2011作业许可管理标准.doc
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Q/SY-WHXi6625-31
作业许可管理标准
1、范围
1.1本标准规定了西峰集团作业许可管理的原则和要求、检查与考核。
本标准适用于西峰集团各单位的施工作业管理。
2、职责
2.1生产机动部为本标准的归口管理部门，负责制订、修订本标准，并对西峰集团各单位作业许可执行情况进行检查、考核。
2.2安全环保部为作业许可的安全管理部门，对作业许可的安全活动进行规范、指导，对作业许可的安全执行情况进行检查、考核。
2.3直属部门、基层单位负责本单位作业许可的日常管理。
2.4作业许可管理中相关人员的职责
⑴作业申请人
参与作业许可证所涵盖的工作。
在作业前考察作业环境，参与或组织作业风险评估，必要时组织编制HSE作业计划书，制定风险消减措施，提出作业申请，在作业中落实各项安全措施并对作业全过程安全、质量负责。
⑵属地单位安全和技术人员
对作业申请进行审核，提出工艺、设备方面的安全措施和作业过程中安全注意事项，提出作业受影响相关方，确认属地单位作业监护人。
⑶属地单位监护人、值班长
作业前负责对工艺、设备安全措施执行情况进行落实确认，并负责检修作业过程中安全监护和监督施工单位严格遵守作业规程。
⑷批准人
负责作业的最终审核许可，协调相关措施的落实。
如果具体人员具有双重或多重身份，则需承担相应角色的责任。
3.定义与范围
3.1定义
⑴作业许可证：
在生产区域或施工作业现场进行作业的书面许可，是作业单位、属地（项目）单位双方共同强制遵守的书面安全约定。
⑵申请人:
施工作业单位提出作业申请的现场负责人。
申请人可以是作业单位的负责人、项目经理或经过指定授权的现场作业负责人。
⑶批准人:
负责审批作业许可证的责任人或其授权人，是有权提供、调配、协调风险控制资源的属地管理人员。
⑷生产区域：
特指公司各生产厂属地的装置区、罐区、辅助生产区（包括循环水场、变配电室、仪表控制间、管廊区、污水设施等）以及生产厂以外但是有生产设备运行的区域（包括：
生活变电站、集水站、矿区锅炉房、各小区变配电室、换热站、燃气调压站、单井泵房、污水处理站等区域）。
3.2作业许可管理的范围
3.2.1以下条件的作业实施作业许可管理
⑴在公司生产区域进行的设备设施检修，以及设备安装、调试、检验、保温、保冷、防腐、土建施工、装饰装修等方面的工作；
⑵在非生产区域内进行的涉及到危险作业和特种作业的工作；
⑶在生产区域内进行的改造、扩建、新建等技措、工程项目的施工作业；
⑷承包商在乌鲁木齐石化公司属地内承担的各类施工作业以及在乌鲁木齐石化公司属地以外承担的乌鲁木齐石化公司公司的设备、管道、输电线路、道路、设施和构筑物的检修、施工和抢险作业；
⑸偏离安全标准、规则、程序要求的工作；
⑹交叉作业；
⑺没有安全程序可遵循的工作；
⑻对不能确定是否需要办理许可证的其他工作，应办理作业许可证。
3.2.2如果作业中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证：
⑴进入受限空间作业；
⑵挖掘作业；
⑶高处作业；
⑷吊装作业；
⑸管线/设备打开作业；
⑹临时用电作业；
⑺动火作业；
⑻放射性作业；
⑼其他有明确要求的特殊危险性作业。
3.2.3例外事项
在非生产区域进行的其他工作，如果不涉及危险作业和特种作业，可以不办理作业许可证。
但是应按照受控管理的原则事先制定相应的工作程序，对作业程序进行规范，并进行必要的审批和确认。
4管理内容与要求
4.1作业许可管理原则
乌鲁木齐石化公司作业许可遵循直线责任和属地管理的原则。
属于本标准3.2条款范围内的各类作业均需办理作业许可证和（或）专项作业许可证后方可进行作业。
4.2作业许可证的分类
根据作业内容和风险程度不同，作业许可证分为A、B两类。
A类票证属于厂级控制的票证，由西峰集团主管检维修的领导（或其授权的负责人）签发。
B类票属车间级管理的票证，由基层单位的正（副）主任或授权的负责人签发。
