合肥花园街营业部劳动合同制经纪人绩效考核细则Word格式文档下载.doc
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有效户：
资产达到万元的客户。
达到有效户标准的客户当月计入新增有效户，超过三个月时间达到有效户标准的不计入，只计入新增市值。
客户经理考核一览表
职务
级别
考核标准（取大者）
月新增
有效户
月新增资产
（万元）
见习客户经理
一级
4
10
客户经理
二级
5
20
三级
30
四级
40
高级客户经理
五级
50
首席客户经理
六级
60
三、劳动合同制经纪人（客户经理）定级
客户经理定级一览表
保底收入（元）
评级依据
月均净创收（万元）
月均托管市值（万元）
1000
0.1
100
1200
0.5
500
1500
1
2000
3000
2500
5000
15
10000
客户经理佣金提成比例上限一览表
序号
净创收金额（元）
提成比例
0--5,000
15%
2
5,001--10,000
20%
3
10,001--20,000
25%
20,001以上
30%
客户归属年限及提成比例表
提取客户佣金收入的年限
对应年限比例
4年内（含4年）
100%
第5年
50%
第6年
归0
四、劳动合同制经纪人（客户经理）薪酬构成
客户经理薪酬=岗位保底报酬*考勤系数+提成收入*考核系数+管理津贴+其他奖励+午餐补助+通讯费+交通补贴
1、岗位保底报酬：
见客户经理定级一览表
2、提成收入=∑（净创收*提成比例*对应年限比例）
净创收计算办法
证券类型
净创收
备注
股票、基金
（封闭式、LOF、ETF）
佣金-成交金额*0.0003
万六以下原则不提成
权证、债券
（国债、公司债、企业债）
佣金-成交金额*0.0001
3、考核系数=本月任务完成率-执业行为违规扣分/100
a、本月任务完成率（无销售基金等理财产品任务时）：
本月新增有效户数完成率或本月新增资产万元完成率。
二者取大值。
b、本月任务完成率（有销售基金等理财产品任务时）：
（本月新增有效户数完成率或本月新增资产万元完成率）*80%+销售基金等理财产品完成率*20%。
c、本月新增有效户数完成率：
（实际月新增有效户/月新增有效户）*100%，大于100%按100%计算。
d、本月新增资产完成率：
（实际月新增资产/月新增资产）*100%，大于100%按100%计算。
e、销售基金等理财产品完成率：
该项非常规考核，另行规定，大于100%按100%计算。
4、执业行为违规扣分：
按照《证券经纪人责任追究操作细则》执行
5、管理津贴见《花园街营业部市场部管理人员考核细则》
6、其他奖励、午餐补助、交通补贴、通讯费等，根据市场情况调整。
费用（元）
午餐补助
200
交通补贴
电话费
100（凭票）
五、新入职客户经理薪酬计算
见习客户经理定级从入职的第3个月末开始评定。
应达到见习客户经理定级指标的一半，第6个月末应达到评级标准。
对于优秀客户经理（从其他券商转入的新客户经理）薪酬考核原则
薪酬、等级：
根据对客户经理的调查和协商，可直接定为x级客户经理。
考核：
要求客户经理必须在3个月内达到x级客户经理标准的一半，达不到的底薪减半；
必须在6个月内达到x级客户经理标准，达不到的按照前三个月业绩进行定级处理。
六、风险准备金管理
（一）风险准备金的提取
每月从客户经理应发薪酬中提取5%作为客户经理风险准备金，上不封顶。
客户经理当月风险准备金=客户经理薪酬*5%
客户经理当月实得薪酬＝客户经理薪酬-当月计提风险准备金-代扣代缴社保和税款
（二）风险准备金管理、使用、发放、处置参照证券经纪人制度。
七、社会保险
劳动合同制经纪人，营业部应为其购买社会保险。
各地营业部需要进行充足的市场调研，并与当地劳动管理部门沟通，按照当地市场水平执行。
1、社会保险指养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险；
2、按照当地最低保险基数为其缴纳社会保险，按国家规定的比例与方式缴交，劳动合同制经纪人可自行缴纳，凭社会保险单报销单位承担部分。
3、劳动合同制经纪人可自行选择按更高比例交纳，按更高比例交纳的超出标准部分由其全额负担。
4、公司与劳动合同制经纪人解除合同时，本公司停止为其缴纳保险。
八、客户经理退出机制
（一）新客户经理的淘汰标准
新客户经理见习期满后，达不到转正标准的，原则上解除劳动合同；
营业部确认有发展前景的，经营业部负责人批准，可改签经纪人委托代理合同一至两个月，绩效考核按见习期方式处理，但停止为其缴纳保险。
（二）老客户经理的的淘汰标准
转正的客户经理每个季度考评一次，每季度不达标的降级，直至达不到转正标准淘汰；
达到上一等级级别的上幅客户经理等级；
达不到现有级别，下幅客户经理等级。
客户经理连续3个月低于转正标准的，降为见习客户经理，培训2个月仍低于转正标准的，以不能胜任工作为由辞退（解除劳动合同）。
九、其他事项
1、客户经理薪酬在费用工资科目列支。
2、转正客户经理作为营业部培养的优秀客户经理，有义务参与新人的培训工作。
每月需为营业部提供的培训课时不得少于7个课时，内容包括但不限于新人培训、股评会的组织、讲座、理财课堂以及营业部组织的公益活动。
3、其他未尽事项，按照《证券经纪人管理暂行办法》执行。
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