证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案.docx
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证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
考试建议：
参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是（ ）。
A.手续简单
B.发行时间较短
C.效率高
D.流通性强
参考答案：
D
2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是（ ）。
A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金
B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金
C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金
D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金
参考答案：
B
3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括（ ）。
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年
C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年
D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元
参考答案：
D
4、债券利率的影响因素不包括（ ）。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的风险偏好
C.筹资者的资信
D.债券期限长短
参考答案：
B
5、2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自（ ）起实施。
A.2003年2月1日
B.2004年2月1日
C.2005年2月1日
D.2006年2月1日
参考答案：
A
6、发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：
B
7、下列不属于证券投资基金业务内容的是（ ）。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.特定客户资产管理
D.基金营运服务
参考答案：
C
8、（ ），是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
参考答案：
A
9、集合票据是指（ ）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
参考答案：
A
10、（ ）通常被认为是最猛烈的货币政策工具。
A.法定存款准备金政策
B.再贴现、再贷款政策
C.公开市场业务
D.新型货币政策工具
参考答案：
A
11、现券交易的交易和结算方式是（ ）。
A.净价交易、净价结算
B.净价交易、全价结算
C.全价交易、净价结算
D.全价交易、全价结算
参考答案：
B
12、中央政府债券被视为（ ）。
A.低风险证券
B.无风险证券
C.低收益证券
D.高收益证券
参考答案：
B
13、（ ）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.要式证券
B.资本证券
C.设权证券
D.物权证券
参考答案：
D
14、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（ ）个月内未发生重大不利变化。
A.1
B.3
C.6
D.12
参考答案：
D
15、在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近（ ）年没有违法记录。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：
A
16、一般将25％—50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.指数基金
D.平衡型基金
参考答案：
D
17、（ ）年外汇体制改革后，形成了全国统一的外汇市场。
A.1990年
B.1994年
C.1997年
D.2001年
参考答案：
B
18、由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，被称为（ ）。
A.外汇市场
B.黄金市场
C.保险市场
D.货币市场
参考答案：
A
19、对于混合资本债券，其发行之日起10年后发行人具有（ ）赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
A.1次
B.2次
C.5次
D.10次
参考答案：
A
20、金融衍生工具从（ ）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.产品形态
B.自身交易方式
C.基础工具
D.交易场所的不同
参考答案：
C
21、金融市场的主要参与者不包括（ ）。
A.政府部门
B.金融机构
C.公益组织
D.个人
参考答案：
C
22、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。
但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。
A.实际价值账面价值
B.实际价值内在价值
C.账面价值账面价值
D.账面价值内在价值
参考答案：
C
23、国内金融市场与国际金融市场的划分依据是（ ）。
A.空间范围
B.地域范围
C.国家政策制度
D.市场制度
参考答案：
D
24、所谓集合竞价，是指交易中心（如证券交易所的主机）对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是（ ）在该时段结束时进行的竞价方式。
所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。
A.分别
B.集中起来
C.随机
D.以上都不对
参考答案：
B
25、股票增发是已上市的公司通过向指定投资者（定向增发）或不特定的投资者（公开增发）（ ）募集资金的融资方式。
A.额外发行股份
B.低价发行股份
C.高价发行股份
D.以上都不对
参考答案：
A
26、不属于商业银行创造存款货币的主要制约因素有（ ）。
A.法定存款准备金率
B.社会经济水平
C.提现率
D.超额准备金率
参考答案：
B
27、股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过（ ）通过。
A.1／3
B.1／2
C.2／3
D.3／4
参考答案：
B
28、（ ）是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
A.操作风险
B.经营风险
C.投资风险
D.财务风险
参考答案：
A
29、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
A.逐日盯市制度
B.大户报告制度
C.断路器制度
D.强行平仓制度
参考答案：
B
30、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（ ）。
A.60亿元
B.50亿元
C.40亿元
D.30亿元
参考答案：
A
31、货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。
A.0．5
B.1
C.1．5
D.2
参考答案：
B
32、2005年9月4日，中国证监会颁布了（ ）。
这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。
A.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B.《上市公司股权分置改革管理办法》
C.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D.以上都不对
