内审检查表.docx
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内审检查表
受审核部门：
最高管理者
审核地点：
总经理办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.2.1/8.3/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
文件控制
4.2.3
1、检查最高管理者是否得到所需的文件。
文件是否有效？
2、检查最高管理者是否有使用作废文件，这些文件是否得到适当的标识。
2
质量记录
4.2.4
检查记录的保存环境，是否符合记录控制程序的要求。
3
管理承诺
5.1
检查最高管理者为其管理承诺提供的证据有哪些？
。
4
以顾客为关注焦点。
5.2
询问最高管理者采取什么措施保证顾客的要求得到满足？
询问最高管理者如何将顾客的要求转化为产品要求并予以满足？
5
质量方针
5.3
1、询问最高管理者如何制定质量方针？
2、质量方针是否体现出组织的总体目标和特点？
3、质量方针是否包含了满足顾客要求和法律法规要求的承诺？
4、质量方针是否为质量目标的制定提供框架？
5、如何向组织传达公司的质量方针？
6
质量目标
5.4.1
1、询问最高管理者是否知道公司的质量目标？
如何确保质量目标的制定？
为什么制定这些目标？
公司目前目标的实现情况如何？
2、最高管理者是如何策划质量管理体系的，体系覆盖的范围是哪些？
是否有标准条款的删减？
7
职责和权限
5.5.1
询问最高管理者是否对组织内各个部门、各个工作岗位规定的职责和权限，检查《质量手册》验证。
8
内部沟通
5.5.3
询问最高管理者是否在组织内建立适当的沟通过程？
沟通的途径主要有哪些？
沟通的效果如何？
9
管理评审
5.6
抽查管理评审记录，看管理评审是否符合评审要求。
检查管理评审得输入是否齐全？
管理评审的输入有哪些？
管理评审解决了什么问题？
检查管理评审计划，各部门提交的有关体系运行的材料，管理评审报告等。
10
资源的提供
6.1
检查公司的资源是否能满足软件开发和系统集成工作的要求。
建立质量管理体系后又在资源配备上采取了哪些措施？
11
客户满意
8.2.1
询问最高管理者顾客满意度的统计情况？
是否了解客户对公司的满意状况，客户对公司不满意的主要问题是什么？
采取了哪些措施予以处理。
12
持续改进
8.5.1
询问最高管理者如何认识“持续改进”？
组织有哪些持续改进的事例？
效果如何?
13
纠正和预防措施
8.5.2/8.5.3
最高管理者对公司纠正措施和预防措施的执行情况的了解和检查？
效果如何？
备注：
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
受审核部门：
管理者代表
审核地点：
管理者代表办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
4.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.3/8.3/8.4/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
文件要求
4.2
1、组织所建立起来的文件有哪些？
2、如何策划质量管理体系文件的建立？
2
文件控制
4.2.3
1、检查管理者代表是否得到所需的文件。
文件是否有效？
2、检查管理者代表是否有使用作废文件，这些文件是否得到适当的标识。
3
质量方针
5.3
询问管理者代表是否理解公司的质量方针？
4
质量目标
5.4.1
1、查组织的总体质量目标是否得到了分解？
相关职能部门是否制定了质量目标？
2、检查质量目标是否可测量？
质量目标是否与质量方针相对应？
3、检查质量目标是否包含了满足产品要求所需内容。
4、质量目标制定是否合理？
5、检查公司和各部门质量目标的实现情况？
5
质量管理体系策划
5.4.2
1、询问管理者代表如何策划质量管理体系来实现质量目标。
2、当组织机构变化、新技术引进，QMS需要调整时，如何保证质量管理体系完整性？
6
职责和权限
5.5.1
询问管理者代表是否知道管理者代表的职责。
7
内部沟通
5.5.3
询问管理者代表，组织内正常情况下如何沟通，异常情况又如何沟通？
检查沟通的效果？
8
不合格品控制
8.3
抽查3-5份《不合格报告》，检查不合格产品是否得到纠正？
采取了什么措施？
9
数据分析
8.4
询问管理者代表如何实施和利用数据分析？
10
持续改进
8.5.1
询问管理者代表，公司组织和管理了哪些持续改进的过程？
11
纠正和预防措施
8.5.28.5.3
抽查2-3份纠正措施记录，看是否合理、有效。
抽查2-3份预防措施记录，看是否合理、有效。
备注：
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
受审核部门：
行政部
审核地点：
办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
4.2.3/4.2.4/6.2/6.3/5.3/5.4.1/5.5.1/5.5.3/8.3/8.4/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
