上半年上海证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx
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上半年上海证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题
2016年上半年上海证券从业资格测试：
金融期权和期权类金融衍生产品测试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
2.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。
A．夏普
B．费纳蒂
C．詹森
D．罗尔
3.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．改变年度审计报告中签字的注册会计师
D．法律、行政法规规定的其他事项
4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
5.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
6.男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是
A．脾转移瘤
B．脾肉瘤
C．脾血管瘤
D．脾炎性假瘤
E．脾梗死
7.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。
A．2%
B．4%
C．6%
D．8%
8.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1
B．3
C．6
D．9
9.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
10.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±6%
B．±8%
C．±5%
D．±10%
11.加强指数法和积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。
A．适用范围不同
B．预期收益率不同
C．时机抉择不同
D．风险控制程度不同
12.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。
A．3人；1/3
B．3人；1/2
C．5人；1/3
D．5人；1/2
13.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。
A．10
B．20
C．40
D．50
14.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税
B．营业税
C．印花税
D．所得税
15.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
16.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当和客户签订（）。
A．买者自负承诺函
B．风险揭示书
C．委托代理协议
D．融资融券合同
17.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
18.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：
25
B．13：
30
C．14：
55
D．15：
00
19.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
20.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
21.关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A和B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加
D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A和B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
22.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
23.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
24.目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
25.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
26.基金管理人和托管人之间是__的关系。
A．所有者和经营者
B．所有者和监管者
C．经营者和监管者
D．委托者和受托者
27.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。
该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:
1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
A．635
B．1270
C．2600
D．4600
28.资产评估的主要方法不包括（）。
A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法
29.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金
30.关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
31.关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1
B．2
C．3
D．4
32.下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性
D．证券经纪商的中介性
33.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件和__的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单
34.假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件和上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。
A．880
B．900
C．920
D．1000
35.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
36.下列各项符合非累积优先股票特点的有__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
37.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
38.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。
A．职工工资和劳保费用
B．缴纳所欠税款
C．清偿公司债务
D．清算费用
39.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4
B．4～8
C．8～12
D．12～16
40.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务和自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
41.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
42.__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．中国证监会
B．证券公司
C．证券交易所
D．国务院
43.网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
44.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
45.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场
B．交易所债券市场
C．货币市场
D．资本市场
46.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10
B．6
C．15
D．8
47.在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。
A．未知价
B．确定价
C．随机价
D．协商价
48.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
49.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
50.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理和会计核算部门可以混合操作
B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
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