安全标准化评审需要文件清单.docx

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安全标准化评审需要文件清单

安全标准化文件评审所需文件清单

A级要素

文件

纸质文件所在位置

电子文件所在位置

1法律、法规和标准

（01）识别和获取使用的安全生产法律、法规、标准及政府其他其他要求的制度

（02）识别和获取使用的安全生产法律、法规、标准及政府其他其他要求的清单和文本数据库

（03）定期进行更新清单和文本数据库

（04）文件发放记录

（05）培训记录、告知书（对相关方进行传达）、宣传材料

（06）符合性评价报告、记录：

≥1次/年

（07）不符合项整改记录（原因分析、整改计划、整改措施落实）

2机构和职责

（01）年度安全生产目标

（02）年度安全生产方针

（03）每级组织的安全生产目标责任书

（04）各级组织年度安全生产工作计划

（05）安全生产目标责任定期考核记录

（06）安全生产标准化实施方案

（07）主要负责人组织或参与安全标准化记录

（08）安全文化建设方案（或计划）

（09）主要负责人安全承诺书

（10）资源配备文件及使用记录

（11）安全领导小组会议记录（季度）

（12）安全生产工作汇报资料

（13）领导干部带班制度

（14）领导干部带班记录

（15）领导干部带班考核记录

（16）安全生产责任制考核制度

（17）考核奖惩决定文件，及奖惩兑现文件

（18）安全领导小组、安全部门、人员配备文件

（19）注册安全工程师配备文件（或委托）

（20）安全生产管理人员学历、工作经历

（21）管理部门设置文件、治安保卫部门（专职人员）配置文件

（22）组织机构管理图

（23）安全生产管理网络图

（24）安全生产费用管理制度

（25）安全生产费用台账

（26）交纳保险凭证

（27）风险抵押金或安全责任保险考核记录

3风险管理

（01）风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责和任务

（02）风险评价记录

（03）风险评价管理制度

（04）选用的风险评价方法（LRC）

（05）作业活动清单、设备、设施清单

（06）风险评价报告

（07）各级组织开展风险评价的有关文件

厂级评价组织：

企业负责人参加

车间级评价组织：

车间负责人参加

（08）风险评价报告有关会议记录或纲要。

（09）重大风险清单

（10）风险控制措施

（11）风险管理培训教育计划

（12）风险管理培训教育记录

（13）隐患治理制度

（14）隐患治理台账

（15）隐患治理记录

（16）重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

五落实：

整改措施、责任、资金、时限、预案。

（17）重大隐患项目档案。

（隐患名称、标准要求、“五到位”内容）

（18）重大事故隐患的防范措施。

（19）书面报告。

（向主管部门和上级有关部门，报告说明无力解决的原因和采取的防范措施）

（20）隐患整改计划。

（21）重大危险源管理制度的建立和执行情况

（22）安全评价报告或安全评估报告

（23）重大危险源档案

（24）安全监控报警设施台账

重要参考：

1重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录）

2对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施设置紧急切断装置。

（25）重大危险源定期评估制

（26）定期对重大危险源进行安全评估报告

（27）重大危险源的设备、设施定期检查记录。

（

（28）设备、设施的检验报告或检验合格证（无重大危险源）

（29）重大危险源应急救援预案

（30）重大危险源应急救援预案演练记录

（31）应急救援器材台账

（32）重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报安监部门和有关部门备案。

备案资料

（33）对防护距离的重大危险源安全评估报告。

（34）重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。

（35）变更管理制度

（36）变更管理记录

（37）变更的风险分析记录

（38）变更风险的控制措施

（39）变更实施验收报告

（40）风险评价记录或报告

（41）作业许可证

（42）年度评审或检查报告，或者评审记录。

（每年评审或检查风险评价结果和风险控制结果）

（43）风险评价报告、记录

（44）供应商管理制度

（45）合格供应商名录、档案

（46）供应商选用、续用、评价记录

（47）与采购有关系的风险信息

4管理制度

（01）使用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单

（02）企业安全生产规章制度签发文件

（03）安全生产规章制度发放到有关工作岗位，文件发放记录

（04）岗位操作规程

