田湾核电站工程项目34号机组质量保证大纲文档格式.docx
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版次摘要
根据中华人民共和国核安全法规以及其它适用的法律、条例、规范和标准，
江苏核电有限公司制定了田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计与
建造阶段）。
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总经理质量政策声明
江苏核电有限公司（以下简称JNPC）作为田湾核电站3、4号机组工程项目的营运单位，负责建设和营运田湾核电站3、4号机组工程项目（以下简称本工程项目），对本工程项目、工作人员和公众及环境的安全负全面责任。
JNPC将始终坚持“安全第一、质量第一”的方针。
在工程项目建设过程中，核安全和质量必须得到保证，以建立和保持有效的纵深防御，实现JNPC确保工程项目的安全和质量，确保工作人员、公众和环境辐射照射和污染小于国家规定限制，并合理可行尽量低的核安全目标。
JNPC的质量目标是设计和建造符合国家核安全法规和被认可的标准及规范要求，能确保长期安全、可靠和经济运行的田湾核电站。
为了贯彻落实本项目安全和质量方针，实现本项目质量目标，JNPC遵照中华人民共和国核安全法规、导则以及其他适用的法律、法规建立本项目质量保证大纲。
在本项目建设期间，JNPC通过工程安全、质量、进度和投资的有效监督和管理，努力实现“质量好、工期短、投资省、效益高”的工程管理目标。
为了实现既定的目标，我以JNPC的名义郑重声明:
在本项目建设期间，JNPC贯彻
执行以下质量政策:
1）本工程项目应安全、可靠地运行，在产生经济效益的同时也应取得良
好的社会效益;
2）任何时候都要保护员工和公众的健康和安全，保护环境;
3）确保JNPC员工所承担的实现质量、验证质量、改进质量的工作会得
到充分支持，给予充分的资源;
4）持续改进质量的行为是始终受到鼓励的;
5）当质量与成本或进度发生矛盾时，成本或进度不能干扰或降低质量的
要求;
6）任何人都有义务和权利报告危害安全和质量的行为;
7）确保工作执行者有明确的责任并被授予必要的权限，以便责任和权限
相适应，使其执行后能产生最大的效应;
8）管理者有责任确保员工理解并接受各自所承担的角色和义务，清楚他
们所从事工作的后果;
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9）建立、保持并持续改进质量保证体系。
为了贯彻质量方针，实现核安全和质量目标，全面落实质量政策，JNPC遵照中华人民共和国核安全法规、导则以及其他适用的法律、法规建立了本项目设计建造质量保证大纲。
JNPC和供方的员工，凡其工作与质量安全有关，必须遵循《田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计建造阶段）》所规定的原则、要求和方法，为大纲实施有效性做出贡献。
参加本项目供方应按照合同的要求和本大纲阐述的原则，制定并实施与其承担的合同任务相适应的质量保证大纲。
我授予在本工程项目设计与建造期间从事质量验证的处室和人员充分的权限并确保他们的组织独立性，包括从事检查、试验、监督的人员，以及从事质量保证监督和监查的人员，在发现危及质量安全的事实、行为或隐患时，他们有权制止进一步工作，直到问题和隐患得以解决为止。
必要时，凡与质量安全有关的问题他们可直接向我报告。
各级管理者的责任是对工作进行计划、指导和控制，提供资源和支持，对其所管理的工作质量负责。
各级管理者要以身作则，带领员工贯彻、执行总经理部的八个期望:
即“明确的工作目标、质疑的工作态度、审慎的工作方法、清晰的沟通表达、严格地遵守程序、细致地自我检查、认真的工前会议、进取的和谐团队”。
执行工作职能的人员实现质量;
执行评定职能的人员评价管理过程和工作执行情况的有效性;
每个工作人员必须对其所从事的工作质量负责。
我对本项目设计建造质量保证大纲的策划、制定和履行负总的责任。
为了确保大纲适用并有效，我将定期组织管理管理部门审查，通过审查总结良好工作实践，找出薄弱环节，采取纠正措施，使与安全质量有关的各项工作得到持续改进。
江苏核电有限公司总经理蒋国元
2010年11月10日
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第1章引言
1.1概述
JNPC作为本项目的营运单位，对本项目建设和营运期间的安全和质量负全面责任。
JNPC在本项目安全和质量工作的总方针是:
安全第一、质量第一。
本工程项目的质量目标是:
