证券从业数字重要考点.docx
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证券从业数字重要考点
数字1
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。
A.1
公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为（）以上。
B.一年
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。
A.一
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的1年内不得转让。
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
D.12
保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
B.12
（个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。
）
C.3
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
D.3~12
股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A.1
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。
D.100
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（100）万元
数字10
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
C.10%
上海证券交易所及中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
.10
集合票据是指2个（含）以上（）个以下（含）具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。
C.10
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
C.10
公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
C.10
诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）。
C.5年
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
C.10
对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统
B.10
证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
C.15
证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
B.10
未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。
D.10
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10
股票上市公告事项：
股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数
公司应当自作出合并决议之日起（）日内通告债权人，并于（）日内在报纸上至少公告3次。
B.10;30
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（15）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
C.10
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。
C.20
1-10万
公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1;10
.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
C.10%
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
C.10%
根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
B.10%
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
D.10%
对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统
B.10
证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.10
B.20
C.15
D.5
正确答案：
A
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。
D.10亿美元
数字100：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
C.100
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元人民币。
B.100
数字2（少）:
有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足；其中，投资公司在（）年内缴足。
B.2,5
发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
B.2
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。
B.2亿元
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
B.2
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
B.2
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
B.2个
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
B.2
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
B.2
承销团至少由（）个以上的承销商组成。
B.2
公司债券上市交易后，公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
B.2
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
B.2
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
B.2
期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。
B.2
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
B.2
被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
B.2
答疑：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
（3）被协会采取纪律处分未满2年。
证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。
B.2
财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（应该2年）
D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
正确答案：
C
公司债券上市交易后，公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
B.2
数字20:
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
B.20
在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。
C.20
Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
C.20
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
B.20
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
B.20
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A.20
股份有限公司股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。
D.20
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
B.20
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
D.20
在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
B.20%
中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。
C.20%
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。
A.20%
根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
C.20%
根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
B.10%
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
C.20%
中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。
C.20%
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A.20
股份有限公司股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。
D.20
国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
C.20
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。
D.20
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
C.20
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
B.20
基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
D.20
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
C.20
有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足；其中，投资公司在（）年内缴足。
B.2;5
在收购人借壳上市活动中，自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。
B.2000万
数字3：
证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。
B.3个月
日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。
B.3
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。
C.3000万元
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A.3‰
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
C.3亿元
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
D.3~12个月
对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
正确答案：
B
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
B.3
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
A.3万元以下
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、役收非法所得、（）的罚款。
C.3万元以上30万元以下
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。
C.3000万元
1基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A.3;30
2擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A.3;30
3未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A.3;30
中央银行票据期限通常为（）。
C.3个月~3年
3日：
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。
A.3日内
因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
B.3
保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向协会提交更新资料。
C.3
上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
B.3
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
C.3
国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
B.3
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。
A.3
证券的代销包销期最长不得超过（）日（3月）。
B.90
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
C.3
对于协议收购，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.3
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A.3‰
证券业协会诚信管理中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年。
B.3
诚信信息的效力期限为：
（一）基本信息长期有效；
（二）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。
C.3
在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
C.3
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年役有违法记录，注册资本不低于人民币（）。
C.3亿元
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
C.3
取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
B.3
上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
B.3
证券交易暂停情形：
股票近3年连续亏损；债券近2年连续亏损；终止交易的情形：
股票近3年连续亏损，在最后一个年度内未恢复盈利。
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
C.3
有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
B.3
1、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（3）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
2.承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无欺诈、提供虚假信息有关的行为。
3.设立股份有限公司股票发行的条件:
1）发起人在近3年内没有重大违法行为。
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。
C.3
2）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
4.股票上市公告事项：
股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件协议收购上市公司时，达成协议后必须在3日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告，并公告。
5.个人申请保荐代表人的条件：
具备3年以上保荐相关业务的经历；最近3年内在境内证券业发行项目中担任过项目协办人；无不良诚信记录，近3年未受到中国证监会的行政处罚。
6公司公开发行新股，应当最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
C.3
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.三
7公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
C.3
8申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
C.3
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
C.45
3个月：
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
余额包销最长不得得超过（）。
B.三个月
数字30：
罚款3个
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
B.30%
协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
B.30%
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
.30%
各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）。
B.1/3
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
C.30%
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）时，该信息即构成证券交易内部信息。
D.30%
申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日
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