OHSMS审核通用检查表word版本.docx
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OHSMS审核通用检查表word版本
审核准则：
制定日期：
制表人：
批准人：
OHSMS18001（GB/T28001-2001）
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施
检杳
记录
4.1总要求
组织是否建立并保持了
最高管理者是否签署了
0
0
实际杳看OHS方针
OHS管理体系
OHS管理体系文件发布令？
OHS管理体系文件中是否
OHS管理体系文件是否覆
0
有针对OHS问题的组织
盖了OHSMS18001的所
简介、厂区或社区简图、
有条款？
生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页
4.2OHS方
最高管理者是否制定了本
由谁主持制定的？
0
针
组织的OHS方针
何时、何地制定的？
0
如何制定的？
0
最高管理者是否批准、签
由谁批准的？
0
署了OHS方针？
何时批准的？
0
OHS方针是否与本组织的
组织活动的性质和OHS
0
活动、产品、服务的性质、
影响是什么？
规模及OHS影响相适
组织的产品的性质、规模
0
应？
及其危险源与风险是什么？
组织的服务的性质、规模
及其OHS影响是什么？
0
OHS方针中是否包含对持续改进的承诺？
看OHS方针加以确认
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
OHS方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？
看OHS方针加以确认
OHS方针中是否包括
查阅OHS方针予以确认
OHS目标的框架？
是否传达到全体员工并付诸实施？
如何向全体员工传达的？
0
询冋职工
米取了哪些方式？
0
0
是否同上级组织的OHS
取得了怎样的效果？
方针对照
方针相协调？
上级组织有否OHS方
0
针？
0
本组织的OHS方针是否征得上级组织的同意？
0
是否以上级组织的OHS
0
0
实地杳看
是否可为公众所获得？
最高管理者是否定期评
审、修订OHS方针？
方针为基础？
为公众获得OHS方针提供了何种方便？
何时、何地可以获得？
0
0
0
0
0
实地查看
是否有定期评审规定？
是否进行过评审？
评审、修订的依据是什么？
4.3.1危害
是否建立了危险源辨识、
有无程序？
0
辨识、风
风险评价和风险控制策划
程序中是否包括了危险源
0
险评价和
的程序？
辨识、风险评价和风险控
风险控制
制策划的要求？
的策划
是否对组织的活动及活动
辨识时是否应用该程序？
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
场所中的危险源及其风险进行了辨识？
辨识的范围和对象
0
用什么方法和怎样辨识的
是否有危险源及其风险的清单？
0
识别的过程
0
辨识危险源应把握哪些要
采用的方法
0
占
八、、
收集的原始资料
0
是否考虑三种状态？
0
是否考虑三种时态？
0
应考虑到的主要方面是否有遗漏？
0
是否考虑到可对其施加影
0
响的相关方带来的OHS
风险？
如何进行评价的？
评价是怎样进行的？
有无评价方法、准则和步骤？
0
0
0
有无重大危险源及其风险清单？
评价结果是否合理？
0
对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？
0
危险源及其风险的信息能
有无更新信息的规定？
0
否及时更新
是否按规定实施更新？
0
在制定目标时是否考虑了
哪些重大风险列入目标？
0
重大危险源及其风险
其他风险如何控制？
0
432法律
是否建立了识别和获得相
该程序是否明确了获得法
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
和其他要
关法律法规的程序？
规的途径？
求
该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责
0
人？
该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
0
实施上述程序的结果
相关法规清单
0
相关法规内容和要求明细表
0
法规要求特定设备登记表
0
0
法规要求特种物资登记表
0
0
程序中是否包括法规信息
由谁负责？
0
及时变更的规定？
做得怎样？
0
组织如何使职工了解有关
法规信息如何进行内部沟
0
的法规信息
通？
谁负责？
职工是否意识到不遵守法规的后果？
0
本组织的守法情况及证明