参考答案：
B
33、股票风险的内涵是股票投资收益的（ ）。
A.不确定性
B.确定性
C.资本利得性
D.利润不稳定性
参考答案：
A
34、适用于我国8股滚动交收周期是（ ）。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
参考答案：
C
35、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：
D
36、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。
A.道德风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.市场风险
参考答案：
B
37、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（ ）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。
其中，（ ）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
A.内在价值、公司盈利状况
B.内在价值、供求关系
C.账面价值、公司盈利状况
D.账面价值、供求关系
参考答案：
B
38、货币乘数的大小决定了（ ）能力的大小。
A.货币供给扩张
B.名义货币
C.货币需求
D.派生货币
参考答案：
A
39、中国证券业协会的会员中，非会员理事由（ ）委派。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会
参考答案：
A
40、股票代表着股东的（ ），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（ ），股票的转让（ ）。
A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本
B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本
C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本
D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本
参考答案：
C
41、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
参考答案：
B
42、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用（ ）弥补亏损。
A.累积利润
B.销售收入
C.当年利润
D.以上都不对
参考答案：
C
43、在伦敦上市的外资股被称为（ ）。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股
参考答案：
D
44、（ ）是指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。
A.质押式回购
B.买断式回购
C.债券逆回购
D.约定式回购
参考答案：
B
45、票据市场的交易以（ ）交易为主。
A.转贴现
B.回购
C.银行承兑汇票交易
D.投资
参考答案：
C
46、现实生活中，股票拆细通常发生在高价股身上，拆细之后每股股票价格下降，便于吸引更多的投资者购买，（ ）。
A.流动性减弱，股价自然上升
B.流动性减弱，股价自然下降
C.流动性增强，股价自然上升
D.流动性增强，股价自然下降
参考答案：
C
47、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（ ）。
A.外汇掉期业务
B.利率互换交易
C.债券远期交易
D.利率掉期交易
参考答案：
B
48、（ ）是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。
A.不确定性
B.或然性
C.相对性
D.突发性
参考答案：
C
49、有价证券，是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括（ ）。
A.债券、股票
B.期货和期权
C.贷款
D.现金
参考答案：
A
50、以下（ ）情况，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。
A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时融资的卖出证券，融券的买入融券证券，
参考答案：
C
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）
51、货币政策是中央银行为实现既定的经济目标，运用各种经济调节（ ）等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。
Ⅰ．货币输出
Ⅱ．货币供给
Ⅲ．货币需求
Ⅳ．利率
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：
A
52、我国银行理财产品大致可以分为（ ）。
Ⅰ．债券型理财产品
Ⅱ．信托型理财产品
Ⅲ．QDII型理财产品
Ⅳ．股票型理财产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
53、股价指数的基准功能，主要体现在（ ）。
Ⅰ．描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况
Ⅱ．预测股票价格走势，反映收益增减变化
Ⅲ．提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准
Ⅳ．为不同细分市场的投资配置与选择提供基准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
54、下列关于完善市场制度结构，降低制度性风险说法正确的是（ ）。
Ⅰ．完善市场制度、规范市场参与者行为是降低制度性风险主要措施
Ⅱ．提高市场制度供给的合理性、延续性，降低不确定性有助于减少制度性风险。
Ⅲ．对上市公司而言，力求多元化的上市公司结构，消除对非公有制公司的“所有制歧视”有助于减少制度性风险
Ⅳ．加强市场制度创新，如实行股票指数期货等，以降低或者转移风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
55、以委托单为例，委托指令的基本要素包括证券账号、日期、证券名称、买卖方向、（ ）、签名、其他内容。
Ⅰ．委托数量
Ⅱ．委托价格
Ⅲ．时间
Ⅳ．有效期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
56、取得从业资格的人员，符合（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
57、随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第二阶段的特征有（ ）。
Ⅰ．中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大
Ⅱ．证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动
Ⅲ．新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低
Ⅳ．由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
58、下列关于非系统风险说法正确的是（ ）。
Ⅰ．非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险
Ⅱ．非系统性风险也称个别性风险
Ⅲ．非系统性风险的一个典型特征是可以通过投资组合来消除
Ⅳ．非系统性风险通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场价格不存在系统的全面联系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
59、关于区域性股权交易市场的融资方式表述正确的是（ ）。
Ⅰ．灵活性和多样化
Ⅱ．几乎所有的区域性股权市场都同时提供股权融资和债券融资
Ⅲ．私募债是区域性股权市场的融资模式
