工程监理工作制度及廉洁自律措施.docx

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工程监理工作制度及廉洁自律措施

工程监理工作制度及廉洁自律措施

1.1监理工作制度

1.监理现场办公室布置和户外宣传的规定

为使公司各项目监理的现场办公室布置和产外宣传工作规定和统一，特制订本规定。

（1）工作标准

1）户外标准

A.红底黄字布幅：

公司全名称（横或竖）幅，挂于建筑排栅架上的显眼位置。

重点工程，大型项目、有代表性的项目，新区项目均张挂。

竖幅大小1600×90㎝或2200×220㎝。

横幅大小800×100㎝或160×200㎝。

此幅也可画在工地围墙上。

B.红底横字布幅：

公司司标，挂于建筑排栅架上的显眼位置，通常在公司名称幅的头端位置。

横幅大小400×150㎝，方幅250×250㎝或120×120㎝。

此幅也可画工地围墙上。

C.横塑板兰字：

监理部名称牌，挂于监理部办公室外门顶部，尺寸为60×40㎝，由公司统一制做。

2）监理部现场办公室布置标准

A.白塑板：

项目监理部目标牌，挂于监理部办公室内墙上显眼处。

大小60×40㎝，由公司统一制做。

B.白塑板：

共七块，在监理部室内墙上集中张挂，大小有80×55㎝和55×35㎝两种，其挂顺序是：

a方针、要求、准则

b监理人员工作守则

c本公司监理人员十不准

d总监理工程师职责

e监理工程师职责

f原材料、构配件及设备签认等程序框图

g工程计量工作等程序框图

3）自绘室内工作图表与控制图表、投资控制、质量控制、合同及信息管理等图表。

A.进度控制图表，[进行计划网络图（横道图），实际进度与计划进度的对比示意图，框架形象进度图等]。

B.质量控制图表，（质量影响因素分析图、质量控制点、控制措施等）。

C.投资控制图表（计划与实际投资曲线，主要资金使用情况等）。

D.合同及畔管理，（监理组织架构、合同主要条款进程、施工单位人、机、料动态，各配合单位及天气情况）等。

E.监理内业及各种归资料；根据《监理资料和文件移交控制程序》和《项目监理部年终考核评表》的内容及时收集、整理、完善与归档。

（2）工作流程

1）项目监理部负责人在工程项目监理工作开始之时，就应立即创作条件完善监理现场办公室的布置，首先到工程管理部资料室领取，由公司统一制作的九块标牌，拿到监理现场后填上相应内容，在合理显眼的位置上整齐、完整地张挂好。

2）对产外宣传布幅和公司标幅，应视工程施工进展，在合适的高度和位置上张挂，最好同施工单位及工程名称一同张挂，在工地围墙宣传时，也应与建筑项目和施工单位同时进行。

3）“三控制两管理一协调”的图表和内容，应随工程进及时制作图表，张挂在合适的墙上。

4）监理的办公室布置应保持整洁、美观、有序、规范、监理内业的各种图表和资料应及时制用完善和收集整理。

（3）检查与考核

1）工程管理部在项目监理部开展监理工作后三十天内应检查监理现场办公室布置和产外宣传规范化工作情况，检查用表参考《项目监理部年终考评表》。

2）检查结果作为项目监理部和监理人员年终考核材料之一。

2.本公司监理人员岗位职责（详见相关内容的描述）。

3.履行职务宣誓制度

（1）关于监理人员履行职务实行宣誓的规定

1）为了体现监理工作的重要性和严肃性，增强监理人员的职业道德观念，提高工作责任感，公司对项目监理部的监理人员履行职务实行宣誓的制度，并制定本规定。

2）监理人员常驻一个项目进行监理时都要宣誓（监理工作的除外），宣誓一般安排在第一次工地会议开始时进行，也可安排在其他合适的时间，项目监理部第一次宣誓应邀请建设、施工等单位的代表参加，后派驻工地监理人员的宣誓是否邀请建设、施工单位的代表参加，根据实际情况由工程管理部或项目监理部负责人决定。

3）参加宣誓的人员应面向监誓人，通常举右手、齐肩所握拳，由项目监理部负责人领读誓词，其他监理人员齐声跟读，最后各宣誓人报自己的姓名，誓词可用大字书写张贴在墙上，或印发给每个宣誓的监理人员。

项目监理部的第一次宣誓的监誓人一般由分管经理或公司指派的代表担任，以后派驻工地监理人员的宣誓的监誓人由项目监理部负责人担任。

4）宣誓的誓词是：

本人受公司的委任，担任XXX工程项目的监理，定当坚决维护国家的荣誉和制度，严格遵守“守法、诚信、公正、科学“的执业准则，以对历史、人民和建设单位高度负责的精神，认真履行监理合同规定的义务和职责，严格监理，勤奋工作，遵纪守法、廉洁奉公，对工程质量终身承担监理的责任。

