4、申请与征信相关表格(营业部)Word格式文档下载.doc
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C.至少卖出部分股票并等待大势回暖
D.会卖出所有股票
您的风险承受能力评级为：
，请根据您的风险承受能力评估结果进行投资品种的选择；
如您的选择与上述评估结果不符，请您根据“买者自负”原则审慎决定。
客户声明：
本人完全理解本调查表，并接纳上述对本人的风险承受能力评估结果。
客户签名：
资金账户：
调查日期：
年月日
投资建议：
低风险承受能力客户：
对市场可能的风险持谨慎的态度，注重本金的安全性，对期望收益率不高；
投资主动性较低，适合固定收益类投资工具。
建议投资于国债、货币市场基金、保本基金。
中低风险承受能力客户：
对市场可能的风险有一定的认识，可以承担一定中低类风险，在本金安全的基础上，期望资产获得一定的增长，适合投资于兼顾保本及温和升值能力的投资工具。
建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。
注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。
中等风险承受能力客户：
对市场的风险有较强的认识，可以承担中等程度的风险，期望投资获得稳定的增长，对市场波动有一定认识；
投资较为主动，适合投资于具备较强升值能力的投资工具。
可以建议投资于包括国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金、保守配置基金、积极配置基金及股票类基金、股票。
注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。
中高等风险承受能力客户：
对市场风险有较深的认识，可以承担中高等级的风险，期望投资获得长期的成长，对中长期波动有较好的理解；
投资积极主动，适合投资于具备量好升值能力的投资工具。
可以建议投资于股票、保守配置基金、积极配置基金、股票型基金等。
高风险承受能力客户：
对市场风险有自己独到的认识，敢于承担高级别的风险，对短期波动较为敏感，期望在市场变化中获得较高回报，投资以中短期为主。
可以建议投资于股票型基金、股票、权证、期货等。
注意权证、期货等高风险投资比率。
风险承受能力调查表得分对照表
选项
题目序号
分值
A
B
C
D
1
3分
2分
1分
0分
2
4分
3
5分
8分
4
12分
9分
6分
5
6
7
8
9
10
XX证券客户风险承受能力调查问卷分析
分类标准：
1、20分以下
低风险承受客户：
对市场可能的风险持谨慎的态度，注重本金的安全性，对期望收益率不高。
2、20-30分
中低风险承受客户：
对市场可能的风险有一定的认识，可以承担一定中低类风险，在本金安全的基础上，期望资产获得一定的增长。
适合投资于兼顾保本及温和升值能力的投资工具。
3、31-45分
中等风险承受客户：
对市场的风险有较强的认识，可以承担中等程度的风险，期望投资获得稳定的增长，对市场波动有一定认识。
4、46-65分
中高等风险承受客户：
对市场风险有较深的认识，可以承担中高等级的风险，期望投资获得长期的成长，对中长期波动有较好的理解。
5、66分及以上
高风险承受客户：
融资融券业务知识测试问卷
单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题5分，正确得5分，未答或错误得0分，共100分。
1.融资融券交易与普通证券交易不同的有（）
A.投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；
从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B.投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。
从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
C.投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
D.融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
2.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。
A.信托财产
B.交易所财产
C.证券公司财产
D.登记结算公司财产
3.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A.签订《融资融券交易风险揭示书》
B.提交资信证明材料及担保资产
C.签订《融资融券合同》
D.其他三项都包括
4.投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。
A.其他三项都不对
B.柜台现金存入
C.从普通资金账户直接转入
D.通过银行第三方存管转入
5.客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？
A.定期存折
B.汽车
C.现金+符合规定条件的股票
D.房产
6.投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（）构成。
A.该客户信用账户以及普通账户内的所有资金
B.该客户普通账户内的所有证券和资金
C.该客户信用账户内的所有证券和资金
D.该客户信用账户以及普通账户内的所有证券
7.关于“标的证券”正确的说法是（）
A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
B.在沪、深交易所上市的所有证券
C.证券公司确定标的证券名单,可以超出证券交易所公布的标的证券名单
D.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布
8.证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。
维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
其计算公式为（）。
A.维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B.维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×
当前市价）
C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×
当前市价＋利息及费用总和）
D.维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×
当前市价＋利息及费用总和）/（现金+信用证券账户内证券市值总和）
9.客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。
A.100%
B.300%
C.150%
D.130%
10.投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于（）
A.160%
B.150%
C.130%
D.140%
11.客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
交易所另有规定的出外。
A.150％，130％
B.300％，300％
C.150％，150％
D.300％，150％
12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。
A.保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×
折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×
折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×
折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×
融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×
融券保证金比例-利息及费用
B.保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×
折算率）
C.保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
D.保证金可用余额＝现金
13.某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）？
A.70万元
B.80万元
C.100万元
D.50万元
14.如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。
A.价格无限制
B.上一交易日收盘价
C.最新成交价
D.当天开盘价
15.投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。
