证券从业人员资格考试证券市场基础知识历年.docx
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证券从业人员资格考试证券市场基础知识历年
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编3
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1.按照《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股分数达到该公司已发行股分总数的（ ）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A．75%B．95%C．30%D．51%
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A
2.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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C
3.对发行上市的信息披露的大体要求不包括（ ）。
A．全面性 B．真实性C．时效性 D．完整性
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D
4.按照（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系
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B
5.发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）
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D
储蓄国债（电子式）只针对个人发行
6.基金按（ ），可分为封锁式基金和开放式基金。
A．投资标的划分B．基金的组织形式不同C．投资目标划分D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
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D
---按照基金单位是不是可增加或赎回，可分为开放式基金和封锁式基金。
---根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。
---根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。
---根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。
7.（ ）不属于证券投资的非系统风险。
A．购买力风险B．经营风险C．信用风险D．财务风险
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A
购买力风险属于系统性风险．信用风险是非系统性的风险
8.优先股股息在昔时未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息可调整优先股
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B
9.记名股票的特点不包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东 B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制
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C
10.下列（ ）不属于证券市场的大体功能。
A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制
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D
11.当股分公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价钱优先认购必然数量新发行股票的权利是指（ ）。
A．优先股的权利B．所有股东的权利C．参与优先股的权利D．优先认股权
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D
12.截至2007年1月31日，（ ）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。
A．52 B．68C．76 D．90
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B
13.按证券的召募方式分类，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券
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C
14.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。
A．2004年1月1日B．2004年6月1日C．2004年10月1日D．2004年12月1日
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B
15.按是不是在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券
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A
关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：
非上市证券不允许在证券交易所交易，可是可以在其他证券交易市场交易。
16.证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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D
17.下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券
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D
18.金融衍生工具按（ ）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基础工具种类B．金融创新工具的功能C．产品形态和交易场所D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
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C
金融衍生品中还可以依照自身交易特点分为金融远期合约，金融期货。
金融期权。
19.广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券
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A
广义的有价证券包括：
商品证券，货币证券，资本证券。
20.依照新会计准则和相关规定，关于估值的大体原则叙述错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价肯定公平价值 B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
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D
最后一项与持有人进行商定是不正确的
年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A．《金融服务现代化法案》B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》C．《证券交易所法》D．《格林斯潘法》
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A
22.关于询价论述不正确的是（ ）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）
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B
通过初步询价是肯定发行价钱区间和相应的市盈率区间
23.上海证券交易所于（ ）年开始正式开市营业。
A．1989B．1990C．1991D．1992
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B
24.按照标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
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D
25.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、许诺按必然利率按期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
A．债权债务 B．所有权、使用权C．权利义务 D．转让权
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A
26.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必需比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A．1B．2C．3D．4
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B
27.附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价钱和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发行人的普通股票
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D
28.以下不属于证券市场显著特征的是（ ）。
A．证券市场是价值直接互换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是风险直接交换的场所D．证券市场是价值实现增值的场所
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D
29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。
A．2B．4C．6D．8
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C
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并按照审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
30.被中国证监会依法吊销执业证书或因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A．2年 B．3年C．4年 D．5年
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B
31.新《公司法》规定，股分有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．全国人民代表大会D．全国人大常务委员会
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A
32.对证券投资基金的产生与发展熟悉正确的是（ ）。
A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额召募资金B．由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D．由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持
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C
33.公司剩余资产分派的程序是（ ）。
A．分派给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
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D
为了保护职工和债券人利益，工资和债务的分派顺序要排在股东权利之前。
34.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在 D．由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
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D
35.我国《公司法》规定，公司分派昔时税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以再也不提取。
A．25%B．50%C．60%D．75%
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B
36.证券交易价钱是通过（ ）肯定的。
A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商
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C
37.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身和同证券发行有关的一切信息B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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D
38.我国《证券法》规定：
“证券交易所、证券公司、证券记录结算机构、证券服务机构的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、窜改或毁损交易记录，诱骗投资者生意证券的，撤销证券从业资格。
并处以（ ）的罚款。
”
A．3万元以下 B．3万元以上10万元以下C．10万元以上 D．1万元以上5万元以下
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B
39.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
A．低风险证券 B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券
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B
40.证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券依照协议全数购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购入的承销方式
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D
41.一般情况下，虚拟资本的价钱总额老是（ ）实际资本额
A．大于B．等于C．小于D．不等于
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A
42.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR
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D
43.对平衡型基金熟悉不正确的是（ ）。
A．将资产别离投资于两种以上不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
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A
44.发行价钱高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）。
A．公司资本公积金B．股本账户 C．盈余公积D．留存收益
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A
45.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1B．2C．3D．6
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B
46.目前在国际上影响最大、历史最悠长的道?
琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股分（ ）时，就对除数作相应的修正。
A．9%B．10%C．12%D．15%
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B
47.在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（ ）。
A．期权 B．期货C．互换D．远期
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D
48.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种欠债分派，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息 B．负债股息C．股票股息 D．建业股息
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D
49.无记名国债属于（ ）。
A．实物债券 B．记账式债券C．凭证式债券 D．以上都不是
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A
50.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司
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B
51.通过发行（ ）股票所筹集的资金，是股分公司注册资本的基础。
A．记名 B．无记名C．普通 D．优先
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C
通过发行普通股票所筹集的紫荆，是股分公司注册资本的基础
采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
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B
53.我国公认最先的基金机构是（ ）。
A．英国信托基金B．海外和殖民地政府信托组织C．英国国际信托组织D．英国皇家信托组织
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B
54.上海、深圳证券交易所在风险基金别离达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A．20% B．25%C．30% D．35%
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A
55.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变更，这表现了金融衍生工具的（ ）特征。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性
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C
56.一般来讲，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大
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D
57.通常被称为“金边债券”的是（ ）。
A．金融债权B．政府债券C．公司债券D．可转换公司债券
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B
在各类债券中，政府债券的信用品级是最高的，所以通常被称为“金边债券”
58.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（ ）在会议记录上签字。
A．监事B．董事C．股东D．独立董事
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A
59.以利率逐年累进方式计息的债券称为（ ）。
A．单利债券B．贴现债券C．累进利率债券D．复利债券
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C
60.有价证券是（ ）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本
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C
61.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
A．中国证券记录结算有限责任公司B．基金公司C．证券交易所 D．中国证监会
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A
62.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额庞大、后果严重或有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法召募资金金额（ ）的罚金。
A．1%～10%B．1%～5%C．5%～10%D．10%以下
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B
63.按照权证行权时所生意的标的股票来源不同，分为（ ）。
A．平价权证、价内权证和价外权证B．认购权证和认股权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
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C
64.影响期权价钱最主要的因素是（ ）。
A．内在价值和时间价值B．协定价格和市场价格C．利率和权利期间D．基础资产价格的波动性和基础资产的收益
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B
65.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券
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B
66.优先股票的特征不包括（ ）。
A．股息率固定B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权
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D
67.关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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C
凭证式债券以财政部为发行主体
68.证券是指各类记载并代表必然权利的（ ）。
A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证
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B
69.股分有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（ ）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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C
70.债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．债券是债权凭证，股票是所有权凭证B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
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