签发人的授权应事先以书面形式进行，并根据具体管理条件的变化及时进行调整。
未经授权人员无权进行票证签发。
4.2.1A类作业许可证及适用范围
以下情况的作业办理A类作业许可证：
①锅炉和压力容器本体受压元件在带压条件下进行的焊接、开孔、堵漏和可能造成承压状况发生改变的各类作业；
③带压状态下在GC1类工业管道以及介质毒性程度为极度、高度危害或火灾危险性为甲、乙类可燃气体或甲类可燃液体（包括液态烃）的GC2类工业管道上进行的各类作业；
④经评价可能造成能造成生产装置停工的检维修作业；
⑤常规安全措施无法有效实施的作业（如：
动火分析、有限空间分析不合格的检维修作业、无氧作业、系统内含有毒有害、易燃易爆介质且检修部位与系统之间不能打盲板进行隔离或隔离后无法吹扫修的作业等）；
⑥设备重置价值很高或年修理费很高的设备以及结构特别复杂，精密，不易修复或故障频繁的设备检修；
⑦公司级关键设备本体的大中修；
⑧其它作业风险较高，经评审需要提升管理级别的作业。
4.2.2B类作业许可证适用范围：
除A类作业许可证以外，属于3.2条款范围内其他需要办理作业许可证的作业均办理B类作业许可证。
4.3作业许可的申请
作业单位接到工作计划后，确定具体作业内容和人员，与项目属地单位人员进行沟通，对作业现场条件进行勘察确认，对作业风险进行评估，提出安全措施，向项目单位提出作业申请。
申请时应准备好以下相关资料：
①作业内容说明或经过审批的作业方案、检修规程、作业卡；
②相关附图和资料。
如：
作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图、相关作业人员的资质证、安全教育合格证等；
③风险评估结果。
风险评估需在作业区域安全管理人员的指导下进行。
风险评估应包含作业步骤、存在的风险及危害程度。
同时还应考虑周围环境或相邻工作区域间、相关工作单位的相互影响。
风险较大的项目还需做出应急预案。
对一份作业许可下的多种类型作业，要综合统筹考虑作业内容、作业类型、交叉作业面、工作时间等各方面因素，统一完成风险评估；
④在风险评估的基础上确定有效适宜的安全措施或者编制安全工作方案（如HSE作业计划书等）。
通过风险评估所确定的危害和不可承受的风险，必须在工作方案中有针对性地提出防范控制措施。
安全措施中要对具体的安全措施、个人防护装备及其执行条件加以明确。
4.4作业许可的审查批准、作业前现场安全确认、作业中的检查监护
4.4.1审查批准
在收到作业申请后，项目属地单位现场管理技术人员进行初步审查，审查内容包括资料审查和现场情况核查。
具体应包括以下内容：
①核实申请作业的内容与已审批的方案、规程是否一致，相关资料是否齐全。
②是否进行了风险评估，并提出安全防范措施；
③作业人员条件（包括资质、工种、数量、安全考试、防护用品配备）、材料和工机具能否满足施工作业要求并提出相关要求；
④确认作业是否涉及到其他专项危险作业和特种作业并提出相关要求；
⑤作业内容是否对其他相关方造成影响或者需要其配合、确认；
⑥作业现场是否可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、易燃易爆气体、粉尘的因素。
如有，安排应进行气体、粉尘浓度检测，制定相应安全措施。
同时在作业许可证中注明工作期间检测的时间和频次。
检测工作由项目单位负责。
以上内容审核完后签字认可，并提交批准人在作业许可证上签字批准。
4.4.2作业前现场安全确认
作业许可证批准后，属地单位现场负责人或监护人员按照票证上的要求对现场作业条件（包括系统的吹扫置换、安全隔离措施、分析检测结果、安全消防设施、个人防护装备、与相关方的沟通和确认情况、作业人员的资质和持证情况等）再次核实确认，确定作业时间、地点、监护人，明确沟通联络方式。
各项条件满足安全要求后签字，票证生效，作业内容可以实施。
如果作业申请未通过，对查出的问题申请人应落实整改措施、具备作业条件后重新提交申请进行审批。
4.4.3监护
作业中需安排人员对作业过程进行监护。
监护分定点监护和巡检监护两种。
监护内容和相关要求按照相关管理标准执行。