（05）岗位操作规程文件发放记录

（06）操作规程签发文件。

（企业负责人或指定技术负责人审定并签发操作规程）

（07）新项目的操作规程。

（2011年新加萘加工操作规程）

（08）管理制度评审和修订制度（≥1次/3年）

（09）安全生产规章制度、操作规程

（10）评审修订记录

（11）发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。

发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录

5培训教育

（01）安全培训、教育制度（明确全员安全培训教育的目标要求）

（02）安全培训、教育需求记录

（03）安全培训、教育计划

（04）安全培训、教育记录

（05）安全生产费用台账或资金计划

（06）从业人员安全培训教育档案

（07）安全培训教育计划在变更时，变更记录。

（08）培训教育效果评价表。

（09）安全培训教育制度。

（10）载明企业从业人员岗位标准的文件。

（11）从业人员招聘资料、员工台账、档案。

（12）安全培训资格证书及培训档案。

（13）从业人员安全培训教育档案、考核证明。

（三级培训教育内容、学时满足要求）（公司级不少于15学时，车间级不少于15学时，班组级不少于20学时）

（14）特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。

（15）特种作业操作证

（16）特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划

（17）从事危化品运输的驾驶员、船员、押运员等从业资格证。

（18）从事危化品运输的驾驶员、船员、押运员管理台账。

（19）新工艺、新技术、新装置、新产品投产、投用前，培训合格方可上岗。

（培训记录、培训内容、考核内容）

（20）外来参观、学习等人员培训记录

（21）厂级承包商安全培训教育记录

（22）基层单位承包商安全培训教育记录

（23）按月度，管理部门、班组安全活动计划。

班组安全活动：

≥1学时/次，≥2次/月；

企业负责人参加班组安全活动：

≥1次/季度,

基层单位负责人及其管理人员：

≥2次/月

管理部门安全活动:

≥2学时/次，≥1次/月

安全活动记录上有安全科人员检查后签字：

≥1次/月

（24）按月度，管理部门、班组安全活动、基本功训练记录。

（25）安全科制定安全活动计划，（规定形式、内容、要求）

6生产设施和工艺安全

（01）生产设施建设项目设计资料、施工纪录、试生产方案、竣工验收文件。

（审查目的：

确保“三同时”）A级否决项。

（02）新、改、扩建项目可行性研究报告、初步设计及批复资料。

新、改、扩建项目初步设计资料主要包括：

1“安全设施设计专篇”

2“消防专篇”

3“职业卫生专篇”

（03）安全设施设计审查资料。

（04）建设项目设计安全评价报告。

（05）建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出项的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）

（06）建设项目安全设施竣工验收资料（安全设施检验检测报告、安监部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价资料”）。

（07）设计、施工、监理单位的相关资质。

（08）施工现场安全检查记录。

（09）变更资料。

主要包括：

变更后向安全审查的安全监管部门报告的文件。

（10）变更风险分析记录。

（变更过程中要进行风险评价）

（11）安全评价报告和审查报告等。

（12）工艺设计文件

（13）新工艺小试、中试、工业化试验的报告；（要针对2011年的甲醛工艺技术改造）

（14）安全设施管理台账。

（15）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估。

（16）安全设施管理制度。

（17）安全设施维护保养检查记录。

（18）设备检维修计划（安全设施应编入设备检维修计划）

（19）安全设施拆除、停用资料。

（可参考原10号消防箱）

（20）监视和测量设备管理制度。

（21）监视和测量设备台账。

（22）监视和测量设备检验报告。

（23）监视和测量设备校验和维护记录。

（24）特种设备管理制度。

（25）特种设备台账和定期检验报告。

特种设备档案包括：

1特种设备技术资料

2特种设备登记注册表。

3特种设备及安全附件定期检测检验记录。

4特种设备运行记录和故障记录。

5特种设备日常维修保养记录。

6特种设备事故应急救援预案及演练记录

（26）特种设备定期检验申请资料。

（有效期前一个月）

（27）特种设备档案和事故隐患台账。

（28）报废的特种设备注销手续（特种设备存在严重的事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定的使用年限等予以报废）