设计和建造符合国家核安全法规和被认可的标准及规范要求，能确保长期安全、可靠和经济运行的核电站。
本大纲对田湾核电站3、4号机组工程项目设计与建造的质量保证工作制定了原则，为实现质量目标提出了要求。
质量保证工作包括使物项或服务达到相应质量所必须的活动，如设计、采购、制造、建造和调试的控制和管理等活动;
验证所要求的质量已达到所必需的活动，如检查、试验、监督和监查等活动;
以及为产生上述活动的客观证据所需的活动，如建立和实施质量保证记录制度。
通过对要完成的任务作透彻分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境，明确承担任务者的个人责任等，达到有效管理的目的。
1.2范围
本大纲所阐述的原则和要求适用于本项目的设计和建造阶段物项、服务和过程，例如设计、采购、制造、土建施工、装卸、运输、贮存、加工、装配、安装、清洗、检查、试验、修改、修理和维护等;
适用于公司、供方、俄罗斯原子能出口建设公司及其分供方、中国核电工程有限公司及主要分供方;
适用于JNPC所有从事影响质量活动的处室和人员。
因此，所有从事影响本项目质量活动的单位和人员都必须遵循本大纲的规定。
1.3责任
JNPC作为本项目的营运单位，负责制定本项目的设计和建造阶段质量保证大纲并保证有效实施，并对安全相关的事项具有最终决策权，同时又不减轻或免除供方及其分供方的义务或法律责任。
JNPC要求俄罗斯原子能出口建设公司（以下简称ASE）、中国核电工程有限公司（以下简称CNPE）和工程建设监理公司及其他主要供方制定其合同任务范围内相适应的质量保证大纲。
当俄罗斯原子能出口建设公司、中国核电工程有限公司将其承担的任务委托给其他分供方去实施时，必须要求分供方建立与其承担的合同任务相适应质量管理体系。
ASE、CNPE、工程建设监理公司的质量保证大纲须提交公司审查和认可。
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承担国务院令第500号范围内的设计、制造、建造和调试的分包商的项目质量保证大纲须经买方审查和认可同时并提交公司审查认可;
其他分包商的项目质量保证大纲需经买方审查和认可后提交公司备案。
JNPC各处室和参与本项目建设的供方必须制定系统和完整的管理程序、工作程序、工作细则、工作指令和图纸以指导和控制影响质量的活动，必须定期地评价质量保证大纲的适用性和实施的有效性，各级管理者必须定期对负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性进行审查，积极探寻有效的管理方法和控制措施，使影响或妨碍质量目标实现的缺陷或潜在的缺陷能及时被识别出来和得到纠正。
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第2章质量保证大纲
2.1概述
JNPC和ASE、CNPE及供方应制定和有效实施本单位的质量保证大纲。
质量保证大纲必须明确执行质量保证活动的组织结构，明确规定各级有关组织和人员的责任和权限。
质量保证大纲的制定必须包括对本工程项目质量有影响的各项工作进行管理和控制的原则规定和实现质量目标的控制措施，必须包括要进行的各种工作的技术方面。
在工程建设活动中，应保证所采用被认可的工程标准、规范、技术规格书或经过核实的实践经验都得到遵守。
国外供方应按照合同规定执行规范、标准，如果执行的标准与我国标准或国际标准及被认可的先进标准不一致时，则要求供方经论证后决定采用那一标准并经JNPC认可。
本工程项目所采用的工程规范和标准的目录见《连云港核电厂3、4号机组初步安全分析报告》（下称“初步安全分析报告”）有关章节。
质量保证大纲必须包括对从事影响质量活动的人员的选择、培训和资格要求的规定。
JNPC和参与本工程项目的供方应制定选择和培训人员的计划和程序，规定人员资格考核标准，例如为获得执行指派任务所需的业务能力而规定学历、经验和培训方面的要求以及确保工作人员取得并保持业务熟练程度的要求。
质量保证大纲必须包括为完成影响质量活动所必须规定的合适的控制条件，包括为达到要求的质量所需的适当环境条件、适当的设备和技能等。
必要时，应规定特种设备、特殊的环境条件和特殊工艺，以及专门的控制措施。
本项目建设的工作语言为中文，文件资料使用中文。
与国外分供方工作联络所用语言、文件资料及有关函件，按照合同规定使用英语，翻译工作必须有合格的人员担任。
2.2质量保证要求应用的分级
HAF003《核电厂质量保证安全规定》明确规定“对这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法或水平。
