A2监理常用文件的编写与审核.docx
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A2监理常用文件的编写与审核
项目监理部常用文件与审核意见的编写与探讨
编写监理文件，对施工、设计、调试单位的申报资料和工程质量的验收填写意见，这是每个监理人员天天都要做的工作，这些工作的好坏既能反映出监理文件的质量，也能从侧面反映出项目监理部整体工作水平的高低，因此需要大家给予高度关注。
项目监理部的监理人员文化水平高低不一，工作经历不同，编写的文件、填写的审查意见各不相同，大部分能够符合文件的要求，但也有少量的存在一定差距，容易引起异议甚至误解。
特别是新到工地的监理人员，更需要总监去指导和规范，以便使其尽快适应工作，达到应有的标准。
根据有关文件的规定，结合自己的工作实践，现对其中一些主要文件的编写、审核方法和审核意见的编写，谈一点粗浅体会，以起到抛砖引玉的作用。
一、项目监理部编写和审核的主要文件
1.编写的监理文件：
监理规划
监理实施细则
监理周报、月报
图纸会审纪要、协调会议纪要、专题会议纪要
监理工作联系单
整改通知单
阶段性工作汇报、质量评估报告
专业监理工作总结
项目监理工作总结
2.填写的主要监理文件和表格
监理日志
旁站记录
质量见证统计表
巡视指导项目统计表
分项工程监理验收记录
监理工作数据周（月）统计表
3.审核施工单位的主要文件：
施工组织（总）设计
（专业）施工组织设计
作业指导书（或专项施工措施）
分包商资质报审
试验室资质报审
工程控制网测量报验（测量放线记录报验）
施工质量检验项目划分报验
重要工程开工报审
管理人员和技术工人报审
焊接和试验人员统计报审
主要施工机械机具统计报审
计量器具和试验检验仪表统计报审
主要材料/构件报审
设备缺陷通知单
设备缺陷报验单
土建交付安装中间验收交接表
安全交付调试中间验收交接表
工程质量报验单（配套监理质量验收记录）
工程联系单（分协调事项、设计等）
工程量签证单
工程进度款申报
4.审核设计单位的主要文件
设计修改报审表
5.审核调试单位的主要文件
调试大纲
调试措施
调试项目质量验评表
二、几个主要监理文件的编写
1.监理规划
1.1主要内容：
工程建设项目概况；
监理工作的范围、内容和监理目标；
监理工作的依据；
项目监理机构的组织形式、人员配备计划、岗位职责；
监理工作程序；
实施监理的工作方法及措施；
监理工作制度；
质量体系要求；
监理设施与设备。
1.2编写注意事项
监理规划一般由总监理师执笔编写，按公司规定由部门主任审核、公司总工程师批准，根据监理合同和投标期间的监理大纲，参考工程的初步设计文件编写，在工地第一次会议前交建设单位批准后出版，报建设单位，在第一次工地会议上给建设单位、设计和施工单位按规划的内容进行监理工作交底；并及时传达给各专业监理工程师执行。
我公司已经实施监理了大量的发电、送电、变电、大修技术改造项目，建议由部门组织，各编写一个监理规划范本，供各位总监编写时参考。
2.监理实施细则
2.1主要内容：
目的、适用范围、编制依据、职责；
工程概况和本专业工程的特点；
监理工作范围、监理目标；
监理依据的技术标准和规范；
监理工作的程序；
建设单位提供的文件资料及验证方法；
承包单位提供审查的文件和报表；
监理工作的控制要点及要求；
信息传递；
监理控制项目见证点清单
2.2编写注意事项：
监理实施细则由监理工程师专业组长执笔编写，本专业各监理人员配合，副总监审核，总监批准。
一般进入工地初期即开始起草，编写前应认真学习监理合同、监理规划，熟悉本专业初步设计、施工图和相关技术文件，在全面掌握本专业工程量和工程特点的基础上，按照公司的规定编写，切忌生搬硬套同类工程或偷懒出笑话。
编写中应与施工单位沟通，使其在专业施工组织设计中所列出重要分项作业指导书的目录与监理实施细则中要求上报的文件相一致；监理控制项目见证点清单中的W、S、H点应与其上报的质量检验项目划分表一致。
