山东省证券投资基金命题点解读证券组合管理理论试题.docx
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2016年山东省证券投资基金命题点解读：
证券组合管理理论试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行
C．以片面信息作为评价依据
D．仅考察基金的短期业绩表现
2、美国称证券投资基金为__。
A．信托产品
B．共同基金
C．证券投资信托基金
D．单位信托基金
3、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证
B．可以给投资者带来较为确定的利息收入
C．流动性较差
D．信息披露程度较低
4、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举
5、道氏理论认为市场波动具有____
A：
2种趋势
B：
4种趋势
C：
3种趋势
D：
5种趋势
6、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
7、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
8、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户
B．非交易过户不包括“捐赠”的情形
C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费
D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
9、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：
跨期性
B：
期限性
C：
联动性
D：
不确定性或高风险性
11、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份
B．基金募集份额总额不少于2亿份
C．基金募集金额不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于200人
13、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
14、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足
B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象
D．通过妥善处理，再次赢得客户
15、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：
基金托管人
B：
监管机构
C：
基金管理人
D：
证券交易所
16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
17、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加
B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场
D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
18、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费
B．基金管理费
C．基金信息披露费
D．基金发行费
19、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
20、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
21、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统
B．后台业务系统
C．后台管理系统
D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
22、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性
B．流动性
C．波动性
D．系统性
23、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人数
24、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介
B．股东
C．业内机构
D．客户
25、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于市场组合，下列叙述错误的是____
A：
它包括所有风险资产
B：
它在有效边界上
C：
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D：
它是资本市场线和无差异曲线的切点
2、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心
B．商业银行
C．证券公司
D．证券交易所
3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
4、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A：
基金投资者
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
监管机构
5、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大
6、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。
A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．按照规定监督基金管理人的投资运作
D．编制中期和年度基金报告
7、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。
A．混合基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．股票基金
8、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
9、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口
B．经济
C．政治
D．法律
10、、是证券投资基金市场营销的中心。
A：
确定目标客户
B：
扩大销量
C：
利润最大化
D：
分割市场
11、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
12、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
13、保守型投资者的首要投资目标有__。
A．保护本金不受损失
B．投资的长期增值
C．保持资产的流动性
D．保证收益的增长性
14、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。
A．88.88%
B．44.44%
C．100.33%
D．66.67%
15、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；主动型
B．超越；被动型
C．复制；主动型
D．复制；被动型
16、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
17、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
18、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
19、下列基金中，属于混合型基金的是__。
A．平衡配置基金
B．ETF
C．指数基金
D．成长股票基金
20、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。
A：
真实性原则
B：
准确性原则
C：
完整性原则
D：
及时性原则
21、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
22、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标
23、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A：
私募基金
B：
被动型基金
C：
公募基金
D：
收入型基金
24、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。
A．对资产配置的动态调整
B．其重要性在于市场上存在着系统性风险
C．它是长期的、稳定的配置策略
D．它一般不受短期市场波动的影响
25、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A：
5
B：
10
C：
20
D：
30
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