根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定”。
按照HAF,J0045《质量保证分级手册》中的要求，质量保证等级划分应遵循以下原则:
1）物项的失灵或服务和过程中的差错对核电厂安全和可靠性所造成的
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影响;
2）各项工作（设计、采购、制造、建造和管理）的经验和成熟度;
3）各项工作的复杂程度;
4）物项、服务和过程的质量史、标准化程度等。
JNPC根据“初步安全分析报告”中明确的构筑物、系统、部件的安全等级，制定并实施质量保证要求应用分级原则，根据分级原则对各类质量活动实施分级的验证和控制。
田湾核电工程3、4号机组的质量保证级别分为核安全相关部分:
质量保证1级（QA1）、质量保证2级（QA2）、质量保证3级（QA3）及核安全无关可利用率有关部分质量保证1级（QA1）、质量保证2级（QA2）、质量保证3级（QA3）和QNC级，共七级。
ASE、CNPE及供方应该根据质量保证要求应用的分级的原则，制定相应的分级管理要求。
2.3程序、细则及图纸
JNPC质量管理文件体系分三个层次:
第一层次文件是本项目质量政策、质量保证大纲。
次文件是管理性程序文件，即工程管理手册，管理性程序文件的清单第二层
见附件A。
第三层次文件是工作用文件，包括工作细则和程序，如工程设计手册、技术规格书、技术方案、计划和进度、图纸等技术性文件。
JNPC和ASE、CNPE及供方必须按合同和有关法规、规范和标准要求，有计划系统地制定用来执行质量保证大纲的管理程序、工作细则和程序、技术文件。
阐述每一项工作如何进行的技术性文件，由执行具体工作的单位制定，并应与质量保证大纲的规定保持一致。
技术性文件内容必须清楚、准确，应包括所需的专业技能、以便于使用。
JNPC和ASE、CNPE及供方必须保证每一过程处于在受控条件下完成;
凡影响本项目质量的活动都必须按照适用于该活动最新版本的书面程序、细则和图纸来完成。
程序、细则和图纸必须包括使该项工作达到满足要求所需的定量和/或定性的验收准则，以确定各项重要的工作是否已满意地完成。
应定期对程序进行审查，以保证它们的适宜性和有效性。
审查结果必须与预期值进行比较，根据需要增补或修订，以保证所有与影响质量的活动都得到考虑而无遗漏，并用正确的方法在受控条件下完成。
每年对程序的可操作性、
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适用性进行一次审查。
、CNPE制定的项目质量保证大纲、管理程序、工作程序在发布实施前，应ASE
按合同要求得到JNPC或其授权代表的审查、认可或备案;
分供方制定的项目质量保证大纲、管理程序、工作程序、细则和图纸在发布实施前，应按合同要求得到ASE、CNPE或其授权代表的审查、认可或备案，并按照合同约定确定是否需要提交JNPC审查、认可。
2.4自我评估
为促进和不断提高JNPC的质量管理水平，确保质量保证大纲得到有效实施，JNPC参与实施本大纲的处室应定期对其责任范围内的工作进行评估，以探索工作过程的有效性，及时识别和纠正妨碍实现质量目标的管理过程的缺陷和潜在的质量问题，提高每项工作的质量。
各处室自我评价结果应形成书面报告给公司主管领导审批后，提交质量保证处统一归口，作为管理部门审查输入文件
之一。
2.5管理部门审查
JNPC和参与本工程项目建设的供方及其主要分供方必须定期地进行管理部门审查，评价本单位质量保证大纲实施情况和适用性及质量保证体系运行的有效性。
通过评审责任范围内的工作，找出所负责工作范围内存在的问题，提出解决问题的方法和措施，不断提高管理水平，实现既定的质量目标。
JNPC总经理主持每年一次的管理部门审查，对质量保证大纲的实施状况和适用性的审查。
当出现核安全法规修订或更新时，组织机构发生重大变动时，发生严重质量问题或质量趋势明显下降时，必须增加对质量保证大纲审查频次。
审查至少应包括以下内容:
1）重大的质量保证工作及其完成情况;
2）监查的结果;
3）质量问题及其建议;
4）大纲中的缺陷;
5）纠正措施状态;
6）质量趋势，事故和故障;
7）人员资格的培训、质量教育和证书的颁发;
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8）是否需要修订大纲。
经过审查，若发现本大纲实施过程中有问题，须确定是否修订本大纲或采取其他纠正措施。
有关处室必须实施纠正措施，质量保证处验证纠正措施是否有效实施。
管理部门审查的结果应形成书面报告，并发给有关单位和处室。
