吉林省2016年上半年证券从业《证券市场》：转融通业务管理试题.doc

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吉林省2016年上半年证券从业《证券市场》：

转融通业务管理试题

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。

A．公司章程

B．股东名册

C．验资证明

D．有关部门的批准文件

2、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长

B．发行较早

C．期限较短

D．发行较晚

3、以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

4、下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务

B．投资咨询

C．财务顾问

D．融资融券

5、QOII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末

B．估值日当日

C．估值日次H

D．估值日后2个工作日内

6、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。

A．5

B．6

C．7

D．10

7、移动平均线最常见的使用法则是__。

A．威廉法则

B．葛兰威尔法则

C．夏普法则

D．艾略特法则

8、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。

A．市场化

B．行政化

C．企业化

D．自律化

9、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

10、证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

11、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__

A．PSY

B．BIAS

C．RSI

D．WMS

12、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

13、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

14、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

15、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策

B．个股研究报告

C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

16、公开披露的基金信息不包括__。

A．基金资产净值、基金份额净值

B．对证券投资业绩进行的预测

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

17、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税

B．免征营业税，征收企业所得税

C．征收营业税，征收企业所得税

D．免征营业税，免征企业所得税

18、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．价格

19、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．3/4

B．1/3

C．1/4

D．2/3

20、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．4

B．3

C．2

D．1

21、临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

22、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。

A．不等于

B．肯定小于

C．肯定大于

D．等于

23、对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%

B．10%，20%

C．20%，30%

D．30%，40%

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。

A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：

股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种

D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

2、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈__趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A．递增

B．递减

C．不变

D．无法确定

3、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

4、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

5、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行__。

A．账簿设置

B．账套管理

C．账务处理

D．基金净值计算

6、技术分析的鼻祖是__。

A．股利贴现模型

B．道氏理论

C．超买超卖指标

D．价量关系指标

7、证券清算中，（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

8、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。

A．两者相互促进

B．两者相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

9、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。

A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算

B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

10、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。

A．多方占绝对优势

B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势

D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

11、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）

A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同

C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

12、证券业协会的章程由__制定。

A．会员大会

B．理事会

C．股东大会

D．国务院证券监督管理机构

13、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括__。

A．无限责任公司

B．有限合伙企业

C．有限责任公司

D．股份有限公司

14、公开募集证券说明书所引用的__，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A．资产评估报告

B．盈利预测审核报告

C．审计报告

D．资信评级报告

E．招股说明书

15、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。

A．集中竞价交易系统

B．大宗交易系统

C．固定收益证券综合电子平台

D．综合协议交易平台

16、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。

A．发行公告

B．主承销商承诺函

C．发行人承诺函

D．盈利预测报告

17、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。

A．0

B．7

C．8

D．10

18、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．工商行政管理部门

D．证券业协会

19、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。

A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D．交易双方均无需开立保证金账户

20、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。

A．发起人

B．私人投资者

C．法人

D．社会公众

21、两极策略将组合中债券的到期期限（）。

A．向左平移

B．向右平移

C．集中于波峰和波谷

D．集中于两极

22、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A．促销

B．渠道

C．代销

D．包销

23、沪深300现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是__。

A．完全复制法

B．市值加权法

C．分层市值加权法

D．最优化方法