台湾省证券《证券市场》：基金管理人禁止行为考试试题.docx

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台湾省证券《证券市场》：

基金管理人禁止行为考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常所说的股票价格指的是__

A．股票的市场价值

B．股票的票面价值

C．股票的帐面价值

D．股票的清算价值

2、上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A．公司法

B．企业法

C．票据法

D．合同法

3、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5

B．7

C．9

D．10

4、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5

B．6

C．7

D．8

5、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分

B．民事处罚

C．行政处罚

D．刑事处罚

6、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%

C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

7、在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式

B．本次发行是否符合新股发行的规定

C．募集资金使用的可行性

D．前次募集资金的使用情况

8、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。

A．3

B．5

C．8

D．10

9、基金资产账户主要包括__。

A．银行存款账户

B．结算备付金账户

C．交易所证券账户

D．全国银行间市场债券托管账户

10、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A．招股说明书

B．发行保荐书

C．法律意见书

D．招股说明书摘要

11、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场

12、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。

A．30%

B．10%

C．5%

D．3%

13、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，__一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．国债基金

D．股票基金

14、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告

B．公司年度报告

C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法

D．公司章程的修改

15、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

16、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶

B．保荐人的父母

C．保荐人的朋友

D．保荐人的兄弟

17、有效市场形式不包括（）。

A．强势有效市场

B．半强势有效市场

C．弱势有效市场

D．半弱势有效市场

18、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行

B．5；中国人民银行

C．7；财政部

D．10；财政部

19、股票的理论价格用公式表示为__。

A．股票价格=发行价/必要收益率

B．股票价格=必要收益率/预期股息

C．股票价格=预期股息/必要收益率

D．股票价格=预期股价/每股赢利

20、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券

D．短期证券和长期证券

21、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。

A．协定价格

B．期权价格

C．市场价格

D．期权费加买入价格

22、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。

A．3

B．4

C．5

D．6

23、基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人

24、相关关系是指指标变量之间__的依存关系。

A．确定

D．不确定

C．共生

D．因果

25、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__

A．利息支付倍数

B．流动比率

C．速动比率

D．应收账款周转率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、假设某货币市场基金8月18El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。

A．2397

B．2406

C．2431

D．2439

2、关于股票基金，下列描述正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

3、参与证券投资的金融机构包括__。

A．中央银行

B．银行业金融机构

C．证券经营机构

D．保险公司

4、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A．市场准人监管

B．市场退出监管

C．基金管理人监管

D．日常持续监管

5、一个基金3年零9个月（相当于3．75年）的累计收益率为25%，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为__。

A．3.89%

B．4．75%

C．5.13%

D．6.13%

6、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。

（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）

A．15.06

B．15.08

C．15.09

D．15.15

7、以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是__。

A．同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的

B．我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额

C．无面额股票在股票票面上不记载股票面额

D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

8、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5.7

B．10.7

C．16.7

D．20.0

9、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为__。

A．公平性

B．流动性

C．风险性

D．公开性

E．收益性

10、下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是（）。

A．H股的发行方式是公开发行

B．发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露

C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股

D．初次发行H股时不要求必须进行国际路演

11、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》

B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

12、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行__。

A．账簿设置

B．账套管理

C．账务处理

D．基金净值计算

13、公司型基金与契约型基金的主要区别包括__。

A．上市交易资格不同：

公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B．法律主体资格不同：

公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C．投资者的地位不同：

公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

D．赎回特征不同：

公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回

14、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。

A．3

B．4

C．2

D．5

15、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取

D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

16、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为__。

A．数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币

B．数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币

C．数量不低于5万手，或交易金额不低于2000万元人民币

D．数量不低于5万手，或交易金额不低于5000万元人民币

17、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估__。

A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

B．国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间资产（产权）置换

C．国有独资企业其下属独资企业（事业单位）之间的无偿划转

D．国有独资企业与合资企业间的合并

18、发行人应扼要披露最近1期末的主要债项，以下哪一项不为其涵盖的内容__

A．银行借款

B．对内部人员和关联方的负债

C．资本公积

D．主要合同承诺的债务

19、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的__内，对发行人进行回访。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月

20、股权式衍生工具的种类有__。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．股票指数期权

21、__是基金管理公司的核心业务。

A．投资运作管理业务

B．基金募集与销售业务

C．投资咨询服务

D．受托资产管理业务

22、在我国，证券交易所普通席位不能从事__交易。

A．A种股票

B．基金

C．债券

D．证券公司股票质押贷款

23、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A．邮寄服务

B．自动传真、电子信箱与手机短信

C．“一对一”专人服务

D．座谈会

24、证券的柜台自营买卖（）。

A．通常交易量较小

B．仅为债券买卖

C．费时较多

D．比较集中

25、关于股票基金，下列描述不正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的