ISO45001体系审核指导书.docx
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ISO45001体系审核指导书
ISO45001体系审核指导书
(ISO45001-2018)
条款
审核对象
审核重点
4.1理解组织及其所处的环境
公司领导或安全主管部门
1.组织识别、确定与职业健康安全相关的内外部
问题的必要机制;
2.从哪些方面了解组织的内外部环境,如何聚焦
需要关注的职业健康安全问题;
3.内外环境分析输出的表现形式。
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望:
安全主管部门
1.不同类型相关方的需求和期望,了解的渠道、
职责;
2.有哪些有关需求和期望;
3.这些需求和期望中哪些成为合规义务;
4.需求期望的表现形式。
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
安全主管部门
1.范围界定的文件化形式;
2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务
活动范围的匹配程度。
4.4职业健康安全管理体系
安全主管部门
1.这是质量体系策划与构建方面的总要求;
2.对体系的综合要求,要结合对其他条款审核情
况进行整体综合评估。
5.1领导作用与承诺
公司领导
1.领导的作用和承诺13条如何体现?
特别是:
(1)OHSMS的过程和要求是否融入组织的业务过程?
(2)职业健康安全文化的开发、领导和推动。
(3)建立和实施员工协商和参与的过程。
2.对此要求的满足程度的判断应建立在对所有客
观证据汇总分析的基础上。
5.2职业健康安全方针
公司领导/主管部门
1.方针内容上是否满足相关的要求(6个方
面);
2.方针管理上是否满足相关要求(4个方面):
文件化、沟通、可获取、相关适当。
5.3组织岗位、职责和权限
主管部门
1.岗位职责权限是否明确界定,文件化表现形式
是什么;
2.职责权限沟通的方式方法,效果如何;
3.组织是否形成了报告(尤其是向高层领导)体
系绩效和改进需求的机制,执行情况如何。
5.4工作人员的协商和参与
主管部门/或相关部门
1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资
源;
2.是否识别和消除妨碍员工参与的障碍;
3.特別关注非管理类员工参与协商的9个方面活
动是否得到落实;
4.特别关注非管理类员工参与的7项活动,是否
得到落实;
5.3和4项审核中需同时关注相关部门相关岗位
员工落实情况的证据。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
公司领导
1.管理体系的风险同4.1、4.2审核中一起进行
6.1.2危险因素辨识和风险评价
主管部门
1.如何识别危险因素,是否覆盖全面,方法是否
适宜,覆盖各项管理过程、各工作场所、各工作人员、紧急情况、邻居等其他相关方;
2.是否能动态更新;
3.如何评价风险;
4.如何识别和评价机遇。
车间、项目、库房、人员
1.是否识别评价或确认了危险因素,评价了风险,确定了保证措施。
6.1.3法律法规和其他要求
法律法规主管部门、安全主管部门
1.如何识别法律法规;
2.如何应用于安全管理;
3.如何评价合规性(和9.1.2呼应)。
6.1.4措施的策划
安全主管部门
1.各项危害因素确定了哪些控制措施;
2.这些措施是否有效。
6.2职业键康安全目标及其实现的策划
安全主管部门
1.建立了哪些目标,是否符合;
2.如何制定措施;
3.措施效果如何跟进。
车间、项目
1.是否建立了目标、措施、跟踪等。
7.1资源
主管部门
1.需要哪些资源,是否配置充分;
2.本条款是总纲性要求。
7.2能力
主管部门
1.人员能力是否有标准;
2.如何评价人员能力;
3.如何采取措施达到能力要求;
4.如何评价措施的有效性;
5.适当证据表现形式。
7.3意识
领导及各职能层次
1.如何提高人员安全健康的意识的机制、方法;
2.效果如何,从6个方面关注员工是否知晓:
(1)方针目标;
(2)益处;
(3)潜在后果;
(4)事故事件调查结果;
(5)相关控制措施;
(6)摆脱危险以及保护其免遭不当后果的安排。
7.4沟通
主管部门及相关部门
1.组织确定的沟通机制、方式、方法是否明确。
应关注内部员工沟通及进入场所的相关人员沟通
的要求;
2.沟通方式方法的确定应关注:
差异因素(语
言、文化等)、信息的一致性、相关方要求、法律法规要求;
3.如何在公司内部各层次、各职能间交流,获得
哪些信息,输出哪些信息;
4.如何与外部进行沟通交流,获得哪些信息,输
出哪些信息。
7.5文件化信息
主管部门及相关部门
1.审核时,应重点关注组织文件策划是否恰当的考虑了组织及其产品、过程的复杂性、组织规模、岗位能力等因素,用以评价组织保持文件的
适宜性和充分性;
2.文件是否基于组织实际、法律法规和相关方要
求和系统策划等,是否充分完备;
3.文件管理的相关环节是否有效控制(关注编制、分发、访问、检索、使用、储存、保护、处
置等环节);
4.适用的外来文件动态识别、解读、学习、转化
应用情况;
5.充分关注文件本身的适宜性、合规性、一致
性、可操作性,关注文件发挥的效能等。
8.1.l运行策划和控制
主管部门
1.公司需要哪些控制措施,如何保证运行好;
2.效果如何。
项目、车间
1.需要执行哪些措施?
