内部审核记录Word文档格式.doc

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抽查2份合格证：

1.5、原料、辅料进厂是否验收、验收哪些项目。

现场观察原料接收情况：

1.6、验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全。

2、加工用水、冰：

2.1、生产用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施。

水井深度：

米

自备水源条件及卫生防护：

2.2、生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒。

□蓄水池□水塔□无塔自供储水罐

清洗消毒频率：

方法：

2.3、贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否有防污染措施。

内壁材料；

□水泥□瓷砖□不锈钢□普通钢铁□其他：

防污染措施：

2.4、有无水质、冰的检测报告、抽查最近一次的检测报告。

检测时间：

年月日

检测单位：

□抽样□送样判定标准：

2.5、上述水质、冰报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目。

缺少的主要安全卫生项目：

具体不合格项目：

2.6、供水管道系统与供水网络图是否一致、有几套供水系统，具体是什么。

2.7、不同的供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患。

2.8、有无出水口编号、管道区分标记。

2.9、是否对加工用水进行处理，处理方法是什么。

□加液氯□二氧化氯发生器□臭氧

□加次氯酸钠□紫外线□吸附过滤

□其他：

2.10、是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近2次水的日常检查项目、检测结果。

1、年月日

检测项目：

结果：

2、年月日

2.11、加工过程是否用冰、水的来源。

□自备冰□外购冰

2.12、如为自备水冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备。

□不锈钢制冰机□非不锈钢制冰机

□制冰槽□其他：

2.13、如为外购冰、是否能保证其安全卫生。

供应商：

安全卫生保障措施：

2.14、加工用水是否符合国家《生活饮用水卫生标准》

2.15、是否有防虹吸装置。

种类：

安装防虹装置的数量、位置：

三、车间现场检查项目：

1、洗手消毒与更衣室：

1.1、车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数。

□手动开关□肘动开关□膝顶式

□按压延时式□脚踏式□感应式

数量：

已损坏数量：

1.2、车间入口处是否有洗手消毒设施。

□消毒槽□喷洒装置

消毒剂名称：

规定浓度：

实测浓度：

1.3、车间入口处是否有干手设施、数量。

□干手纸□毛巾□烘手器□强风抽干装置□其他：

1.4车间内有无洗手消毒设施。

具体位置：

设施种类/数量：

1.5、车间入口处是否有鞋、靴消毒设施。

1.7、消毒剂浓度是否按规定监测记录。

监测人：

频率：

方法：

1.8、有关消毒剂配制、浓度监测记录

1.9、更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况。

1.10、是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何。

□卫生间□淋浴间

卫生状况：

2、车间环境：

2.1、车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉。

2.2、按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置。

□相对隔离□独立车间

□存在交叉污染隐患

2.3、操作台及加工设备中的废水是否直接排地面

排水状况：

2.4、排水是否畅通

2.5、车间地面是否符合卫生要求

2.6、车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效。

不符合情况：

2.7、车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙

材料名称：

状态：

2.8、车间内屋顶、天花板材料是否符合卫生要求，是否与外界相通的孔、缝隙。

2.9、墙角、地角、顶角是否有弧度。

2.10、车间门窗材料是否符合卫生要求，坚固且结构紧密。

2.11、车间内生产线上的照明设施是否有防护罩。

2.12、生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求。

光色不符合要求的岗位：

光照度不够的岗位：

3、加工过程控制：

3.1、有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置，根据生产、加工时间，检查企业有无温度记录档案。