便于施工过程中双方协调配合。
如同监理规划一样，建议由部门组织，编写出各专业监理实施细则范本，供各专业监理工程师参考使用。
3.监理工作联系单和整改通知单
这两个文件，大多数用于现场发现质量、安全问题或施工方法不当等，要求施工单位改进或整改。
联系单以告知为主，整改单以整改为主，编写时一般要求包括五部分内容：
时间、地点、发现事实、不符合规定、改进或整改要求。
正文部分例如：
2005年6月6日，监理人员在现场巡视中发现，贵项目部在A排外循环水管道回填土施工中，填入的土质含水量偏大，一经夯实就变成橡皮土，不符和规范要求。
请立即停止回填，并将已经填入的不合格土全部挖出，报监理验收后方可用合格的土质进行回填。
要注意给施工单位提出的要求必须有可操作性，能够做到，否则文件无法关闭。
4.监理日志
关于监理日志的填写，每本日志的扉页上都有要求，但是相当一部分同志视而不见，用自己的主观想法填写，存在的主要问题是过于简单，或者记录不全面。
我们曾划分了7个项目对监理日志进行了考核评分，也可作为填写的指导，内容见附件1。
5.见证取样统计表
主要用于对工程材料检验批的取样见证记录。
以下是邹县项目监理部的表格，供使用中参考，见附件2。
6.监理人员巡视指导主要项目周统计表
此表不属于规定的表格，主要用于各专业监理人员周汇报工作，以便总监了解掌握监理人员的工作情况，编写周报提取素材。
见附件3。
7.旁站记录
旁站记录表格公司质量管理体系文件按建设部的通知精神做了修改，可以按照具体规定填写，需要指出的是，填写中要记录旁站过程中检查、见证的具体项目和数据。
500KV郓泰线监理部根据自己的特点，将旁站时需要监督检查和实测的项目制作成固定表格，使用时只需照此填写即可。
发电项目因专业多，专业之间差别大，制定统一表格比较困难，可以逐步探索，按专业做出比较实用的规定。
8.分项工程监理验收记录
这一记录不属于规定体系规定的表格，主要是监理人员对分项工程进行复测和检查时填写，500KV郓泰线监理部对此也制定了详细的检查和测量项目，供监理人员在验收时记录使用。
需要指出的是，不少监理人员并没有记录验收时检查和复测项目及数据，而只在施工单位的质量检验评定表上填写了复核意见，在报验表上填写“符合规范和设计要求”。
因为没有填写项目和数据，这容易使人误解为没有进行测量和检查就签署意见，这一点需要引起足够的重视。
三、对施工单位申报资料等的审查
1.对施工组织总设计的审查
由于施工组织总设计包含的内容很多，监理在审核一般文件必审项目的基础上，重点应注意：
对照火力发电厂施工组织设计导则检查其内容应齐全，里程碑点的设置和主要项目的工期应在导则推荐的工期内，网络图逻辑正确，搭接和交叉合理，图纸需求和设备需求符合施工工序，并与建设单位、设计院达成协商一致；施工单位项目部的组织机构齐全，应有独立的质量和安全管理监督部门，重要和关键工序应提出合理可行的施工措施等。
发电工程的施工组织总设计，一般由投资方组织专门的会议进行审查。
因此而容易忽略了施工单位的申报和项目监理部的审查记录。
正确的做法是：
要求施工单位申报，监理部组织各专业进行初审并提出意见，总监进行归纳，形成监理的审查意见，提交给审查会议讨论，并作为监理文件保留备查；在审查会纪要下发后，根据会议意见，复审施工单位修改后的施工组织总设计，应按审查意见进行了修改，即可签署同意。
2.对施工单位质量保证体系的核查
推荐参考2004年8月16日青岛项目监理部和青岛电厂质量监督站联合对电建二公司项目工地的记录格式（见附件4）
3.对专业施工组织设计的审查
专业施工组织设计一般由施工单位的专业施工处编写，项目总工程师批准，如锅炉、汽机、电气、热控等。
项目监理部一般由各专业监理工程师进行审查，并将审查意见（记录）初稿汇报总监同意后再填写。
这里要注意两个问题：