过去、现在有无违法？
文件
各项标准是否清楚？
有无违背情况？
0
有无寸法证明性文件，如OHS评价报告、三同时报告，噪声监测数据等
0
4.3.3目标
组织是否设定了OHS目
目标是如何确定的？
和指标
标
是否经领导批准？
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
设定目标时应考虑的一些方面
目标是否得到落实？
OHS目标是否定期评审、修订？
是否形成文件？
是否体现了OHS方针？
是否考虑了重大危险源及其风险？
是否考虑了法规要求？
是否考虑了技术上、财务及运作上的要求？
是否考虑了员工和相关方要求？
是否体现了持续改进？
有关职能和层次是否均有相应的目标？
目标是否具体、是否量化？
是否设置了可测参数？
是否明确了执行部门和负责人？
是否已向有关人员传达？
有关人员是否清楚？
是否有目标实现的证据？
OHS目标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
如何体现持续改进？
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
4.3.4OHS
管理方案
组织是否制定了OHS管理方案？
方案是如何制疋的？
是否所有的目标都有相应
0
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
的方案？
方案是否经过充分论证和批准？
0
OHS管理方案的内容是否
是否明确了责任人？
0
满足规范要求？
是否明确了实现目标的措
0
0
施、方法？
是否明确了时间要求？
0
是否规定了资源保证？
0
0
方案是如何监督实施的？
由谁负责方案实施的监
督？
如何验证方案实施的效
果？
方案能否保证目标的实
是否存在一个评审方案的
现？
过程？
是否所有的目标都有相应的方案？
有关人员是否参与方案的制定？
0
0
方案是否及时修订？
什么情况下修订方案？
是否进行过修订？
有无各相关部门和岗位的
计划是否分年度？
0
实施计划
计划是否经批准？
0
441组织
为实施OHS管理体系是
是否有OHS管理体系范
0
结构和职
否明确规定了组织的组织
围内的组织结构图？
责
结构、职责、权限？
各有关部门的职责权限是否明确？
是否文件化？
0
各类人员的职责、权限是
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
否文件化？
最高管理者的职责、权限
最高管理者是否明确其各项职责？
0
最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？
0
0
管理者代表的职责、权限
管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
0
是否向最高管理者报告
OHS管理体系的运行情
0
况？
0
有关职责、权限如何传达
各部门、各类人员的职责
到位的
权限是如何传达的？
0
各有关人员是否明确各自的职责权限？
各类人员是否明确完成职责任务与实现OHS方针之间的关系？
0
442培
是否确定了影响OHS的
对人员的能力要求，是否
0
训、意识
各类人员的能力要求？
包括教育、培训、技能和
和能力
经验的要求？
是否对人员进行了培训与考核？
人员安排是否满足要求？
0
0
是否建立了确定培训需求
培训需求是如何确定的？
0
0
和实施培训的程序
需求情况如何？
组织是否制定了实施培训
组织是否根据培训需求制
0
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
的具体计划
定了培训计划？
是否有与实现方针、目标
0
0
相关的知识培训？
是否有提高职工OHS意
0
0
识的培训？
是否有针对从事特殊工作
0
0
培训程序和培训计划是否得以有效实施？
（包括可能具有重大风险的岗位的操作人员）的特殊培训并进行了资格认可？
上述重点内容的培训是否
0
0
得以实施？
对内审员是否进行了培
0
0
训？
应急响应的训练是否进行
0
0
培训的记录和评价
了？
培训是否有教材？
0
对临时工是否培训？
0
0
培训是否有记录？
0
培训是否考核？
0
接受培训的人数和比率
0
经过培训的人员是否达到
0
0
是否根据需要制定、评审和修订培训计划
应接受培训的人员是否都经过了培训？
了规范要求的a~d的效果
0
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
供方和承包方是否需要培
培训的内容
0
训？
效果如何？
培训的效果
0
对从事可能产生重大OHS
哪些人员属于这类人员？
0
影响的工作人员是否进行
是否明确？
