计采购过程投资控制一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第3讲 设备设计采购过程投资控制一.docx（9页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
第3讲设备设计采购过程投资控制一
第三讲 设备设计、采购过程投资控制
（一）
内容提要
本讲主要内容：
第一节 设备设计、采购过程投资控制概述
第二节 设备采购评标
大纲要求
一、了解设备设计过程的特点以及投资影响因素；
二、掌握设备采购评标的原则与方法；
内容讲解
第一节 设备设计、采购过程投资控制概述
设计与采购过程是设备工程投资控制的重要对象。
设备监理工程师应帮助业主采取科学有效的措施，主动影响设计过程，以达到理想的投资效果。
设备采购过程往往与设备设计过程结合在一起。
设备监理工程师应协助业主进行设备采购招标，提出评标建议，签订采购合同。
一、设备设计、采购过程投资控制的特点
（一）设备设计、采购过程的特点
建设项目中的设计任务分为项目设计和设备设计两大部分。
项目设计是在项目可行性研究获得批准后进行的，一般可划分为几个阶段。
一般工业与民用建筑设计按初步设计和施工图设计两个阶段进行，称为“两阶段设计”
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行，称为“三阶段设计”。
小型项目由于技术简单，在简化的初步设计确定后，就可做施工图设计。
设备设计即指设备本体设计，一般而言，设备设计与制造招标是在项目的初步设计基础上进行的。
设备设计与项目设计虽然同属设计过程，但它们选择设计单位的方法存在着很大的不同。
一般是通过设备设计与制造的一揽子招标方式来选择设备设计单位，设计工作主要由设备制造厂来完成。
而有的设备工程采用设计采购施工（EPC，即交钥匙工程）招标方式，这种工程的通常情况是：
由承包商进行所有设计、采购和施工（EPC），向业主提供一个配备完善的设施，转动钥匙即可运行。
因此对于设备工程而言，设备采购招标也可理解为一种扩大的设计招标。
例1、
设备设计即指（ ）。
A．设备工艺流程设计
B．设备本体设计
C．设备管道设计
D．设备安装设计
答案：
B
分析：
设备设计即指设备本体设计，一般而言，设备设计与制造招标是在项目的初步设计基础上进行的。
（二）设备监理工程师在设备设计、采购过程中投资控制的作用
设备工程中的设计任务主要包括设备设计和工艺、管道等相关配套设施设计两大部分。
工艺及相关配套设施设计属于项目设计的一部分，但它形成的设计结果会直接影响到设备工程投资，因此也是设备监理工程师投资控制的对象。
设备监理工程师仅能对工艺管道等相关配套设施的设计进行直接控制，因此，这一过程中的投资控制主要通过设备采购招标评标、合同价格的确定以及合同变更管理来实现。
例2、
设备监理工程师无法对设备的具体设计过程进行监控，他们仅能对工艺管道等相关配套设施的设计进行直接控制，因此，这一过程中的投资控制主要通过（ ）来实现。
A．设备采购招标评标
B．设备采购
C．合同价格的确定
D．工艺、管道等相关配套设施采购
E．合同变更管理
答案：
A，C． E
分析：
由于在设备形成过程中，设备设计是由设备制造厂按照业主提供的技术参数和工艺要求进行的，设备监理工程师无法对设备的具体设计过程进行监控，他们仅能对工艺管道等相关配套设施的设计进行直接控制，因此，这一过程中的投资控制主要通过设备采购招标评标、合同价格的确定以及合同变更管理来实现。
二、设备工程设计过程的投资影响因素分析
（一）工艺技术方案的选择
在设计过程中，进行工艺技术方案选择需从技术先进性、适用性和可行性等方面进行考虑，它们都不同程度地对设备工程投资以及日常经营开支产生影响。
1．工艺技术的先进性对设备工程投资的影响
先进的技术虽然能减少产品生产中的劳动消耗或减轻劳动强度，但所需设备投资也较大。
在对具体项目进行技术方案选择时，应通过技术经济分析，认真进行效益研究，综合考虑各方面因素后予以确定。
2．工艺技术方案的适用性对设备工程投资的影响
适用性是指项目在选用某项技术时必须考虑能否有与该项技术的使用相适应的自然条件、技术条件、经济条件和社会条件。
适用性对设备工程投资高低以及投资效益好坏都存在一定的影响。
3．工艺技术方案的可靠性对设备工程投资的影响
项目所采用的工艺技术必须是经过科学试验和大生产检验证实是可靠的技术，不能将没有通过严格的科学鉴定或正在试验中的工艺技术用于正式项目生产。
（二）设备的国产化程度
一般而言，业主选用进口设备需支付的总费用要明显高于同等的国产设备。
从降低设备工程投资角度出发，设备的选择必须立足于国内，尽量选用国产设备。
（三）设备布置
设备布置对投资的影响主要体现在土地占用和企业日常生产费用上。
1．设备布置与土地占用
在设备布置前，一般先需计算设备需要占用的面积，可根据各类工厂设备占用面积的概略指标算出。
2．设备布置与企业日常生产费用
在进行设备布置时应注意以下问题：
①设备布置时应注意按照工序顺序，尽量保持零件在加工过程中的直线流动，流动路程应当最短；
②注意零部件搬运方便；
③尽量把一个工段（或生产线）布置在一个开间里，跨开间在管理上、运输上都很不方便；
④注意维护设备精度，精密的设备应布置在受振动最小的地点。
（四）设计质量和设计费用
例3、
在设计过程中，设备工程投资高低的影响因素主要有（ ）。
A．工艺技术方案的选择
B．设备的国产化程度
C．设备招投标
D．工艺、管道等相关配套设施采购
E．设备布置
答案：
A， B．E
分析：
在设计过程中，设备工程投资高低的影响因素主要有以下几种。
（一）工艺技术方案的选择