A.可以自行考虑是否归还融资欠款
B.可以直接转出信用证券账户
C.先偿还其融资欠款
D.可以在当日交易收市前买入其他证券
16.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A.卖券还款
B.融券卖出
C.买券还券
D.融资买入
17.投资者融券卖出股票所得资金（）：
A.可以自由支配
B.可以用来买入股票
C.除买券还券外，不得他用
D.可以转出信用资金账户
18.客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。
A.给客户增加新的融资融券额度
B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
C.给客户延期
D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
19.当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。
A.T+4
B.T+2
C.T+3
D.T+1
20.客户为什么要避免强制平仓情形的发生？
（）
A.因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度
B.客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
C.资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
客户签名：
日期：
得分：
推荐人签名：
客服主管签名：
融资融券业务知识测试问券答案
1、B2、A3、D4、D5、C
6、C7、A8、C9、D10、B
11、B12、A13、A14、C15、C
16、C17、C18、B19、B20、D
测试得分80分及以上为合格
融资融券业务申请表（个人）
日期：
年月日
一、基本信息
姓名
客户代码
身份证号码
所在营业部
资金账号
上海证券账号
深圳证券账号
出生年月
年月
婚姻状况
□已婚有子女□已婚无子女□其他
学历
□本科以上□高中、专科□高中以下
工作单位类别
□政府机关和事业单位□国有大型企业
□国有中型企业和私营大企业（含中大型外资企业）
□国有小型企业和私营小型企业（含小型外资企业）□自由职业□其他
个人收入状况
□无收入证明□年收入为_______________万元
联系电话
手机号码
联系地址
邮编
E-mail
家庭财务状况
□家庭财务状况稳健，短期（6个月）无重大支出
□家庭财务状况不稳健，短期有重大支出
是否有未结诉讼
□无□有（□原告方□被告方□其他__________,涉讼金额___________）
二、资产状况
普通账户资产
在本公司账户内资产总值（以申请当日对账单为准）为__________万元
其他金融资产
□无其他金融资产证明
□有其他金融资产证明，总值（不包括在本公司账户内资产）为___________万元
三、持有限售股及作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况
持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的）
□未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）
□持有，具体明细如下
证券代码
证券名称
数量
解禁日期
作为上市公司董事、监事、高级管理人员情况
□不是上市公司董事、监事、高级管理人员
□是上市公司董事、监事、高级管理人员，具体如下
公司名称
上市证券代码
职务
任职期限
四、业务申请内容
申请情况
□首次申请□再次申请□额度调增申请
申请额度
融资融券额度：
____________________万元
融资额度：
__________________万元 融券额度：
________________万元
五、资信支持材料清单
申请资料
份数
收入证明
税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水
当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
金融资产证明
申请当日普通账户对账单
一个月以内的载有客户资产总额和明细记录的证券或期货对账单
加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
加盖业务专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明
加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明
与金融机构签署的相关协议或出具的资产证明文件
外部信用证明
中国人民银行个人信用中心两个月内出具的个人信用报告
其他资料证明
XX证券有限责任公司：
本人郑重承诺：
1、本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；
2、本人未利用他人名义开立信用账户，且未与其他证券公司签订融资融券业务合同；
3、本人普通证券账户中的证券未设定担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；
4、本人不将股改限售股份和解除限售存量股份转入信用账户作为担保物，上市公司董事、监事及高级管理人员不提供自身上市公司的股票作为担保物；
5、本人未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对XX证券有限责任公司到期未偿还的债务；
6、本人不是XX证券有限责任公司员工及配偶，或公司的股东、关联人；
7、本人已获悉XX证券有限责任公司对融资融券业务风险的提示，并自愿申请办理融资融券业务；
8、本人知晓此申请表为融资融券业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性,因本人所提供资料引起的法律后果和法律责任由本人承担；
9、以上资料发生变更时本人将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。
申请人签名：
申请日期：
年 月 日
注意：
本表格由客户填写，其中所填数值精确到个位。
融资融券业务申请表（机构）
1、申请机构基本信息
机构名称
证件类型
证件号码
公司地址及邮编
成立时间
是否上市公司
□是□否
注册资本
万元
公司经营范围
□无□有（□原告方□被告方□其他_________,涉讼金额____________）
2、法定代表人资料
3、授权代理人资料
4、业务联系人资料
二、业务申请内容
三、财务状况
在本公司普通账户资产总值（以申请当日对账单为准）为______________万元
总资产
净资产
净资产收益率
资产负债率
速动比率
经营活动净现金流占流动负债比率
四、持有限售股情况（包括已解禁和未解禁的，没有填写“无”）
□未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）
□持有限售股
五、信用支持材料清单
经具备资格的中介机构审计的最近三年财务报告
外部信用评级报告
本单位郑重承诺：
1、本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的处罚或者证券市场禁入，不属于法律法规禁止开立信用账户的个人、机构范围；
2、本单位未利用他人名义开立信用账户，且未与其他证券公司签订融资融券业务合同；
3、本单位普通证券账户中的证券未设定担保，不存在其他权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制措施；
4、本单位不将未解除限售股份转入信用账户作为担保物，在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%；
5、本单位未曾在证券交易中存在承担违约责任的行为，无对XX证券有限责任公司到期未偿还的债务；
6、本单位不是XX证券有限责任公司的股东、关联人；
7、本单位已获悉XX证券有限责任公司员工对融资融券业务风险的提示，并自愿申请办理融资融券业务；
8、本单位知晓此申请表为融资融券业务申请表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性,因本单位所提供资料引起的法律后果和法律责任由本单位承担；
9、以上资料发生变更时本单位将及时通过书面方式通知贵营业部进行修改。
法定代表人（或其授权代理人）签名：
机构盖章：
申请日期：
注：
本表格由机构客户法定代表人或其授权人临柜填写，其中所填数值精确到个位。
融资融券业务征信表（个人）
第一部分：
基本信息
申请融资融券额度：
_________________万元
申请融资额度：
__________________万元
申请融券额度：
第二部分：
征信信息
1、基本情况
年龄
□18-28岁□29-60岁□61-70岁□71岁及以上
□大学本科及以上□高中及大专□高中以下
□已婚有子女□已婚无子女□其他
单位类别
□政府机关和事业单位
□国有大型企业
□国有中型企业和私营中大型企业（含中大型外资企业）
□国有小型企业和私
升级会员 