□水银温度计□酒精温度计□数字式温度计□表盘式温度计

缺少温度显示装置场所：

温度记录档案：

3.2、现场温度显示装置是否有效的标准标识，抽查一支温度计校准日期

有效标识的：

只有无效标识：

只

校准日期：

3.3、车间现场有无温度记录表，温度的规定值、记录值及实际观测值是否一致。

记录表上温度监测时间：

记录值：

规定值：

实际观测值：

3.4、人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一直无差异的情况。

工序或场所名称：

具体时间和数值：

3.5、影响食品的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确。

关键工序名称：

未有效监控的关键工序：

3.6、加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞贱等）

3.7、是否按规定频率，方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录。

工器具或设备名称：

规定频率：

实际频率：

规定方法：

实际方法：

现场记录情况：

3.8、质量检验人员是否按体系文件规定在现场实施检验任务，有无记录。

现场质检员人数：

3.9、车间内使用的清洗剂，消毒剂等是否得到有效控制。

现场的清洗剂：

现场的消毒剂：

现场发现其他化学药品：

控制方法：

4、设备设施卫生：

4.1、设备、设施和工器具的食品接触面是否采用无毒，耐腐蚀，不生锈，易清洗消毒，坚固的材料制作。

制造材料和结构不符合要求设备、设施和工器具名称：

具体情况：

4.2、车间中是否有竹、木器具。

具体种类：

4.3、竹、木器具是否为不替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全。

使用该种器具的工艺要求：

保证措施：

4.4、设备的布局是否合理

4.5、是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何

设备、设施名称：

规定保养频率：

实际保养频率：

运行状况：

4.6、是否有独立的工器具，容器清洗消毒场所。

清洗用水是否可能污染产品：

4.7、是否按规定执行班前班后卫生清洁计划。

4.8、是否对清洗消毒的效果进行评价、如何评价

□感官检查□微生物监测

□消毒液浓度监测

5、人员卫生控制：

5.1、是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检。

应体检人数：

有效健康证数：

5.2、患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录。

按规定调离人数：

未按规定调离人数：

情况说明：

5.3、抽查2名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录核对，是否一致。

工号或姓名：

1、2、

有效健康证：

1、□有□无2、□有□无

岗前培训考核记录：

1、□有□无2、□有□无

5.4、抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况。

1、工号或姓名：

□合格□不合格

2、工号或姓名：

5.5、工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、装饰品带入车间。

5.6、现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合卫生要求。

5.7、有无工作衣帽的清洗、消毒设施、是否正常使用。

□洗衣设施：

□干衣设施：

□消毒时间和方法：

5.8、有无人员卫生检查记录，抽查一天记录，填写是否完整真实。

记录时间：

年月日

存在问题：

6、不合格品控制：

6.1、加工过程中产生的不合格品，跌落地面产品和废弃物有无在固定地点用明显标志的专用容器分别收集

6.2、专用容器和运输工具是否按规定清洗消毒

6.3、不合格品是否专人负责管理，处理措施是否符合程序要求。

如何处理：

最近一次处理的记录情况：

6.4、是否对不合格品产生原因分析并及时采取纠正措施。

最近一次分析、纠正日期：

如何纠正：

6.5、对纠正措施是否进行了跟踪验证。

跟踪人员：

跟踪时间：

年月日

跟踪结果：

6.6、不合格成品的外包装上标识是否完整，清晰

标识内容：

6.7、不合格品是否单独存放，如何管理控制。

□垛位挂牌□独立库房

7、包装、储存与运输：

7.1、原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染。

□相对隔离□独立车间、库房

7.2、是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录

内包装种类：

外包装种类：

验收方法：

7.3、厂内原料、辅料库、包装物料贮存库是否与生产相适应。

□原料库面积□辅料库面积□低温原料库的温度规定：

实际：

□有湿度要求的原料仓库的温度：

规定：

实际：

7.4、原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施。

防尘措施：

防鼠措施：

7.5、内、外包装材料是否分开存放。

□独立的仓库□混合存放

□同一库房两个相对对立区域

7.6、直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何种方法。

□臭氧□紫外线□消毒液□其他：

7.7、内、外包装操作车间是否有效隔离。

7.8、有温度要求的运输工具，是否具有良好的制冷或保温性能。

7.9、低温包装间温度是否符合要求。

规定值：

实测值：

7.10、速冻库的温度是否符合要求。

7.11、冷藏库的温度是否符合要求。

7.12、是否配有自动温度记录装置。

数量：

温度记录仪器显示值：

测温点：

用对照温度计测量值：

7.15、自动温度记录装置是否正常，最近两次校准时间

1、年月日2、年月日

校准合格标识的有效期：

年月日

7.16、测温探头装置的位置是否正确

测温探头数量：

不符合要求说明：

7.17、是否进行人工温度监测，检测频率

检测频率：

责任部门：

7.18、食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率