4.6作业许可证的管理
4.6.1作业许可证的期限
作业许可证有明确的期限，许可到期必须停止作业。
若作业中还涉及到各专项作业许可证，作业许可证和附属的专项作业许可证任何一个到期，作业必须停止。
如果在作业许可证有效时间内没有完成预定作业内容，在确认作业内容和现场条件未发生变化，满足继续作业要求时施工单位可以申请延期。
属地单位现场负责人重新核查，确认现场条件未发生变化，所有安全措施仍然有效，申请人和车间批准人方可在作业许可证上签字延期（如果延期手续在正常工作时间以外办理，可由值班长或车间值班干部批准，但需事先经过统一授权）。
如果作业内容涉及到相关方应同时告知确认。
未经批准人和申请人签字，不得延期。
各类作业环境下的许可期规定如下：
⑴在运行装置内的作业许可时间
A类作业许可证的首次许可时间不超过8小时，在安全、工艺条件允许、作业条件未发生变化的情况下，延期时间每次不超过8小时，总时间不超过24小时。
B类作业许可证的首次检修时间不超过8小时，在安全、工艺条件允许、作业条件未发生变化的条件下延期时间每次不超过24小时，总时间不超过72小时。
⑵已完成停工吹扫，安全隔离措施到位，交付检修的装置的许可时间
作业许可证首次作业许可时间不超过7天，延期时间可延长至检修期结束，但最长不超过一个月。
⑶生产运行装置区域的建设施工项目作业许可时间
在运行生产装置区域内的建设工程项目以及装饰装修施工项目，如果作业区域与生产区域运行装置设备、设施无连接或者已采取有效可靠安全封闭隔离措施，作业许可证首次有效期不超过7天，每次延期时间不超过15天，总期限最长不超过一个月。
如果无法满足上述安全隔离条件，则按照4.6.1第⑴条款执行。
⑷非生产区域的作业许可时间
A类作业许可证首次作业时间不超过24小时，每次延期时间不超过7天，总时间不超过15天。
B类作业许可证首次检修时间不超过7天，延期可随工期完成，但最长不超过一个月。
4.6.2作业许可证的变更、关闭和取消
4.6.2.1变更
作业过程中，当出现作业人员、监护人员等现场相关人员变更时，应及时办理变更手续。
变更人员之间对作业许可证所有内容及要求进行交接并签字确认，并经作业申请人或属地单位当班值班长同意，否则作业许可证失效。
当作业内容和安全条件发生变更时，必须重新办理票证。
4.6.2.2关闭
作业许可证的关闭分两种情况：
⑴作业许可证已经到期，作业尚未完成。
施工作业单位应做好安全防护措施，检查作业现场，确认未留下任何隐患，相关人员签字确认，停止作业，关闭工作。
下次作业前需重新办理作业许可证。
⑵作业许可证的作业内容已完成，经双方验收合格，并确认其涵盖的相关专项作业许可证均已关闭，相关人员在作业许可证上签字确认后，可进行票证关闭。
4.6.2.3取消
4.6.2.3.1当发生下列任何一种情况时，属地单位和作业单位都有责任立即终止作业，取消（相关）作业许可证，并告知批准人许可证被取消的原因，若要继续作业应重新办理许可证。
⑴作业环境和条件发生重大变化；
⑵作业内容发生改变；
⑶实际作业与作业计划发生重大偏离；
⑷发现有可能发生立即危及生命的违章行为；
⑸发现重大安全隐患；
⑹紧急情况或事故状态。
4.6.2.3.2当正在进行的工作出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时，所有的许可证立即失效。
重新作业，应办理新的作业许可证。
4.6.2.3.3风险评估和安全措施只适用于特定区域的系统、设备和一段指定的时间段，如果工作时间超出许可证有效时限或工作地点改变，风险评估失去其效力，应停止作业，重新办理作业许可证。
4.6.2.3.4许可证一旦被取消即作废，如再开始工作，需要重新申请作业许可证。
取消作业应在许可证上签字。
4.6.3作业许可证的填写和使用要求
4.6.3.1作业许可证一式两份，作业单位持施工联，在施工作业时存放在作业现场，作为施工作业许可和安全措施落实依据；属地单位监护人、值班长持签发联，进行实施过程的安全检查、监护。
如果涉及到相关单位，需将施工联复印一份交相关单位，以示沟通。