如何执行好。
8.1.2消除危害及降低职业健康安全风险
主管部门
1.消除危害及降低职业健康安全风险控制层级的
建立、实施、保持情况?
2.如何选择控制层级,其准则如何。
车间项目
1.各项控制措施的选择执行情况,是否得到了有
效执行。
8.1.3变更管理
主管部门
1.变更管理的流程,各项变更是否执行管理流
程?
变更时的风险控制措施?
8.1.4采购
采购部门
1.设备、原材料以及其他商品和相关服务采购过
程的OHS控制?
2.选择承包商的职业健康安全准则?
承包商的职
业健康安全控制情况;
3.外包职能和过程的职业健康安全控制类型和程
度,实施情况?
8.2应急准备和响应
1.应急准备和响应提供的培训?
2.是否向所有工作人员传达并提供有关其职责和
责任的相关信息?
3.是否考虑所有相关利益相关方的需求和能力?
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
主管高管层、主管部门
1.与主管高管层和主管部门沟通了解组织监视、测量、分析和绩效评价的过程有哪些?
通过获取这些信息,从而判断监视和测量的信息是否包括以下过程:
(1)法律法规和其他要求满足的程度,即合规性评价情况;
(2)危险源、风险和机遇相关的活动或运行;
(3)组织的职业健康安全目标实现的情况;
(4)运行和其他控制措施的有效性,如安全检查情况。
2.获取监视、测量、分析与绩效评价的方法,结合实际判断合理性?
实施监测、测量的时间是否做出规定,何时分析和评价、何时沟通监视和测量结果是否做出规定?
合理性判断?
监视、测
量、分析和绩效评价结果的证据是什么?
3.查组织职业健康安全绩效评价依据,判断合理
性?
4.查职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系
有效性是否评价?
5.监视和测量设备是否按要求进行检定或校准并
保留相关的证据,如维护、校准或验证的证据。
9.1.2合规性评价
主管部门
1.合规性评价的机制是否建立?
2.合规性评价的频次需要明确。
结合以下情况判断频次和时机的合理性?