宣誓人：

XXX

5）宣誓完毕后，宣誓人和监誓人应在《监理人员宣誓登记表》上签字。

6）本规定适用于本公司施工阶段监理的项目监理部，其他项目监理部和与外单位合作监理的项目监理誓不执行本规定。

4.第一次工地会议制度

在工程开工前由总业主组织，设计、承包商、监理、质监站等方人员参加召开第一次工地会议，明确工程管理架构，各单位及人员职责，监理内容、监理制度和程序、监理表格的使用、检查开工准备情况等、会后编写分发会议纪要（详见6、7“组织协调的工作任务与方法”）。

5.工程协调例会及会议纪要签发制度

监理人应每周定期召开协调例会，由项目总监理工程师（或总监代表）组织并主持有业主、施工单位及一工程有关的单位参加（必要进可通知设计、质监站等单位参加），对工程的质量、进度、资金、单位间相互配合等有关情况和存在问题作协调处理，保证工程顺利进行，并指定专人作出记录，会后编写会议纪要，经与会议各方签认并经总监或总监代表签审后，分发各有关单位贯彻执行。

6.设计交底及图纸会审制度

1）设计交底及图纸会审由项目总监理工程师或各专业监理工程师组织。

2）图纸会审前，应先由各施工单位及监理人员熟悉及自审图纸。

3）设计交底基本程序是：

先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工及工艺要求、技术措施及有关注意事项及关键问题；再由施工单位提出图纸中存在的问题和疑点，以及需要解决的技术难题；然后通过三方研究和商讨，拟定出解决问题的方案，并形成会议纪要可备忘录，经员签署后作为设计图纸的修改或补充，为施工的依据，当场不能解决的问题，设计人员应在约定的期限内予以书面答复。

7.施工组织设计（施工方案）审核制度

1）工程施工前，监理方组织编制项目总进度计划。

2）督促承包单位编制施工组织设计。

审核承包单位施工组织设计，重点是施工组织设计是否与要求的质量、进度目标相冲突，并尽可能发现其中可能存在的问题；质量保证体系是否健全；设备工现场总体布置是否合理，是否有利于保证施工的正常、顺利地进行，是否有利于保证质量；审查工程地质情况及场区环境状况，以及它们可能在施工中对工程质量与安全带来的不利影响，有无应对方案等，审查施工组织技术措施的针对性和有效性。

