高边坡和深基坑施工安全风险平估指南.doc
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高边坡和深基坑施工安全风险平估指南
目录
1总则 1
2术语 3
3总体风险评估 5
3.1一般要求 5
3.2高边坡工程总体评估 7
3.3深基坑工程总体评估 10
4专项风险评估 14
4.1一般要求 14
4.2风险源辨识 16
4.3风险分析 21
4.4风险估测 24
5重大风险源风险估测 26
5.1一般要求 26
5.2高边坡工程 33
5.3深基坑工程 46
6风险控制 60
6.1一般要求 60
6.2一般风险源控制 62
6.3重大风险源控制 62
7动态评估管理 64
7.1风险动态评估跟踪流程 64
7.2风险动态评估跟踪内容 67
7.3组织管理 68
7.4评审 68
8风险评估报告编制 69
附录1高边坡工程主要施工作业活动与典型事故类型对照表 ……………………………………………………………..71
附录2深基坑工程主要施工作业活动与典型事故类型对照表………….. 75
附录3高边坡工程典型重大风险源风险控制建议 81
附录4深基坑工程典型重大风险源风险控制建议 89
附录5施工安全风险评估报告格式 96
1总则
1.0.1为全面贯彻落实交通运输部办公厅（厅质监便[2012]5号）《关于开展山区高速公路施工安全风险预控试点工作的通知》的精神，指导湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程施工安全风险评估工作，有效控制施工安全风险，减少重特大生产安全事故的发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路高边坡、深基坑工程建设的安全，编制本《指南》。
1.0.2本《指南》适用于湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程的施工安全风险评估工作。
1.0.3本《指南》确定了湖北省山区高速公路高边坡及深基坑工程施工阶段安全风险评估的工作原则、操作程序、评估方法、风险估测标准和风险评估报告形式要求。
1.0.4施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。
总体风险评估指开工前根据高边坡或深基坑的工程地质条件、场地位置等孕险环境与致险因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险，估测其安全风险等级。
属于静态评估。
专项风险评估是指将总体风险等级为Ⅲ级（高度风险）及以上的高边坡或深基坑工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其施工风险特点及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。
属于动态评估。
1.0.5施工安全风险评估应根据湖北省山区高速公路高边坡、深基坑工程施工特点，选择定性和定量相结合的评估方法。
本《指南》推荐量化评估方法为指标体系法。
1.0.6本《指南》规定了施工安全风险评估的通用原则，考虑到工程个案间差异较大，具体评估时可对评估指标、分级标准、评估方法等进行相应改进。
1.0.7湖北省山区高速公路高边坡、深基坑工程施工安全风险评估工作除遵守本《指南》规定外，还应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。
24
2术语
2.0.1安全Safety
是指免受不可接受的风险的伤害。
2.0.2风险Risk
高边坡、深基坑工程施工过程中某一事故发生的可能性和严重程度的组合。
2.0.3风险源RiskFactors
也可称为致险因子，是指高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致事故发生的直接因素，如：
施工方案、作业活动、施工设备、地质条件等。
2.0.4孕险环境RiskSurroundings
高边坡、深基坑工程施工过程中潜在发生事故的各种工程场地区域、周边环境、施工工艺及管理方案等。
2.0.5事故隐患AccidentPotential
高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。
2.0.6施工安全风险评估ConstructionSafetyAssessment
针对高边坡、深基坑工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在风险进行风险源辨识、风险分析、风险估测的系列工作。
2.0.7一般风险源NormalRiskFactors
指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对简单，影响因素间关联性较低，运用一般知识与经验即可防范的风险源。
2.0.8重大风险源HighRiskFactors
指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对比较复杂，存在较大的不可预见性，引发的事故严重性较大，必须从工程地质环境因素、结构设计、施工方法、安全管理等角度进行控制和防范的风险源。
3总体风险评估
3.1一般要求
公路高边坡或深基坑工程施工安全总体风险评估，是指开工前根据高边坡或深基坑工程的工程地质条件、场地环境等孕险环境与致险因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险，估测其安全风险等级。
属于静态评估。
3.1.1高边坡工程
高边坡工程施工安全总体评估范围：
土质挖方边坡高度超过20m、岩质挖方边坡高度超过30m，或高度不足以上规定的不良地质、特殊岩土地段的挖方边坡。
其中，顺层滑坡和局部楔形体是岩质边坡工程中常见的破坏形式。
不良地质主要包括：
岩溶、滑坡、危岩、崩塌与岩堆、泥石流、积雪、雪崩、风沙、采空区、水库坍岸、强震区、地震液化、涎流冰。