若JNPC对本大纲进行了修订，供方必须审查本单位的质量保证大纲，对与本大纲规定不一致的部分进行修订，并按合同规定将修订后的质量保证大纲提交JNPC审查认可或备案。
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第3章组织
3.1概述
为管理、指导和实施质量保证大纲，JNPC和ASE、CNPE及供方必须建立有明文规定的组织结构并明确其职责、权限、内外联络渠道以及责任的交接和转移。
必须明确:
1）执行质量保证大纲的人员既包括工作的执行者，也包括管理者和验证
者;
2）有效执行质量保证大纲是每个人的责任，管理者提供计划、指导、资
源、控制和支持;
执行工作职能的人员通过具体操作实现质量要求;
执行评定职能的人员评价管理过程和工作实施有效性以及纠正措施
的有效性;
3）当有必要验证物项/服务的质量是否满足规定要求时，这种验证只能
由不对该工作直接负责的人员进行，必须强调的是对工作质量负主要
责任的是该工作的承担者，而不是验证人员;
4）为验证影响质量的各种活动是否正确地按照规定进行，质量保证职能
部门及其工作人员拥有足够的权力和组织独立性（包括不受经费和进
度的约束），以便客观地鉴别质量问题，提出或推荐解决办法，必要
时对不符合、有缺陷或不满足规定要求的物项采取行动，以制止进行
下一步工作，直到做出适当的安排。
3.2组织机构的要求
3.2.1JNPC按照HAF003《核电厂质量保证组织安全规定》和HAF003/02《核电厂质量保证组织》的要求，建立了适合本工程项目的组织机构，该组织机构履行对本工程项目全面负责。
3.2.2ASE、CNPE应按照合同的要求，建立适合本工程项目组织结构，履行和完成合同范围内的任务，并保证其分供方也在合同责任内建立组织机构，以履行各自所承担的任务。
ASE、CNPE应向JNPC提交项目组织机构图、主要管理、技术人员资质信息并经审查。
3.2.3每个单位在组织机构变更前必须仔细考虑组织机构的变更对本工程项目安全、质量和进度的影响。
ASE、CNPE项目组织机构的变更必须向JNPC报告，JNPC认为ASE、CNPE组织机构的变更会影响到本工程项目安全、质量和进度时，ASE、CNPE必须接受JNPC的建议和要求，ASE、CNPE应本要求延伸其分供方。
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3.3JNPC的组织机构和职责
3.1JNPC组织机构图3.
JNPC在本项目质量保证组织机构，见图1所示。
需要说明的是，田湾核电基地为了充分利用现有资源，实现资源共享，部分
职能处室是一个部门，既要负责已运行的1、2号机组运行工作，又参与本工
程项目的建造活动，例如:
维修处、技术支持处、质量保证处、保健物理处
等，对于这些部门设立独立的科室或班组并明确职责，专门负责本工程项目
的工作。
3.2总经理3.
1）在董事会的授权范围内对本项目的建设和安全运行负总的责任;
2）保证国家有关法律、法规、条例和上级主管部门的各项要求以及董事会的
决议的贯彻执行;
3）负责制定JNPC的本项目的总方针、质量目标、工程管理目标和质量政策
声明，对质量保证大纲的策划、制定和有效履行全面负责，批准发布本大
纲;
4）为确保质量保证大纲有效履行提供足够的资源;
5）建立本工程项目的组织机构，明确各职能部门的职责和权限;
6）主持管理部门审查;
7）主管公司办公司、财务处、审计处、人力资源处。
3.4.2副总经理
总经理按照总经理的授权，负责3、4号机组工程建3.4.2.1副总经理兼本工程项目部
设及总体协调、新厂址开发、公司法律事务等工作;
主管工程计划一处、设计管理一处、设备采购管理一处、工程建设一处、仪
控管理处、工程合同一处、扩建项目办公室。
3.4.2.2分管日常维修、大小修、技术支持的副总经理，主管维修处、技术支持处。
3.4.2.3分管保卫保密、消防管理等工作的副总经理，主管保卫处。
3.4.2.4分管质量管理、工业安全监督、工业安全监督、保健物理、信息管理等工作
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的副总经理，主管质量保证处、核安全处、保健物理处和信息中心。
3.4.2.5分管运行管理、生产计划管理、培训和扩建项目生产准备等工作的副总经理，主管培训中心和调试生产准备处。
3.4.3质量保证处
1）负责JNPC在本工程项目的质量保证工作;
2）负责组织编制和修订本工程项目质量保证大纲;
3）负责JNPC管理程序的审核与协调管理，组织相关处室审查供方的质量保
证
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