审查施工单位的进度安排和资金供应计划是否合理，是否符合项目控制目标的要求。

8.工程开工、复工申请制度

1）工程正式开工，施工方应提出《工程开工报告书》，经总监理工程师核签后才能开工，并开始计算工期。

2）施工方原因造成的工程停工，业主方不承担相应的责任。

3）因业主方原因造成的工程停工，施工方提交有关停工签证，经监理人员核签并报告业主后确认。

4）因质量或安全问题被指令停工者，由事故责任方承担相应的责任。

停工后复工时，需履行复工申报手续，经监理人员现场检查落实并核签申请报告后始能复工。

9.技术复核制度

1）对于重要工程，重要部位的坐标方向、轴线、标高等，监理人员应在施工前进行复核预检。

2）对重要材料、构件的材质证明、试验资料存在疑问的，监理人员应委托有资质的检测部门（机构）进行复检。

3）对已完工程结构，必要时采用适当方法对结构强度、密实度进行复核。

4）重要的技术复核内容及范围须经总监理工程师审核批准。

10.巡查工地制度

巡查工地制度：

1）为及时掌握各监理工地实际情况，从管理和技术方面发现监理服务中凡种种不合格事项，采取纠正和预防措施，使监理服务始终循着国家法规和监理合同要求进行。

2）巡查工地是公司各级管理人员经常性必须执行的任务，并应如实记录。

3）各级管理人员的巡查重点内容、对象和频率见附表。

4）巡查工作必须事先有计划，每月总监会后，根据总监汇报情况，确定工地巡查计划。

公司最高领导的巡查计划自主决定，总工程师、副总工程师和主任工程师的巡查计划由总工程师统一研究安排，部门经理根据本部门工作情况自行决定。

全部巡查计划必须目标和时间明确，以保证巡查工作有效地及时执行。

管理人员

巡查内容

巡查地点

巡查频率

总经理副总经理

监理形象、执行国家法律和监理合同、执行公司质量方针、员工守则等情况，征询甲方对监理的意见和评价

公司直管重点工程，具有典型意义的大型工程和小型工程

每年至少一次

总工副总工主任工程师

监理目标控制和合同信息管理的具体操作情况，特别是影响目标控制的重点和难点的处理情况，在工程技术和监理技术上进行指导。

根据各工地进度情况巡查地点针对工程问题的重点，难点出现前及出现中工地选定，或根据工地总监要求进行。

在工地必须每半年一次，特殊情况随时安排

工程部经理高级成员

根据工地进展情况，按国家“监理规范”和公司ISO9002质量体系文件的有关内容，分阶段全面检查

大小工地全部检查

半年一次

分管经理

根据工地进展情况，按国家“监理规范”和公司ISO9002质量体系文件的有关内容，分阶段全面合格

自己分片管理的全部工地

每月至少一次

11.工程材料、半成品质量检验制度

1）凡工程所用材料均应具有质证明或技术合格证，否则不得进场使用。

2）用于工程结构的材料，还需抽样复检。

3）工程所用半成品，除厂家的生产许可证外，还应具有产品技术合格证或产品说明书。

4）使用新材料，应有技术鉴定书。

5）对进口材料、器材必须提交海关商检证书。

12.中间交接、隐蔽工程检查验收制度

需作隐蔽验收的分项（部）工程完工后下一工序施工前，施工单位要在自检合格的基础上向监理工程师申请报验。

监理工程师对照设计图纸，规程规范确认工程质量符合要求签认后，施工单位才可对工程隐蔽或进行下一工序施工。

13.投资监控制度

监理工程师应严格控制变更设计等，掌握投资变动情况，按期统计分析。

对重大变更设计或因采用新技术而增减较大的投资，监理工程师应及时报业主以便控制投资。

14.进度监督制度

监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理工程师每月以月报的形式向业主报告各项工程的实际进度及计划的对比和形象进度情况。

15.设计变更处理制度

设计单位设计变更通知要经监理工程师复核签认扣，才可发给施工单位；施工单位和业主若有修改设计变更的意见，要经监理工程师分析提出意见，必须由设计处理的送设计处理。

16.技术经济签证制度

凡是作为竣工验收、工程结算依据的凭证，均需经星人员审核后签证，作为技术性签证的包括：

材质证明，材料抽检资料，混凝土配合比及试验资料，中间交接、隐蔽工程检查验收记录，工程质量事故报告及处理意见书，测量记录，质量检验及验收记录，工程变更通知书等。

作为经济性签证的包括：

工程计量依据，进度款支付申请，停工补偿签证，增加用工签证，工程变更通知书，施工措施费申报书，工程结算书，索赔申请等。

原始性凭证首先须经现场监理人员签注意见，重要的签证须经项目监理工程师或总监核签。

终结性凭证除现场相关监理人员签署外，最终应由总监签发才能生效。

17.工程款支付核定制度

其工作流程见下图所示：

18.索赔处理制度

施工单位提出的索赔要求，其处理程序见下图所示：

施工单位提出索赔报告

总监主持审核

专业监理工程师配合

索赔的理由成立？

索赔的依据有效完整？

索赔的计算正确？

接受索赔的报告并与对方谈判

业主

意见一致？

起草索赔意见或协议

双方达成一致后签署

索赔生效

业主

-（有理）

+

_

（有据）

+

-（有度）

+

调解_

+

仲裁

19.工程质量事故报告及处理制度

1）施工中发生工程质量问题，施工单位必须及时报告现场监理人员，不得自行掩盖和处理。

2）施工中发生质量问题，施工单位应提出书面报告，分析事故情况及产生事故原因，提出处理意见，经监理人员现场检查和核签后，才能进行处理。

3）对于危及结构安全的严重质量事故，还应约请设计单位、政府质监部门派员现场勘察，审定责任方提出的处理方案。

4）重大质量事故经处理后，需进行试验、鉴定。

5）施工单位对发生工程质量事故隐蔽不报者，一经查出，除该工程部位不予计量验收外，监理人同还应发出质量整改备忘录，同时抄报业主及政府质监部门，情节严重的，监理人员可下达斩停工指令，对施工单位抽出整改建议。

6）施工单位对质量问题有采取有效措施或整改不力，监理人员即应发出质量整改备忘录，或在征得业主的同意下，下达停工指令，并同时抄报业主及政府质监部门。

20.监理报告制度

监理工程师应在规定时间内编写《监理月报》，并在工程竣工后提交《监理工作总结》，报业主。

监理月报的内容以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。

21.监理日志及监理月报制度

1）现场监理人员需填写监理日志，日志的主要内容包括：

自然气候、工程进度、现场各工作面施工状况、参与处理的有关监理事务（当事人提出的问题及我方的答复）、尚待解决的问题、现场发生的重要事项等。

2）现场监理组定期（月）向业方提交监理工作通报（同时抄报公司），内容包括：

报告期内监理工作动态、项目建设情况，重大事项的处理及存在的主要问题等。

3）监理日志及监理月报由报告人认真、如实填写，并对其真实性、可靠性负责。

22.单项工程验收制度

单项工程的基础、主体、装饰、机电设备等分部工程完工后，施工单位要进行自检，自检合格后报监理工程师进行核验，施工单位将存在问题整改好，经监理工程师签认合格后方可办理分部工程验收核验，单位工程、单项工程完工后施工单位要进行全面自检合格后报监理工程师进行初验，监理工程师初验合格后施工单位方可办理单项工程竣工验收。

23.技术经济资料及档案管理制度

工程的施工技术资料、监理资料必须指定专人进行收集、整理、审查、归档、移交、存放与查阅。

移交借阅要办理签证手续，资料档案要按建设项目文件资料归档范围和保管期限规定要求处理。

1.2廉洁自律措施

1.本公司职业准则

公司自1997年3月31日贯彻执行建设部《工程建设监理人员工作守则》和公司《监理人员十不准》以来，有力地促进发公司的廉政建设和职业道德建设。

经公司总经理办公会议研究，决定把建设部《工程建设监理人员工作守则》和公司《监理人员十不准》作为公司的职业准则，望全体员工自觉遵守，树立监理的良好形象。