一是对施工组织设计所控制计划编写的施工措施（作业指导书）目录应与监理实施《细则》要求申报的目录基本一致；二是所提供的质量检验项目划分表，其内容，范围，验收级别应符合《验评表》的规定，与我们监理《细则》中的见证点项目划分一致，审核时约请电厂质量监督站专业人员共同讨论，协商一致后确定，以便于工程进展中质量监督站与监理工作的配合。
审查内容及意见推荐参考作业指导书审查要点所列的内容。
填写文件审查记录表（附件5）。
4.对作业指导书（措施、方案）的审查
施工单位上报给监理的作业指导书（措施）一般适用于重要分项工程，根据专业施工组织设计规定的数目申报。
作业指导书一般由施工单位承担具体作业的技术负责人编写，项目总工程师批准（编写、审核、批准人可查施工单位的权限规定）。
施工过程中这类文件审查的量最大，为此我们推荐以《作业指导书审查要点》（附件6）为参考，按照要点所列举的12项内容进行审查，并逐条写出检查记录，如需要施工单位修改，修改后在备注栏中做出标识，然后签署上报。
对作业指导书的审查记录推荐施工文件审查记录。
签署意见为“经审核，（提出了3条意见，已做了完善修改，）编写符合有关规定，内容基本完整，符合工程实际。
”
5.“试验室资质确认报审”的审查意见：
施工单位所使用的试验室资质报审必须的支撑资料有五个方面，包括：
试验室的资质等级及其试验范围；法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；试验室的管理制度；试验人员的资格证书；本工程的试验项目及其要求。
要求其提供齐全时再进行审核并签署意见。
审核原则和审核意见应达到：
所提供的资料、证件复印件和人员、设备必须是适宜的（适合本工程使用），充分的（足够本工程使用）。
关于人员资格审查、试验和计量器具审查方法和审查意见见后面的专述。
6.对各类人员资格的审查和审查意见
对施工单位人员资格的审查的目的是为了通过对人的控制，以实现对质量和安全工作的最主要要素的控制。
范围包括：
项目管理人员、技术工人、试验、焊接、特殊工种（起重、安全、质量检验、测量）等，审查的方法是开工前集中申报、配合单位资质申报和人员变化时及时申报及审查，以及在现场巡视中抽查、根据实际操作技能进行考试或考察，一旦发现不合格的人员，立即通知施工单位及时更换。
对人员申报表的审查和填写内容至少包括三部分：
对照申报资料统计表中资质证件的审查，证件应真实、有效；从现场的人员中抽查几份上报的证件（一般抽查的数量不少于2人），应人、证相符合；在现场抽查其中的人员实际作业能力考试或考察，其实际能力与证件资质应项符合；综合审查其申报的人员必须是充分的（人员素质和数量均能满足申报工作的需要）。
审查意见应真实地填写上述审查的原始数据，包括数量，证件编号、被抽查人的姓名，考试或考察实际操作项目及结果，最后的结论应满足申报作业的需要。
6.对施工机械机具申报表的审查和审查意见
对施工机械和机具审查的目的，是为了控制施工单位在作业中使用技术性能、安全性能达到要求的设备，这是对质量和安全进行控制可靠的基础保证。
一般在分项（分部、单位）工程开工前由施工单位申报（现场巡视时应注意检查随时要求其补充申报），填写“主要施工机械机具统计报审表”，主要统计项目包括：
机械机具名称及规格、技术性能、安全性能、检验结论、责任人。
一是审查上报的资料、二是抽查实物，其技术性能能否满足作业需要，设备是否完好，注意其安全保护设施是否完善。
审查意见要写出资料审查和实物抽查的具体设备名称、编号及实际检查数据和状况，在此基础上填写审查结论（其上报的设备应是充分和适宜的）。
7.对计量器具、检测检验仪表申报表的审查和审查意见
此项审查的目的是为了控制施工计量所使用的器具必须是合格的，以保证测量的准确性，这是控制工程质量的又一个关键因素，通过检查，应保证现场使用的计量器具是合格的，且有合格检定标识，在有效期内。