4.6.3.2如果作业许可证跨越交接班时间，作业许可证应向下一班交接。
在交接时应对作业内容、安全措施、监护要求、沟通和应急方式等内容给下一班的施工人员和监护人员进行认真交接，接班人员与作业单位相关人员也应进行沟通、对接。
作业许可时间较长的施工作业，可建立监护交接本，监护记录共同签字认可。
当天作业结束后，如果许可证第二天依然有效继续使用，施工作业单位应将许可证施工联交回属地单位保管，第二天作业前双方再次进行现场条件确认，符合作业要求后取回许可证继续作业。
4.6.3.3作业关闭或取消后，施工联须收回属地单位保存。
作业许可证应妥善保管至少12个月（包括已取消作废的许可证）。
4.6.3.4作业许可证中的各项内容均要如实填写，不得留空不填，没有的内容可双杠划去。
带选项“□”的确认内容凡是同意或者确认许可的在“□”中划√，不同意或者不需要的在“□”中划×。
4.6.3.5每张票证必须填写编号。
票证编号由各单位制定具体的编号规则，以利于管理和查询为原则。
4.6.3.6当作业内容较多、地点分散、不同的班组干不同分项工作，填写一张作业许可证无法涵盖作业要求或者无法有效监管时，按照管理受控的原则应分别办理作业许可证。
4.6.4作业许可证的统计分析
4.6.4.1各单位每周应对作业许可证进行统计。
统计内容包括：
作业许可证的签发数量、作业类别（动设备、静设备、电气、仪表、防腐保温、土建等专业）、作业许可证的级别（A类或B类）、统计实际发生作业许可证中的非计划临时作业次数。
4.6.4.2各单位每月应对作业许可证进行分析。
分析内容包括：
全月作业许可证的签发数量及变化情况，全月实际发生作业许可证中的A、B类作业的次数和比例，全月实际发生作业许可证中的非计划临时作业次数和原因，票证发生变更、取消、未按期关闭的情况及原因分析。
5、检查考核
5.1生产机动部对基层单位不定期进行检查和考核。
5.2生产机动部负责解释本标准内容，本标准自下发之日起执行。
原检修工作票管理标准同时废止
附录1作业作业许可管理流程
布置任务
作业申请
风险评估
安全措施
不合格
书面审查
不合格
现场核查
作业批准
批准作业
气体、粉尘检测安全交底
安全交底和条件确认确认
延期
作业实施
实施作业
终止
作业结束
作业核实
作业关闭
恢复现场
关闭作业
10
作业前确认
本人已同工作执行单位（人员）讨论了该工作及安全措施或HSE作业计划书,并对工作内容和安全要求进行了交底和现场确认。
经过现场检查和确认气体分析检测结果,满足安全要求，同意进行作业。
基层单位监护人员\值班长：
201___年_____月_____日_____时
监护
监护方式：
□定点监护□巡检监护
班次
值班长
监护人
延期
本许可票是否可以延期□是□否
（如果延期，须在工作许可票失效前办理新的许可票或延期）。
延期有效期:
从201___年_____月_____日_____时至201___年_____月_____日_____时
申请人：
201___年_____月_____日_____时
批准人：
201___年_____月_____日_____时
相关方（可选）：
201___年_____月_____日_____时
延期有效期:
从201___年_____月_____日_____时至201___年_____月_____日_____时
申请人：
201___年_____月_____日_____时
批准人：
201___年_____月_____日_____时
相关方（可选）：
201___年_____月_____日_____时
关闭
□作业许可证已经到期，作业尚未完成。
已做好安全防护措施，未留下任何隐患，停止作业，关闭工作。
下次作业重新办理许可证。
□作业内容已结束，经现场检查确认，无残留火源和隐患，关闭作业。
作业申请人：
201___年_____月_____日_____时
现场监护人：
201___年_____月_____日_____时
相关方（可选）：
201___年_____月_____日_____时
取消
因以下原因，此许可票取消：
提出人：