（29）工艺安全员工培训记录。

（30）压力容器和压力管道及安全附件检验报告

（31）安全阀检验报告

爆破片、防爆膜合格证及更换记录

（32）紧急停车系统分布图及维护记录

（33）监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录

（34）各类动设备，包括备用设备维护保养记录

（35）工艺控制流程图及自动化控制资料

（36）风险评价记录。

对工艺过程方面进行风险评价，从工艺、设备、控制、应急响应等方面开展。

主要内容包括：

1工艺过程中的危险性

2工作场所潜在事故发生因素

3控制失效的影响

4人为因素

（37）关键装置、重点部位管理制度（明确联系人、联系人职责、考核要求）

（38）关键装置、重点部位台账

（39）监督指导有关记录。

（联系人对负责的关键装置、重点部位履行安全监督指导职责）

（40）联系点活动计划（联系人每月至少一次到联系点进行安全活动）

（41）关键装置、重点部位档案

（42）关键装置、重点部位监督检查记录（定期）

（43）关键装置、重点部位应急预案（至少半年一次）

（44）关键装置、重点部位应急预案演练记录（至少半年一次）

（45）设备检维修管理制度（明确时机、频次、审批程序）

（46）检维修记录（日常检维修和定期检维修管理）

（47）年度综合检维修计划（做到“五定”）

五定：

1定检修方案

2定检修人员

3定安全措施

4定检修质量

5定检修进度原则

（48）检维修风险分析记录

（49）检维修方案

（50）工艺、设备设施交付检维修手续

（51）检维修人员安全培训计划。

（52）相应作业许可证及安全控制措施。

（53）对检维修作业现场安全检查记录。

（54）检维修交付生产手续。

（55）生产设施拆除和报废管理制度

（56）设施拆除和报废审批手续

（57）拆除作业风险分析记录

（58）拆除计划或拆除方案

（59）设施拆除交接手续

（60）需拆除或报废的容器、设备和管道等等，需清洗干净、分析验收合格后方可拆除。

分析验收合格证明。

7作业安全

（01）危险性作业安全管理制度或操作规程。

（02）作业许可证。

（8大）

（03）安全标志一览表，标明使用场所。

（04）警示标志和告知牌管理台账。

（05）职业危害因素检测记录。

（06）承包商之间的安全协议。

（同一作业区域有两个以上承包商安全生产协议）要注明：

本公司建立了安全协议书，但是没有两个以上的承包商同一作业区域作业的情况。

（07）对承包商之间安全检查和协调记录。

（08）有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定。

（09）机动车辆进入生产装置区、罐区手续。

（10）动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。

*************A级否决项*************

（11）承包商管理制度。

（12）承包商管理档案。

（13）承包商监督检查记录。

（14）承包商安全协议书。

（15）现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。

（施工方案和应急预案要进行审查）

说明：

公司现有的参考：

1出入证发放登记表。

2动火管理规定。

（有一部分是ALF3，需要删除部分）

3承包商安全协议书（一本）目录

4对外来施工单位的评价。

5临时出入证管理规定。

6安全标语和安全标志台账。

8职业健康

（01）职业病危害因素识别记录。

（02）职业病危害因素申报表及批复材料。

（03）职业危害防治计划和实施方案。

（04）职业卫生档案。

主要包括：

1职业危害防护设施台账。

2职业危害检测结果。

3健康监护档案。

（05）从业人员健康监护档案。

（06）可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，并定期检查记录。

（安全设施检查记录）

（07）职业危害监测制度。

（08）职业危害监测报告及职业卫生整改计划。

（09）健康查体报告。

（10）作业场所职业危害控制管理制度与监测制度。

（有效实施，看台账）A级要素否决项。