一般在试验室资质审查、重要分项（分部、单位）工程开工前由施工单位申报（现场巡视应随时抽查，要求补充申报），主要内容包括仪器器具的名称及规格、编号、检验单位、有效日期、检验结论，并附检定证书的复印件。
审查一是上报的资料，二是实物。
审查意见要分别写出核对资料和实物的真实性、有效性、充分性。
抽查其中的实例至少2件，统计表与单件相符合，证件与实物相符合。
最后的结论应能满足作业计量需要（否则要求施工单位整改合格）。
8.对工程材料/构件报审表的审查和审查意见
材料和构件的审查主要是土建专业，安装专业的电线电缆、管材等也在此列，但在审查内容有上所不同，都需要施工单位在使用前申报，一般在开工前申报的只是小部分，大量的是在施工过程中随时申报和取样见证复检工作。
对工程材料申报表的审查和审查意见：
申报资料中必须有厂家出厂质量证明、到达工地现场的抽检报告，现场对实物的外观检查。
对资料的审查和实物的检查必须记录材料的型号规格和检测、检查数据，外观质量具体情况的描述（一般不少于2例），在此基础上对资料做出有效性、充分性评价，对实物做出是否合格和适用的评价（如发现不合格品应通知施工单位将不合格的材料迅速撤出工地）。
9.分项（批）工程质量报验、工程控制网测量报验、测量放线报验、隐蔽工程报验等质量验收及验收意见
所有的质量验收，要坚持在施工单位三级自检合格后进行，并要求提前24小时书面报验。
监理人员在验收检查前，事前应根据报验的内容核对图纸（确定位置和内容）、规范标准（确定验收项目和标准），做到心中有数，到现场验收时要带图纸、规范和记录用的表格，按规定的项目进行实地测量和检查，对检测的项目逐一做出记录（需要附图时可事先请施工单位提供一张与申报表中相同的未填写数据的附图），验收完毕，整理分析数据，将记录表附在报验表后，报验表的签署意见一般为“经查验、符合图纸和规范要求，检测数据见附表”。
当前容易犯的毛病是，一些监理人员不做记录或不保留记录，只在报验表上填写一句话，这样会被人误解为未进行现场检查就签署意见。
检查用的表格，对于反复使用的项目可以编制专用表格，发电工程专业间、专业内部内容差别大，建议采用后面的通用表格（见附件8）。
验收中如发现局部不合格现象，应要求其整改合格后重新验收，其过程可以通过整改通知单进行控制。
10.重要工程开工报审表
对于开工条件的审查，作业指导书或施工组织设计审查、人员、机械、计量器具、工程材料及构件的审查按前面的要求进行审查和做好记录，图纸必须经过会审，此时以下内容就可以全部完成：
开工所需的施工图纸已到，并已交底、会审（纪要编号：
）；
施工组织设计（作业指导书）施工技术方案已批准（申报表编号：
）；
管理人员和技术工人按计划已经位（申报表编号：
）；
机械设备已进场，并布置就绪（申报表编号：
）；
计量器具检测仪表配备齐全（申报表编号：
）；
用于工程的材料和设备已经到场检验合格（申报表编号：
）；
能保障产品保护养护条件已经完备；
开工前的各种手续已办妥。
在此基础上，可以填写综合性的结论同意开工。
11.设备缺陷通知单、设备缺陷报验单
适用于由建设单位提供的设备缺陷处理。
流转的程序是：
一般施工单位发现缺陷时填写，监理签署意见上传给业主，业主委托给施工单位进行消缺，施工单位完成消缺后申请验收。
工作的依据是设备供应合同，填写时应慎重。
监理在接到缺陷通知后，应首先会同施工和建设方现场查看确定缺陷属实后，推荐的监理意见如下：
“情况属实，请业主按订货渠道联系尽快消缺”
收到设备缺陷报验单后，监理人员应会同建设、施工单位到现场检查验收。
合格后推荐填写意见“经建设、施工、监理三方技术人员现场验收，缺陷已经消除，同意验收”。
12.工程联系单
工程联系单办理的大多数是现象条件的协调，如施工场地、电源、水源等施工条件的提供，图纸、设备供应等问题，监理人员在收到后首先要核实情况，然后约请与本事件有关的各方现场协商，确定出意见后再填写，推荐的意见是：
“经监理约请业主方、施工方等单位的XXX、XXX等同志，协商确定如下：