201___年_____月_____日_____时
批准人：
201___年_____月_____日_____时
相关方（可选）201___年_____月_____日_____时
验收
1.是否做到工完料净场地清、设备本体卫生合格、附件恢复完整；
2.该项工作已完成，按照规程、方案或协议的要求进行质量验收。
验收结果：
□合格，同意接收□不合格返工□让步接收，存在问题继续整改
作业单位人员：
属地单位验收人：
附录2乌鲁木齐石化公司作业许可票
作业单位：
编号：
属地单位
作业区域地点
设备名称位号
作业类别
A类□B类□
作业项目名称
作业内容描述:
受影响相关方：
是否附安全工作方案或HSE作业计划书□是□否
其他附件（危害识别等）：
有效期:
从201___年_____月_____日_____时到201____年_____月_____日_____时
工作类型判定：
（多选项，在符合条件的“□”中打√，带*的工作还需办理专项作业许可票）
□*动火作业
□*吊装作业
□没有安全程序可遵循的工作
□屏蔽报警
□*进入受限空间
□*管线设备打开作业
□解除连锁和安全应急设备
□其他：
□*高处作业
□*挖掘作业
□偏离规则/程序要求的工作
□
□*临时用电
□*射线作业
□交叉作业
□
危害识别：
（工艺设备、作业工具、作业地点是否存在下列危险）
□爆炸性气体
□物体打击
□产生火花
□隐蔽工程泄漏
□不利天气
□高压气体/液体
□易燃性物质
□触电／静电
□噪音
□灼伤/烫伤
□危险物料混窜
□蒸汽
□腐蚀性液体
□湿滑跌倒
□淹溺/坍塌
□辐射
□动设备
□粉尘/爆炸性粉尘
□有毒有害化学品
□其他：
□坠落
□化学反应
□物料自燃
□惰性气体/中毒窒息
安全措施：
（需要打“Ö”，不需要打“X”）
工作前安全措施
个人防护装备
□切断工艺流程
□设路障
□安全眼镜
□全封闭眼罩
□隔离□吹扫□置换
□工作警示牌
□焊接护目镜
□安全帽
□电源切断
□通讯工具
□防静电服装
□护耳
□上锁挂牌
□火花防护罩
□安全鞋
□防毒面罩
□通风
□气体检测仪
□正压式呼吸器
□防化服
□气体检测□粉尘检测
□防爆机具
□手套
□绝缘服
□工作区域围栏、警戒线
□急救设施
□防弧面具
□安全带
□紧急疏散指示
□消防设施
□安全绳
□逃生设施
□需要夜间照明和警示灯具
□安全冲淋设施
□人员培训已完成
□特殊工种人员持有有效资质
□设备安全检查合格
□安全工作方案审核通过
□其他个人防护装备：
□其他措施:
□补充措施：
措施确认人：
申请
本人在工作开始前,已同工作区域负责人讨论了该工作及安全工作方案,并对工作内容进行了现场检查,该作业的安全措施已落实。
作业申请人：
201___年_____月_____日_____时
审核批准
本人已同工作执行单位（人员）讨论了该工作及安全措施或HSE作业计划书,并对工作内容和条件进行了确认,同意作业。
基层单位：
201___年___月___日___时
机动部门：
201__年__月___日___时，主管领导：
201___年___月___日___时
受影响相关方
本人确认收到许可证，了解该项作业对本单位的影响，将安排人员对此项工作给予关注和配合，并和相关各方保持联系。
单位：
确认人：
201___年_____月_____日_____时
单位：
确认人：
201___年_____月_____日_____时
附录3：
气体、粉尘监测表
气体、粉尘监测表
许可证编号___________________________日期________________________________
空间名称_____________________________地点_________________________________
要求的测试
允许限度
结果
时间
检测人
氧气
有毒气体
可燃性气体
粉尘
其他
允许限度 使用的监测设备类型：
氧气：
19.5%-23.5%
易燃易爆气体：
当爆炸下限≥4％时，浓度＜O.5％（体积）；
当爆炸下限＜4％时，浓度＜0.2％（体积）。
升级会员 