Ⅳ．股权融资除定向增发外，还包括股票质押融资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
60、我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度（1990—1993年）、额度管理阶段（1993—1995年）、（ ）。
Ⅰ．指标管理阶段（1996—2000年）
Ⅱ．通道制阶段（2001—2004年）
Ⅲ．保荐制阶段（2004年至今）
Ⅳ．推进新股发行体制改革阶段（2013年至今）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
61、下列有关股权投资市场说法正确的有（ ）。
Ⅰ．全称私募股权投资
Ⅱ．通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利
Ⅲ．广义的股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资
Ⅳ．在中国，股权投资主要是指广义的股权投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
62、保荐机构应当严格履行法定职责，确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料（ ）。
Ⅰ．真实Ⅱ．准确
Ⅲ．完整Ⅳ．及时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
63、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（ ）。
Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易
Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：
C
64、中央银行参考利率，包括（ ）。
Ⅰ．1年定存Ⅱ．半年贷款
Ⅲ．3年贷款Ⅳ．5年贷款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
65、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业，它的种类有（ ）。
Ⅰ．个人Ⅱ．政府类
Ⅲ．企业类Ⅳ．金融机构类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
A
66、在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有（ ）。
Ⅰ．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值
Ⅱ．当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
Ⅲ．当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
Ⅳ．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
A
67、以下关于债券安全性的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障
Ⅱ．企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高
Ⅲ．按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债
Ⅳ．按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
68、创业板私募债等其他信用债相比的不同之处是（ ）。
Ⅰ．审核方式是注册制
Ⅱ．对评级和审计的规定较宽松
Ⅲ．发行主体门槛更低
Ⅳ．对投资者限制较少
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
69、货币政策的“三大法宝”是（ ）。
Ⅰ．法定存款准备金政策
Ⅱ．再贴现政策
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．窗口指导
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
70、下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是（ ）。
Ⅰ．上市公司的组织机构健全，运行良好
Ⅱ．上市公司的盈利能力具有可持续性
Ⅲ．上市公司的财务状况良好
Ⅳ．上市公司募集资金的数额和使用符合规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
71、以下关于可转换公司债券，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．适用法规是《上市公司证券发行管理办法》
Ⅱ．更接近于股权融资
Ⅲ．会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益
Ⅳ．一般采用股票交割的方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
72、可交换公司债券与可转换公司债券的相同点包括（ ）。
Ⅰ．面值相同，都是每张人民币100元
Ⅱ．期限相同，都是最低1年，最长不超过6年
Ⅲ．发行利率较高
Ⅳ．都规定了转换期和转换比率、都可约定赎回和回售条款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
D
73、以下关于债券的票面价值的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．是债券票面标明的货币时间价值
Ⅱ．是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的本金数额
Ⅲ．是债券计息的依据
Ⅳ．票面金额定得较小，有利于小额投资者认购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
74、下列关于基金利润的分配方式说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金的收益分配形式有支付现金和增加基金单位
Ⅱ．对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资
Ⅲ．开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种
Ⅳ．美国几乎所有基金都有自动再投资条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
75、2013年8月21日，根据（ ）中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。
Ⅰ．《证券法》
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》
Ⅲ．《期货交易管理条例》
IV．《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
76、证券市场有效性的要求之一是证券市场的高效率，主要包括（ ）。
Ⅰ．时间效率
Ⅱ．信息效率
Ⅲ．价格决定效率
Ⅳ．交易系统效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
B
77、股份公司的资本公积金，主要来源于（ ）。
Ⅰ．股票发行的溢价收人
Ⅱ．接受的赠予
Ⅲ．资产增值
Ⅳ．因合并而接受其他公司资产净额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
D
78、直接融资工具包括（ ）。
Ⅰ．票据
Ⅱ．债券
Ⅲ．股票
Ⅳ．投资基金证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
C
79、金融期货主要包括（ ）。
Ⅰ．货币期货
Ⅱ．利率期货
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
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