**************

（11）个体防护用品台账。

9危险化学品管理

（01）化学品普查表。

（02）危险化学品档案（产品、原料、中间品等，内容中有“一书一签”）。

（03）化学品鉴别分类报告。

（产品、所有中间产品）。

（04）化验室化学试剂分类清单。

（05）对生产的危险化学品，要有编制合格的“一书一签”（标准已经变更，MSDS顺序改变，需更新）

（06）采购的危险化学品的名录。

（07）采购的危险化学品的“一书一签”。

（08）本公司“一书一签”，有应急电话。

（应急电话变更）。

（09）应急咨询服务电话值班表和相关内容。

（06345-6650769）。

（10）危险化学品登记证及资料。

（11）对相关方关于公司危险化学品相关内容宣传、培训教育记录。

（12）劳动合同。

（13）危险化学品安全管理制度。

（14）危险化学品出入库记录。

（15）危险化学品储存和运输检查记录。

（16）危险化学品输送管道定期巡线记录。

（17）剧毒化学品安全管理制度。

**********本单位无危险化学品**********

（18）剧毒化学品收发台账、备案资料。

**********本单位无危险化学品**********

（19）危险化学品运输、装卸安全管理制度。

（20）装车前后安全检查记录。

（21）危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件和备案文件。

（转产、停产、停业或解散情况下）

10事故与应急

（01）应急救援预案

（02）应急救援器材台账。

说明：

1灭火设施

2紧急个体处置设施（例如：

洗眼器、逃生索、应急照明）

3应急救援设施（如堵漏、工程抢险装备、医疗抢救装置等）

4防护装备

（03）应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

（04）防护、救护器材管理台账。

（05）防护、救护器材检查维护记录。

（06）应急救援预案培训记录。

（07）应急救援预案演练记录。

（内容要包括计划、演练前方案、演练记录、参展人员、观摩人员、总结、评审）

（08）应急救援预案评审记录。

（09）应急救援预案评审记录。

（10）应急救援预案备案回执。

（重新备案，研究是否加卫生局（因发生中毒……））

（11）应急协作单位收到预案的回执。

（12）事故台账和调查报告。

（13）事故或事件后，对预案评审的报告。

（14）事故管理制度。

（15）事故管理规定（按规定成立事故调查组、“四不放过”原则进行调查、处理）。

（16）事故调查报告。

（17）事故档案。

（有台账、有档案）

（18）对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄露等）分级管理，制定整改措施。

建立此系列台账（评审体现在台账及制度部分），有调查报告。

（19）承包商事故管理台账。

（20）承包商已发生的事件的调查处理报告。

11检查与自评

（01）安全检查管理制度（明确内容、频次、要求）

（02）安全检查计划.

（03）各种安全检查表。

（04）安全检查表应用培训记录

（05）安全检查表评审修订记录（至少半年一次）

（06）安全检查台账（原因分析、检查记录）

（07）安全检查考核记录（安全检查结果与责任制挂钩）

（08）安全检查问题整改、验证记录。

（09）安全标准化自评管理制度

（10）安全标准化运行的计划和措施

（11）开展自评的相关文件资料.（可见公司安全标准化实施方案，自评包括时间、计划、编制自评检查表、报告、进一步完善计划和措施）

（12）进一步完善安全标准化的计划和措施（保存4年）

（13）自评不符合项整改记录

（14）每年有自评报告（07-09已有，10-11打印出）

12本地区的要求

（01）主要负责人、安全负责人、技术负责人等至少有一人证书、从业经历记录（有3年以上化工从业经历）

（02）主要负责人、主管人员、安全负责人中至少有一人具有国民教育化工专业专科以上学历。

（03）2012年6月底前设计诊断文件

（04）根据诊断报告书隐患已整改

（05）安全评价报告中问题或隐患整改情况，已落实原因分析、整改措施、整改时间、责任人、验证情况，保存检查、整改、验证记录。