文件控制
4.2.3
1．询问部门负责人文件管理的基本内容是什
么？
2．现场查看文件的受控情况。
3．抽查文件控制相关的记录表格。
4．抽查外来文件的控制情况。
2
记录控制
4.2.4
1．询问部门负责人记录控制的手段和方法。
2．抽查记录的保存期限。
3．抽查质量记录一览表，检查记录的编号。
4．抽查记录管理的相关记录。
3
人力资源管理6.2
1．询问部门负责人人力资源管理的主要内容是什么？
2．抽查一个岗位的任职资格要求，并抽查一名员工的档案。
3．查2004年公司培训计划，抽查培训实施记录，抽查培训效果验收记录。
4．抽查员工的意识培训记录。
4
基础设施
6.3
1.抽查有关电脑等设备的清单。
2．抽查电脑网络安全、病毒的防治情况以及其他设备的维护保养情况。
5
质量方针
5.3
1．询问一名员工公司的质量方针是什么？
并问是如何理解的？
6
质量目标
5.4.1
1．询问部门负责人本部门的质量目标是什么？
2．查质量目标的完成情况，以及统计分析的记录。
3．询问公司和部门质量目标的关系。
7
职责和权限
5.5.1
1．询问部门负责人本部门的职责和权限是什么？
2．抽查本部门一名员工，询问其岗位职责和权限是什么？
3．查有关文件是否将职责和权限固定。
8
内部沟通
5.5.3
1．询问部门负责人公司内部沟通的方式和时机分别是什么？
2．查内部沟通的有关记录。
3．查内部沟通的内容是否与体系的有效性有关。
9
不合格品控制
8.3
1.询问部门负责人不合格的分类以及控制的方法有哪些？
2．抽查贯标过程中出现的不合格控制记录。
10
数据分析
8.4
1．询问部门负责人本部门数据分析的内容应该是哪些？
2．询问数据分析的方法主要有哪些？
3．抽查有关数据分析的记录。
4．追查数据分析后的措施。
11
持续改进
8.5.1
1．询问部门负责人持续改进的途径有哪些？
2．目前，本部门持续改进实施情况怎样？
是否已经形成持续改进的良好机制？
3．抽查持续改进的有关记录。
12
纠正措施和预防措施
8.5.2/8.5.3
1．询问部门负责人纠正措施和预防措施实施的时机是什么？
2．抽查本部门纠正和预防措施有关记录。
备注
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
受审核部门：
市场部
审核地点：
办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
5.3/5.4.1/5.5.1/7.5.1/8.2.1/8.3/8.4/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
质量方针
5.3
1．询问一名员工公司的质量方针是什么？
并问是如何理解的？
2
质量目标
5.4.1
1．询问部门负责人本部门的质量目标是什么？
2．查质量目标的完成情况，以及统计分析的记录。
3．询问公司和部门质量目标的关系。
3
职责和权限
5.5.1
1．询问部门负责人本部门的职责和权限是什么？
2．抽查本部门一名员工，询问其岗位职责和权限是什么？
3．查有关文件是否将职责和权限固定。
4
生产和服务提供过程的控制7.5.1
1．询问部门负责人IBM软件技术培训的服务流程。
2．抽查培训过程产生的各项记录。
3．抽查工作现场有无作业指导书。
5
顾客满意
8.2.1
1．询问部门负责人公司收集顾客满意信息的渠道有哪些？
2．询问部门负责人公司是如何利用收集来的顾客满意信息的？
3．抽查4-6月份顾客满意调查信息表。
4．查看顾客满意信息调查分析报告。
5．查有关改进措施及其记录。
6
不合格品控制
8.3
1.询问部门负责人不合格的分类以及控制的方法有哪些？
2．抽查贯标过程中出现的不合格控制记录。
7
数据分析
8.4
1．询问部门负责人本部门数据分析的内容应该是哪些？
2．询问数据分析的方法主要有哪些？
3．抽查有关数据分析的记录。
4．追查数据分析后的措施。
8
持续改进
8.5.1
1．询问部门负责人持续改进的途径有哪些？
2．目前，本部门持续改进实施情况怎样？
是否已经形成持续改进的良好机制？
3．抽查持续改进的有关记录。
9
纠正措施和预防措施
8.5.2/8.5.3
1．询问部门负责人纠正措施和预防措施实施的时机是什么？
2．抽查本部门纠正和预防措施有关记录。
备注
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
受审核部门：
销售部
审核地点：
办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
5.3/5.4.1/5.5.1/7.1/7.2/7.4/7.5.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
质量方针
5.3
1．询问一名员工公司的质量方针是什么？
并问是如何理解的？
2
质量目标
5.4.1
1．询问部门负责人本部门的质量目标是什么？
2．查质量目标的完成情况，以及统计分析的记录。
3．询问公司和部门质量目标的关系。
3
职责和权限
5.5.1
1．询问部门负责人本部门的职责和权限是什么？
2．抽查本部门一名员工，询问其岗位职责和权限是什么？
3．查有关文件是否将职责和权限固定。
4
产品实现的策划