(1)要求的重要性;
(2)运行条件的变更;
(3)法律法规和其他要求的变化以及组织过去的
绩效。
3.评价合规性结果的信息需要保留;
4.结合合规性评价的情况,针对不合规的情况结
合实际采取必要的措施。
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
主管部门
1.组织应明确内部审核的时间间隔;
2.内部审核需要建立相关的文件,此文件中需要明确内部审核的频次方法、职责、协商、策划要
求和报告的要求;
3.内部审核方案应考虑所涉及的过程的重要性和
以前的审核结果;
4.查内部审核计划,需要明确审核的准则和范
围、审核员、判断审核计划安排的合理性;
5.查审核报告,根据内容判断审核报告是否体现以下要求:
(1)评价组织自身职业健康安全管理体系的要求,包括方针和目标要求的符合性;
(2)评价职业健康发全管理体系的实施和保持的
有效性。
6.查审核结果是否向相关的管理者、工作人员、
及其他相关方报告;
7.针对内部审核发现的不符合,查其整改落实情
况;
8.内部审核计划、检查资料、不符合项、审核报
告及整改资料需要保留。
9.3管理评审
最高管理者、主管部门
1.最高管理者应按计划的时间间隔进行管理评审,评价体系持续的适宜性、充分性和有效性,应保留管理评审的相关证据。
查管理评审资料,
判断管理评审的符合性和有效性;
2.管理评审应包括下列事项的考虑:
(1)以往管理评审上所采取措施的状况;
(2)与体系相关的内外部议题的变化,包括相关方的需求和期望、法律法规和其他要求、组织的风险和机遇;
(3)职业健康安全方针、目标的实现程度;
9.3管理评审
最高管理者、主管部门
(4)绩效方面的信息,包括以下方面的趋势:
a.事件、不符合、纠正措篱和持续改进;
b.监视和测量的结果;
c.法律法规和其他要求符合性评价结果;
d.审核结果;
e.工作人员的协商和参与;
f.风险和机遇。
(5)保持职业健康安全管理体系有效性的资源充分性;
(6)与相关方的相关沟通;
(7)持续改进的机遇。
3.管理评审输出应包括相关决策:
(1)在取得预期结果方面体系的持续适宜性、充分性和有效性;
(2)持续改进机遇;
(3)与职业健康安全管理体系变更的任何需求;
(4)所需资源;
(5)必要的措施;
(6)改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇;
(7)任何与组织战略方向相关的结论。
4.最高管理者应将管理评审的输出结果沟通给工
作人员及其代表。
10.1总则
最高管理者、主管部门
1.评价组织实施改进机制的情况,从文件的合理性、实施情况做出判断。
改进包括纠正措施、持
续改进、突破性变更、创新和重组;
2.采取改进措施时,建议考虑职业健康安全绩效
分析和评价的结果、合规性评价结果、内部审核结果和管理评审的结果。
10.2事件、不符合和纠正措施
主管部门
1.评价“事件和不符合”如何确定和管理的文件,文件内容应包括:
(1)“报告、调查、采取措施各个过程”管理要求;
(2)及时对“事件和不符合”做出反应,可行时采取措施控制并纠正事件和不符合、处理后果;
(3)调查事件或评审不符合;确定事件或不符合的原因;确定是否已发生相似事件或存在不符合或是否潜在发生;
(4)适当时评审已开展的职业健康安全风险和其他风险评价;
(5)依据控制措施层级和变更管理,确定措施并
评审与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险,实施所需的措施,包括纠正措施;
(6)评价所采取任何措施的有效性,包括纠正措施;
(7)必要时,对职业健康安全管理体系进行变更;
(8)保留文件化信息来证实:
事件或不符合的性
质和所采取的任何后续措施、任何措施和纠正措施的结果,包括其有效性。
2.现场结合实际查“事件和不符合”发生的情
况,结合资料判断满足标准要求。
10.3持续改进
最高管理者、主管部门
1.通过交流和查证“作为持续改进证据文件化信息”,评价持续改进工作:
(1)提升职业健康安全绩效,如新技术、组织内部和外部的良好实践、用更少的资源改进绩效等;
(2)促进支持职业健康安全管理体系的文化方面所采取的行动;
(3)促进工作人员参与实施持续改进职业健康安全管理体系方面的措施,相关方提出的建议、工作人员能力或技能的变化;
(4)相关技术改进结果传达给工作人员和其代表
的方式。
★一阶段审核要求:
1、一阶段审核的目的
1)确认审核范围;
2)确定二阶段审核的可行性和条件;
3)确定二阶段审核的重点和方法;
4)确定二阶段的审核时间。
2、一阶段审核重点关注内容
1)了解组织的基本情况,如组织机构、产品、活动或服务特点,过程及方式,现场分布情况,重要健康安全部门、岗位情况等;
2)有关文件策划的情况,判断其体系策划的整体情况;
3)安全健康方针、目标策划情况;
4)了解法规和其他要求的遵守情况;
5)安全健康危险源识别、风险评价和措施策划情况;
6)资源的配置情况;
7)安全健康绩效水平。
8)收集并评审组织的内审信息;
9)收集并评审组织的管理评审信息;