频率：

消毒方法：

7.19、食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施

7.20、抽查2个低温产品的中心温度，是否符合规定要求

实际测值：

7.21、是否按规定对冷库定期除霜，除霜频率

上一次除霜时间：

记录情况：

7.22、储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温湿度是否符合要求、规定值及实际观测值

冷库名称：

实测值：

7.23、货物堆放离墙、离地距离是否符合要求。

垛位间最小距离：

离墙最小距离：

离顶最小距离：

垫板：

□有□无□不全

7.24、库内是否储存有碍卫生的物品

具体物品：

7.25、同一库是否存放可能造成相互串味、污染的食品

库号：

库内食品种类：

7.26、货物的检验状态标识是否符合规定要求

8、检验机构的现场核查记录：

8.1、有无与生产能力相适应的检验室、实验室

8.2、检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况

人员数量：

检验主任：

化验员：

文化程度、所学专业及相应人数：

8.3、微生物、理化检测项目、其他检测项目

□菌落总数□大肠菌群□沙门氏菌

8.4、检验标准资料是否齐全

缺少的必要标准资料：

8.5、主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否有效运行

8.6、抽查2份检测记录，记录是否完全，真实

第一份记录：

第二份记录：

8.7、计量鉴定合格的检验设备是否有相应鉴定校准标识

无有效标识的设备及名称及数量：

8.8、检验设施、仪器设备是否定期鉴定校准，并有完整相关记录。

缺鉴定校准记录的设备名称：

8.9、检验设施、仪器设备是否有使用状态标识

8.10、是否有外部委托实验室

委托实验室名称：

获得资格情况：

8.11、是否有委托协议，签订有效日期，外部委托检测项目

签订日期：

有效日期：

委托项目：

8.12、抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果

1、工号或姓名：

□合格□不合格

9、含过敏原的物料

9.1是否文件化的风险评估，识别污染途径，是否有效管理过敏原的文件化的程序；

当无法防止来自过敏原的交叉污染，是否在产品标签中加警告声明

9.2是否识别并列出现场处理的含有过敏原的物料，包括原料、中间品和成品。

9.3是否进行风险评估确定污染途径，并对原料、中间品和成品的处理建立文件化的方针和程序以避免交叉污染。

9.4清洁程序是否定期验证，所有员工是否接受过敏原一般意识的培训，在开工和转换产品时是否进行文件化检查，确保所标签正确无误

10、有毒有害化学物品控制：

10.1、是否有毒有害化学物品一览表

主要种类：

□洗涤剂□消毒剂□杀虫剂

10.2、用于食品加工各环节的化学物品的成分或来源是否都已明确

成分不明的化学物品有：

来源不明的化学物品有：

10.3、化学物品包装容器外标识是否完整、清晰。

10.4、有无专人负责管理

管理部门和人员：

10.5、有无单独存放设施，如何管理控制。

□独立库房□专职保管□保管柜□加锁

10.6管理、配置和使用人员是否经过培训。

培训时间：

培训方式：

10.7、有无购买、领用、配置和使用记录，发放人签字

四、食品安全卫生控制体系运行现场核查记录：

1、安全卫生控制体系：

1.1、现场有无完整、有效的体系文件

场所：

缺少的必要文件：

1.2、近3年来是否有出口退货，若有，时间，原因、国别及处理结果。

1.3、抽查2名卫生质量管理员、隶属部门、职务、专业培训、现场应知应考核结果。

□合格□不合格

隶属部门：

职务：

培训经历：

1.4是否严格执行原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序。

1.5、原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序中所涉及记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求。

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：

1.6、是否严格执行卫生标准操作程序（SSOP）

1.7、卫生标准操作程序中所涉及记录是否配套齐全，相关记录是否符合要求。

1.8、对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序。

1.9、相应的监控和纠偏记录是否完整真实。

1.10、是否严格执行不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等控制制度和程序。

1.11、不合格品控制程序中所涉及记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求。

1.12、是否严格执行产品标识、质量追踪制度。

1.13、是否实施或演练过产品召回，现场测试结果

1.14产品标识别、质量追踪和产品召回制度所涉及记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求。

1.15负责加工设备、设施维护保养的部门是否具有相关的程序文件。

1.16、加工设备设施的维护保养所涉及记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求。

1.17、是否按计划对职工实施培训，职工培训记录表格是否配套齐全。

1.18、是否按计划每半年进行一次内部审核、最近1次内审核时间

年月日

1.19、是否按计划每年进行一次管理评审，最进一次管理评审时间

年月日

1.20、内部审核、管理评审的记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求。

1.21、是否按规定反映产品质量情况的有关记录进行标记，收集，编目，归档，存储，保管和处理，记录由哪个部门管理

缺少工作项目：

记录管理部门：

1.22、有关文件管理的记录表格、清单是否配套齐全，相关记录是否符合要求。

1.23、质量记录是否真实，准确，规范并具有卫生质量可塑性，保存期不少于2年。

抽查情况：

五、客户对公司产品资料的反馈及产品撤回情况

1、投诉处理

1.1是否记录、调查所有的