证券从业资格考试题库 证券交易模拟题库一17页文档格式.docx

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正确答案：

A

2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A．双向过户

B．T+0交收

C．T+1交收

D．单向过户

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米。

A．10

B．15

C．20

D．5

5、准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书

B

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）

A．会员制

B．公司制

C．契约制

D．合同制

7、场外市场与场内市场相比，其（　）不及证券交易所。

A．交易策略的正确性

B．交易价格管理的困难性

C．交易行为管理的困难性

D．稳定性与流动性

D

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；

证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。

A．40%1000

B．30%500

C．40%500

D．50%1000

C

9、证券交易风险的监察包括（　　）

A．事先预警、实时监控、事后监查

B．制度建设、内部自查、行业检查

C．制度建设、实时监控、行业检查

D．事先预警、内部自查、事后监查

10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A．没有价格上的限制

B．成交迅速

C．成交率高

D．我国目前采用此种委托方式较多

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。

A．抵押品

B．保证金

C．交换物

D．本金

12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．间接报价

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2

B．3

C．4

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

A．登记

B．行政许可

C．注册

D．协议

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

16、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金

B．债券基金

C．封闭式基金

D．股票基金

17、证券营业部员工的培训大体可分为两种。

A．在岗培训、离职培训

B．业务培训、专业培训

C．职前培训、在职培训

D．业务培训、在岗培训

18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A．基本结算会员

B．普通结算会员

C．一般结算会员

D．特殊结算会员

19、属于明文列示的内幕交易行为。

A．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B．发行公司与其它公司进行关联交易

C．发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月

B．三个月

C．六个月

D．一年

21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）

A．全部成交

B．部分成交

C．不成交

D．推迟成交

22、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A．买入期权

B．卖出期权

C．利率期权

D．外汇期权

23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。

A．系统风险

B．非系统风险

C．基本风险

D．主要风险

24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

A．中国人民银行

B．国务院

C．中国证监会

D．工商行政管理部门

25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价

B．当日收盘价

C．当日按成交量的加权平均价

D．当日开盘价与收盘价的均价

26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

A．股票

B．基金

C．国债

D．利率

27、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

28、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1名

B．2名

C．3名

D．4名

29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

A．全额交易结算资金制度

B．风险准备金制度

C．坏账准备

D．逐日盯市制度

30、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易

B．净价交易

C．差价交易

D．市场价交易

31、日价格振幅的计算公式为（　　）。

A．单只股票涨跌幅（）中小企业板块涨幅

B．（当日最高价（）当日最低价）/当日最低价*100%

C．当日成交股数/流通股数*100%

D．单只股票涨跌点数（）中小企业板块指数跌点数

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为。

A．证券自营业务风险、证券经济业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A．股票市值总和

B．股票和证券投资基金市值总和

C．股票和债券市值总和

D．所有证券市值总和

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D．证券公司直接掌握客户资金动态

35、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（　　）。

A．证券交易所

B．证券公司

C．店头交易

D．柜台市场

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A．启动柜台委托

B．改用电话自动委托

C．改用书面委托

D．改用电报委托

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（）。

A．4000万元

B．4100万元

C．4050万元

D．4003万元

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

41、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

A．交易量较大，交易手续简单

B．交易量较大，交易手续复杂

C．交易量较小，交易手续简单

D．交易量较小，交易手续复杂

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（　　）

A．证券自营风险和代理买卖证券风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年

44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国会计协会

D．中国审计协会

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A．交易所股东大会

B．交易所理事会

C．交易所董事会

D．交易所会员大会

46、发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A．0.2%

B．0.25%

C．0.35%

D．0.5%

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

A．政策风险

B．法律风险

C．系统性风险

D．非系统性风险

48、工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。

A．410

B．510

C．415

D．104

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A．交易所会员大会

C．中国证监会

D．交易所董事会

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

51、对清算、交割、交收的说法错误的是

A．证券的收付称为交割

B．资金的收付称为交收

C．先清算后交割、交收

D．先交割后清算

52、下面（　　）不是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D．证券公司之间可以互相交割

54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．一个月

B．二个月

C．三个月

D．10天

55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是

A．在资产净值的基础上另一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A．证券公司透支

B．证券公司有头寸余额

C．证券公司自营业务产生收益

D．证券公司自营业务产生亏损

57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C．事先预警、实时监控和事后监察

D．制度建设、内部自查和行业检查

58、在三级清算模式中，（　　）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。

A．一级清算

B．二级清算

C．三级清算

D．四级清算

59、2019年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的提取一般风险准备。

A．1%10%

B．5%10%

C．2%5%

D．10%1%

60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

A．现货市场价格

B．期货市场价格

C．供求关系

D．年收益率