了培训？
效果如何？
这类人员是否都接受了适
0
0
当的培训？
这类人员是否都能胜任所担负的工作？
0
443协商
有关OHS问题的信息的
是否有协商和交流程序？
0
和沟通
接收、传达、调整和作废
程序中是否规定了协商和
0
的程序是否确立？
交流的方式、内容？
是否有对外部相关方信息
0
的接收、答复的程序？
是
否文件化？
外部人员获取OHS方针的途径和方法？
员工是否参与OHS方针和程序的制定、修订和评审？
0
0
员工是否参与商讨影响工
0
作场所OHS的任何变化？
如引入新设备、原材料、技术等
员工是否参与OHS事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
程序中是否规定了有关记
员工是否了解谁是员工代表和谁是管理者代表？
0
0
是否规定有关重大风险的
录
外部交流记录？
接收和答复员工意见建议的过程和记录
0
通报组织OHS方针和
是否同社区和周围居民进
0
OHS表现的过程
行过信息交流？
将OHS管理体系审核和
是否通报了有关人员？
0
评审结果通报组织内所有
米取何种方式通报？
0
有关人员的过程
异常、紧急情况下的信息
如何交流？
是否彻底？
0
0
冋外部相关方的信息交流
是否参加政府劳动保护机
0
是否进行？
构组织的活动？
是否参加劳动保护团体和地域的劳动保护活动？
0
职工是否积极参加劳动保护的活动？
0
是否冋供方和承包方交流
OHS信息？
0
0
4.4.4OHS
本组织OHS管理体系文
与OHS管理体系相关的
管理体系
件的结构是否明确
文件有多少？
是否有摘要
文件
OHS管理体系文件是书面
或目录？
电子形式文件使用是否有
0
形式还是电子形式？
效？
OHS管理体系文件是否描
OHS管理手册的内容是否
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
述了核心要素及其相互关系
满足OHSMS18001要求？
OHS管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
0
表格、记录、报告、作业
0
相关文件是否齐全
指导书、危险源清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。
有否规定查询相关文件的途径？
0
文件是否便于查阅？
0
445文件
组织是否建立并保持文件
文件是否有固定的保管场
0
0
控制
控制程序？
所和保管方法？
是否规定及时和定期评审文件的时效性？
0
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？
0
0
是否规定了失效文件的处
0
0
置办法？
失效但需保留的文件是如
何标识的？
0
能否防止文件误用？
0
是否明确规定了制定、评
程序是如何规定的？
0
审、修订文件的程序与职
如何实施的？
责
由谁负责实施？
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
是否有记录？
0
文件编写的质量要求
所有文件是否字迹清楚？
0
所有文件标识是否明确？
0
所有文件是否均注明制定或修订日期？
0
文件管理的具体工作是否
文件的标识、分类、归档、
0
0
到位
保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？
446运行
组织是否根据方针、目标
重大危险源、风险有哪
0
控制
和指标确定了与所标识的
些？
重大危险源有关的运行与
与其相关的运行与活动确
0
活动
定了吗？
确定了哪些运行与活动？
如何确定的？
0
0
何时确定的？
0
对上述运行与活动是否进
对缺乏程序指导可能偏离
0
0
行了策划，是否有程序之
方针、目标的运行是否制
类的规定
定和保持了管理程序？
组织所使用的产品和服务中已识别的重大风险是否规定了管理程序？
0
0
与OHS有关的设备，是否有日常管理规定？
0
0
是否有原材料供应商的
0
OHS风险评价程序？
化学品和设备入厂前是否
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
评价？
有无程序？
运行控制程序是否被认真
运行程序中是否有运行标
0
执行、是否有效
准之类内容？
对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？
0
0
程序、作业标准是否被认真执行？
是否超越控制界限？
0
0
有关的程序和要求是否通
0
报供方和承包方？
米用何种方式通报？
员工是否了解运行标准？
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的OHS信息？