（二）设备的国产化程度
（三）设备布置
三、设备设计、采购过程投资控制中监理工程师的主要职责和任务
设备监理工程师在投资控制方面的主要职责包括以下方面。
①协助业主进行设备设计与制造的一揽子招标，并在需要独立进行设备设计的情况下，协助业主采用招投标或其他方式，合理选择设备设计单位。
②在工艺、管道等相关配套设施的设计中，对设计方案进行技术经济分析。
③审查设备工程设计概算与预算。
④对设计变更进行控制。
⑤协助业主进行单纯性设备采购招标，采购对象一般为标准设备与通用设备。
例4、
设备设计、采购过程投资控制中监理工程师的主要职责和任务中，协助业主进行单纯性设备采购招标，采购对象一般为（ ）。
A．非标准设备与通用设备
B．标准设备与通用设备
C．非标准设备
D．标准设备与非标准设备
答案：
B
分析：
设备设计、采购过程投资控制中监理工程师的主要职责和任务中，协助业主进行单纯性设备采购招标，采购对象一般为标准设备与通用设备。
第二节 设备采购评标
设备采购招标包括单纯性的设备采购招标（指标准设备及通用设备的采购招标）、设备设计与制造的一揽子招标以及设计采购施工（EPC，即交钥匙工程）招标。
一、设备采购招标与评标
根据《中华人民共和国招标投标法》的规定，在中华人民共和国境内进行与工程建设有关的重要设备等的采购，必须进行招标。
这就为在我国推行设备采购招标工作提供了法律依据。
设备采购招标的具体程序和要求见《合同管理》。
评标是招投标过程中的核心环节。
《中华人民共和国招标投标法》对评标做出了原则性规定。
2001年7月，国家计委、国家经贸委等7个部委联合发布了《评标委员会和评标方法暂行规定》，对整个评标过程作了更为细致的规范。
例5、
依据《评标委员会和评标方法暂行规定》，评标过程应分为评标准备、初步评审和详细评审三个步骤。
其中初步评审的内容包括对评标文件的（ ）、和。
A．符合性评审
B．综合性评审
C．经济性评审
D．技术性评审
E．商务性评审
答案：
A， D．E
分析：
依据《评标委员会和评标方法暂行规定》，评标过程应分为评标准备、初步评审和详细评审三个步骤。
其中初步评审的内容包括对评标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审。
二、经评审的最低投标价法
经评审的最低投标价法，亦称合理低标价法。
该方法要求能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。
这种评标方法是按照评审程序，经初审后，以合理低标价作为中标的主要条件。
经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的设备招标项目。
经评审的最低投标价法并不保证最低的投标价中标，在比较价格时仍需考虑一些修正因素。
根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人。
“标价比较表”应当载明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及经评审的最终投标价。
例6、
经评审的最低投标价法并不保证（ ）中标，在比较价格时仍需考虑一些修正因素。
A．倒数第二最低的投标价
B．最低的投标价
C．最高的投标价
D．平均最低的投标价
答案：
B
分析：
经评审的最低投标价法并不保证最低的投标价中标，在比较价格时仍需考虑一些修正因素。
按照《评标委员会和评标方法暂行规定》的规定，采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分做必要的价格调整。
需考虑的修正因素包括对一定条件下优惠的修正和提前交货对报价的修正等。
三、综合评估法
（一）综合评估法的含义
综合评估法要求最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。
综合评估法的特点是，对合格标书进行评审比较时，不仅要看所报价格的高低，还要考虑招标单位在货物运抵现场过程中可能要支付的其他费用，设备在预定的寿命期内可能投入的运营和管理费用，以及交货期、制造能力等各种综合因素。
按照《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，采用综合评估法的评标要求如下：
①衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法；
②评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性；
③对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分；
④根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人，“综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所做的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。
例7、
按照《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，采用综合评估法的评标要求有（ ）。
A．衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准
B．评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性