XXXXXXXXX”切忌随手填写“请业主协调办理”之类的简单意见。
13.工程量签证单
当前施工合同一般采用概算指标优惠百分比的办法承包的较多，设计修改不予调整。
而现场发生的地质情况与设计不符、合同外工程量签证等不好界定，一般能够达成的共识是先确定工程量，能否给予费用留给结算时处理。
监理人员在收到工程量签证单时，不宜简单的否定或认定，要及时约请建设单位与施工单位三方一起，对申请的工程量给予计量和确认，注意不要在承包商的数据上修改，而在监理的空格内填写审核确认的数据，推荐的意见如下“经现场计量，以下工程量属实：
……”
四、审核设计单位的主要文件
设计修改报审表
监理人员在收到设计院的设计修改报审表和设计修改通知单时，首先要对所修改的内容在图纸上进行核对，再了解施工现场，必要时询问设计、施工、建设单位有关人员，搞清楚设计修改的原因，修改内容，修改实现的可行性。
在此基础上，推荐的意见是“经核实修改符合工程实际和需要”或“经核实修改可行”。
切忌不要随手填写“同意”就了事。
五、审核调试单位的文件
由于调试阶段实行的是“调总负责制”，大量的调试工作涉及到生产运行单位的运行和检修人员，因此对调试文件的审查监理应组织生产单位、建设单位、施工单位共同参与审查，监理整理出审查意见（审查记录），调试单位按会议确定的意见修改后再填写报验表。
1.调试大纲
由总监（副总监）组织审核并签署。
审核大纲前要认真学习调试合同等文件，明确调试工作范围和项目；推荐的审查意见是：
“经监理组织建设、生产、施工、调试单位有关人员共同审核并按审查意见完成了修改，内容完整，符合有关规定。
”
2调试措施
由专业监理工程师组织审核并签署。
审核措施前要和建设单位做好沟通，了解清楚本专业系统的构成，熟悉调试规程和质量验评标准，明确调试具体内容和质量标准；推荐的审查意见是：
“经监理组织本专业建设、生产、施工、调试单位有关人员共同审核并按审查意见完成了修改，内容完整，符合有关规定。
”
3调试质量报验表的审查
调试单位的质量报验与施工单位的工程质量报验程序和方法基本相同，所不同的是，调试数据一般只能显示一次，不象工程实体可以反复测量和复验，因此需要专业监理工程师在调试过程中同步进行调试数据见证，注意做好自己的原始记录，以便对正式上报的验评表数据进行核对，核对无误后签署认可。
（附件1-7于后）
附件1监理日志填写的内容及评价打分表
序号
内容
标准得分
1
每日记录不间断，书写清楚不潦草，日志完好无缺
10分
2
日期、气象、气温记录完整
10分
3
“四控制”内容记录覆盖自己所分管的范围，记录连贯。
质量：
对施工单位各级人员资格和能力的抽查、以作业指导书为主导的施工工艺过程抽查、材料质量的全过程控制检查、施工机械机具、测量器具的抽查和控制、巡视和验收中发现问题及监督改进；进度：
周计划、月计划有记载，实际进度有跟踪和分析，已完工程量有记录和月汇总；安全：
分管范围安全内容和巡视检查有记录。
发现问题后口头、文字通知和整改结果有记载。
40
4
记录文字叙述清楚，逻辑思路清晰，内容完整，每件事情有结果。
10分
5
领导安排的工作、班前会、业主、施工方、其他专业之间沟通确定的事项有记载和办理结果。
10分
6
参加会议有记录，主要参加人员、会议主持人、主题、确定的主要事项有记载。
10
7
质量、安全、业务、政治学习有记录
10分
8
合计
100分
附件6
文件审查记录编号：
工程名称
所审核文件名称
原文件编号
报送单位
收到日期
序号
审查（项目）内容
审查记录
备注
最终评价：
安全监理：
年月日专业监理：
年月日
注：
此记录为监理人员对施工单位上报文件的审查记录，经审查需要修改的问题，转施工单位按记录的要求进行修改。
办理完毕后在备注栏内做出标识。
此记录与报审表一并在项目监理部保存。
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