采用何种方式通报？
0
0
有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责？
0
是否按要求记录？
0
噪音管制
车间噪音排放标准是多少？
主要噪声污染源有哪些？
0
0
噪声防治设施和方法有哪
些？
有无相关方投诉？
0
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
化学品管制
化学品的保管状况怎样？
是否按要求使用化学品？
使用中是否存在渗漏情况？
人员对化学品的性质是否了解？
是否有相关
MSDS？
0
0
0
0
0
0
0
是否有应急措施或计划？
以往是否发生过泄漏？
危险化学品的管制
有哪些危险化学品？
0
0
谁负责？
是否有培训和资质？
0
如何管理的？
是否有文件？
0
大气污染管制
标准是多少？
遵守情况如何？
污染源有哪些？
0
0
是否有监测计划？
0
447应急
是否明确了哪些设备和作
设备是否明确了？
0
预案和响
业可能发生具有重大风险
作业（岗位）是否明确了？
0
应
的事故或紧急状态
可能发生的事故或紧急状态是什么？
以往是否发生过？
一旦发生会产生怎样的
0
OHS风险？
是否建立了应急准备和响
是否有程序？
0
应程序
程序中是否规定了确定潜
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
在事故或紧急情况的内
容？
是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？
0
依据程序做出响应，能否
针对事故和紧急状态采取
0
0
防止或减少OHS风险
的对策能否起作用？
对策是怎样确定的？
是否经过论证？
0
是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？
0
是否有明确的职责和资源保证？
0
有无与相关部门联络的规定？
0
有否对程序进行定期演练
如何规定的？
0
的规定？
是否演练过？
演练的效果如何？
0
是否根据演练结果对程序加以修改？
0
有无上述记录？
0
是否有对程序进行修订的
什么情况下修订？
规定？
是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时予以修订？
0
修订过程是否进仃评审？
0
对纠正措施和程序更改是否记录？
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4.5.1绩效
组织是否建立并保持监测
该程序是否包括了对可能
0
0
测量和监
和测量程序？
具有重大风险的关键活动
视
的关键特性进行例行监测和测量的规定？
关键活动及其关键特性是否明确？
0
0
这些特性是如何确定的？
0
有哪些？
由谁、何时确定的？
通过对这些特性的例行监测和测量，能否保证相关活动处于受控状态？
0
0
该程序中是否包括对目标
能否追踪目标的执行情
0
及管理方案完成情况的监
况？
测
是否包含对OHS管理方案执行情况的追踪？
0
对具有重大风险的运行与
能否获得OHS绩效信
0
活动的OHS绩效是否测
疋
息？
有无测定记录？
0
程序中是否包括对OHS
是否检查运行控制程序？
管理体系日常运作的检查
结果如何？
0
是否检查应急准备与响应
程序的执行情况？
是否检查作业文件的执行
0
结果？
0
0
对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
有否定期评价法律法规符
程序是怎样规定的？
0
0
合情况的程序
是否按规定执行了？
测定了哪些OHS绩效信
0
息？
0
对比（评价）标准是如何确定的？
评价工作何时、由谁进行
0
的？
0
评价结果是否有记录？
0
0
评价信息是否向有关方面及时通报？
0
测定值异常时应如何处
是否有明确的报告程序？
置？
向谁报告？
0
0
出现异常之后是否采取了处置措施？
0
0
处置是否生效？
0
是否有记录？
监测设备有否校准规定或
0
是否对监测设备的校准和
程序？
维护作了规定，是否按程
哪些设备必须按规定校
序要求保存记录
准？
0
0
是否明确了设备管理的责任部门和责任人？
监测设备是否贴有校准有效期的标志？
监测设备的校准记录是否妥善保管？
0
0
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4.5.2事
组织是否建立了事故、事
是否包含对事故、事件、
0
故、事件、
件、不符合的调查和处理
不符合的原因进行调查的
不符合、
程序
内容？
纠正与预
是否建立并保持了纠正和
是否包含对事故、事件、
0
升级会员 