C．对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分
D．根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人
E．评标委员会必须推荐中标人
答案：
A， B．C．D
分析：
按照《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，采用综合评估法的评标要求如下：
①衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法；
②评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性；
③对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分；
④根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人，“综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所做的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。
（二）采用综合评估法进行设备采购评标时应考虑的因素
除投标价外，需考虑的因素主要包括以下8个方面。
1．投标价
2．运输费用
3．交货期
4．设备设计能力
5．设备性能和质量
6．付款条件
7．备件价格
8．优惠条件及服务承诺
另外，还包括其他与招标文件偏离或不符合的因素等。
（三）综合评估的具体方法
1．综合评标价法
综合评标价法是以设备投标价为基础，综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各个因素的评标价，综合评标价格最低的投标书为最优。
例8、
综合评标价法是以设备投标价为基础，综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各个因素的评标价，（ ）为最优。
A．综合评标价格最高的投标书
B．综合评标价格最低的投标书
C．综合评标价格居中的投标书
D．综合评标价格接近标底的投标书
答案：
B
分析：
综合评标价法是以设备投标价为基础，综合考虑各种评标因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各个因素的评标价，综合评标价格最低的投标书为最优。
2．评分法
评分法是按各评分因素的重要性确定得分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评审打分，得分最高者中标。
一般评审打分的要素包括：
投标价格；运输费、保险费和其他费用；投标书中所报的交货期限；偏离招标文件规定的付款条件；备件价格和售后服务；设备的性能、质量、生产能力；技术服务和培训等。
评审要素确定后，还应确定各要素的权重和评分标准。
评分法的好处是比较简便，可将各种因素数量化后进行比较，缺点是各评标人独立给分，对评标人的水平要求高，否则主观随意性成分比较大。
例9、
评分法是按各评分因素的重要性确定得分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评审打分，得分最高者中标。
一般评审打分的要素包括（ ）。
A．投标价格
B．运输费、保险费和其他费用
C．投标书中所报的交货期限
D．偏离招标文件规定的付款条件
E．生产设备厂家声誉
答案：
A， B．C．D
分析：
评分法是按各评分因素的重要性确定得分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评审打分，得分最高者中标。
一般评审打分的要素包括：
投标价格；运输费、保险费和其他费用；投标书中所报的交货期限；偏离招标文件规定的付款条件；备件价格和售后服务；设备的性能、质量、生产能力；技术服务和培训等。
3．全寿命费用评标价法
全寿命费用评标价法是在综合评标价法的基础上，进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格。
在评标时，应首先确定一个统一的设备评审寿命期，然后再根据各投标书的实际情况，在投标价上加上该年限运行期内所发生的各项费用的贴现值（贴现率由招标文件中规定），作为最终的评标价格。
以贴现值计算的费用包括以下内容：
①估算寿命期内所需的燃料消耗费；
②估算寿命期内所需备件及维修费用，备件费可按投标单位在技术规范附件中提供的担保数字或过去已用过可作参考的类似设备实际消耗数据为基础，以运行时间来计算；
③估算寿命期末的残值（以负数列示）。
例10、
采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种后续费用（如备件、油料及燃料、维修等）较高的设备时，通常采用全寿命费用评标价法。
该方法是（ ），进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格。
A．在评分法的基础上
B．在综合评标价法的基础上
C．在全寿命费用评标价法的基础上
D．在技术标通过的的基础上
答案：
B
分析：
采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种后续费用（如备件、油料及燃料、维修等）较高的设备时，通常采用全寿命费用评标价法。
该方法是在综合评标价法的基础上，进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格。
升级会员 