7.1
1．询问部门负责人产品实现的策划包括哪些内容？
2．查看4-6月份公司的策划方案或标书清单，抽查一份。
3．抽查方案或标书的审批和修改记录。
5
与顾客有关的过程
7.2
1．询问部门负责人产品要求的确定方式有哪些？
2．询问部门负责人顾客要求转化为产品要求是有没有经过评审？
抽查有关评审记录。
3．抽查顾客反馈的记录，并查看相关跟进措施记录。
6
采购
7.4
1．询问部门负责人公司的项目物资采购流程是什么？
2．询问部门负责人公司对供应商是如何控制的？
查合格供方名录，抽查某一供方的评价记录。
3．询问部门负责人是如何确定采购要求的？
抽查有关记录。
4．抽查某一项目的物资采购验收记录。
7
生产和服务提供过程的控制
7.5.1
1．询问部门负责人公司从事产品代理的流程是什么？
2．抽查某一产品的代理授权书或其他资质证明。
3．查看4-6月份公司产品代理的项目清单，抽查产品代理服务过程所产生的所有记录。
8
产品的监视和测量
8.2.4
1．询问部门负责人公司各类项目的验收标准和验收方式分别是什么？
2．抽查系统集成、维护项目的验收报告，并检查验收资料是否齐全？
9
不合格品控制
8.3
1.询问部门负责人不合格的分类以及控制的方法有哪些？
2．抽查贯标过程中出现的不合格控制记录。
10
数据分析
8.4
1．询问部门负责人本部门数据分析的内容应该是哪些？
2．询问数据分析的方法主要有哪些？
3．抽查有关数据分析的记录。
4．追查数据分析后的措施。
11
持续改进
8.5.1
1．询问部门负责人持续改进的途径有哪些？
2．目前，本部门持续改进实施情况怎样？
是否已经形成持续改进的良好机制？
3．抽查持续改进的有关记录。
12
纠正措施和预防措施
8.5.2/8.5.3
1．询问部门负责人纠正措施和预防措施实施的时机是什么？
2．抽查本部门纠正和预防措施有关记录。
备注
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
受审核部门：
技术部
审核地点：
办公室
审核日期：
审核人：
编制人：
本次审核依据ISO9001：
2000标准条款的：
5.3/5.4.1/5.5.1/7.3/7.4/7.5/7.6/8.2.3/8.3/8.4/8.5
序号
审核内容
审核思路
审核记录
审核结果
1
质量方针
5.3
1．询问一名员工公司的质量方针是什么？
并问是如何理解的？
2
质量目标
5.4.1
1．询问部门负责人本部门的质量目标是什么？
2．查质量目标的完成情况，以及统计分析的记录。
3．询问公司和部门质量目标的关系。
3
职责和权限
5.5.1
1．询问部门负责人本部门的职责和权限是什么？
2．抽查本部门一名员工，询问其岗位职责和权限是什么？
3．查有关文件是否将职责和权限固定。
4
7.3
1．询问部门负责人软件开发的流程是什么？
2.抽查内网安全软件的研发过程记录，检验软件开发的策划、评审、验证、确认以及更改等有关记录。
5
7.4
1．询问部门负责人公司如何项目分包情况进行控制的？
2．抽查项目分包的过程控制记录。
6
7.5.1
1．询问部门负责人系统集成、技术服务、新产品开发的主要工作内容是什么？
2．查看项目总清单，分别抽查系统集成、技术服务、新产品开发等各一项目，检查其过程控制记录。
7
7.5.2
1．询问项目负责人公司的特殊过程是什么？
2．询问有关人员对公司的特殊过程是如何进行控制的？
3．查有关控制记录。
8
7.5.3
1．询问项目负责人在实施项目过程中常用的标识方法有哪些？
2．询问项目负责人在实际工作中是如何进行标识的？
有没有起到一定的效果？
9
7.5.4
1．询问项目负责人在项目实施中有没有对顾客财产进行识别？
2．查阅有关的顾客财产清单。
3．询问项目负责人，对顾客财产应该如何进行保护？
4．查阅有关记录。
10
7.5.5
1．询问项目负责人在项目实施过程中是如何对产品（备件、坏件等）进行防护的？
2．询问部门负责人公司又没有固定的仓储空间？
3．询问部门负责人公司货物临时存放点有没有设置进、出、存登记制度？
4．查阅有关记录。
11
7.6
1．询问部门负责人公司的监视和测量装置有哪些？
2．询问部门负责人是如何对这些装置进行控制的？
3．询问项目负责人现场使用的监视和测量装置是否经过有关部门的检验合格？
4．询问项目负责人当发现监视和测量失准时，一般采取什么措施？
5．查阅有关记录。
12
不合格品控制
8.3
1.询问部门负责人不合格的分类以及控制的方法有哪些？
2．抽查贯标过程中出现的不合格控制记录。
13
数据分析
8.4
1．询问部门负责人本部门数据分析的内容应该是哪些？
2．询问数据分析的方法主要有哪些？
3．抽查有关数据分析的记录。
4．追查数据分析后的措施。
14
持续改进
8.5.1
1．询问部门负责人持续改进的途径有哪些？
2．目前，本部门持续改进实施情况怎样？
是否已经形成持续改进的良好机制？
3．抽查持续改进的有关记录。
15
纠正措施和预防措施
8.5.2/8.5.3
1．询问部门负责人纠正措施和预防措施实施的时机是什么？
2．抽查本部门纠正和预防措施有关记录。
备注
“╳”代表严重不合格；“〇”代表轻微不合格；“△”代表观察项
审核组长：
日期：
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