特殊性岩土主要包括：
黄土、冻土、膨胀性岩土、盐渍土、软土、花岗岩残积土、填土、红黏土。
顺层滑坡：
沿岩层面或裂隙面滑动，或沿坡积层与基岩交界面（或基岩间不整合面等）沿道路方向的滑动。
岩层层面倾向临空面（开挖面），倾角大于10°，易形成顺层面和接触面的顺层滑坡；当有软弱岩层或夹层时，倾角10°~30°易滑动；当有多个软夹层时，会形成多层滑坡，并具牵引扩大特点。
顺层边坡的稳定性取决于层面倾角与层间综合内摩擦角对比，前者大于后者时才会滑动。
楔形体：
由至少两组结构面相交所构成的结构体。
楔形破坏的典型特征为两组结构面倾向相反，组合交线的倾向与坡面倾向一致，交线的倾角小于坡角但大于其摩擦角。
3.1.2深基坑工程
深基坑工程施工安全总体评估范围：
开挖深度5m及以上，或深度不足5m，但工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程。
工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程主要包括：
（1）不良地质条件、特殊性岩土的基坑；
（2）重要工程或支护结构做主体结构的一部分的基坑工程；
（3）与临近建（构）筑物、重要设施的距离在开挖影响范围以内的基坑；
（4）基坑范围内有历史文物、近代优秀建筑、重要管线等需严加保护的基坑。
3.1.3总体风险评估中，对于Ⅲ级（高度风险）及以上等级的高边坡或深基坑工程，应组织开展专项风险评估。
其他风险等级的高边坡或深基坑工程，视情况确定是否开展专项风险评估。
3.1.4本《指南》推荐采用风险指标体系法进行总体风险评估。
评估小组可根据工程实际情况，并结合自身经验，对本《指南》推荐的总体风险评估指标体系进行改进。
3.2高边坡工程总体评估
3.2.1高边坡工程施工安全风险总体评估主要考虑了高边坡工程地质条件、气候条件、场地环境、边坡高度等四个评估指标，评估指标的分类、赋值标准参见表3-1。
表3-1高边坡工程总体风险评估指标体系
评估指标
分类
分值
说明
工程地质条件A1=（a+b
+c+d+e）
地形地貌a
陡峻山坡、峡谷等险要区域
3-4
应结合勘察资料和现场条件综合判定。
其中，*相同或相近（顺向坡）赋值时按结构面与边坡内倾、外倾结构面倾角小于坡面角、外倾结构面倾角大于坡面角、一组倾斜结构面外倾时的斜交夹角情况及两组结构面与边坡的关系等情况对边坡稳定性影响程度的不同进行判定。
一般山岭区
1-2
地层岩性b
膨胀土、冻土、湿陷性黄土等特殊特性土
4
粉质粘土、碎石土等
3
软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）
2
中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）
1
地质构造c=（c1+c2+c3）
断裂带c1
存在断裂破碎带
1-2
无断裂破碎带
0
岩体结构c2
散体结构
3
碎裂结构
2
层状结构
1
主结构面方向c3
相同或相近（顺向坡）*
3-7
相反（逆向坡、横向坡）
1-2
地下水d
地下水较丰富
2-3
地下水较少
1
不良地质e
存在滑坡、危岩、崩塌与岩堆、岩溶、泥石流，采空区等不良地质情况
1-2
不存在不良地质情况
0
气候条件A2
极端气候事件（洪水、大雾、强暴雨雪等）多发及高原区域
1
应结合当地气候条件综合判定
气候条件一般
0
场地环境A3
施工范围内存在建（构）筑物等
1
应结合勘察资料和现场条件综合判定
施工范围内无建（构）筑物等
0
边坡高度A4
岩质边坡超过50米或土质边坡大于40米
7
应结合设计文件综合判定
岩质边坡40~50米或土质边坡30~40米
5-6
岩质边坡30~40米或土质边坡20~30米
3-4
岩质边坡不超过30米
1-2
3.2.2高边坡施工安全总体风险大小计算公式为：
R=A1+A2+A3+A4
式中：
A1－指工程地质条件所赋分值；
A2－指气候条件所赋分值；
A3－指场地环境所赋分值；
A4－指边坡高度所赋分值。
评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。
评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。
3.2.3总体风险分级标准
计算得到总体风险值R后，对照表3-2确定，高边坡工程施工安全总体风险等级。
表3-2高边坡工程施工安全总体风险分级标准
风险等级
计算分值R
等级IV（极高风险）
25分及以上
等级III（高度风险）
21-24分
等级II（中度风险）
16-20分
等级I（低度风险）
6-15分
对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的高边坡工程，建议纳入专项风险评估范围。
评估小组根据总体风险评估情况，提出专项风险评估中需要重点评估的风险源与评估要点。
其他风险等级的高边坡工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。
3.3深基坑工程总体评估
3.3.1深基坑工程施工安全总体风险评估主要考虑工程地质条件、气候条件、场地位置、基坑深度等四个评估指标。
各评估指标的分类、赋值标准见表3-3。
表3-3深基坑工程总体风险评估指标体系
评估指标
分类
分值
说明
工程地质条件A1=（a+b+c+d+e）
地层岩性a
膨胀土、冻土、湿陷性黄土、软土等特殊性土
4
应结合勘察资料和设计文件综合判定
粉质粘土、碎石土等
3
软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）
2
中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）
1
断裂带b
存在断裂破碎带
1-2
无断裂破碎带
0
不良地质情况c
存在滑坡、危岩、崩塌与岩堆、岩溶、泥石流，采空区等不良地质情况
1-3
不存在不良地质情况
0
地下水d
地下水丰富，存在承压水
4-5
地下水较丰富，存在潜水，无承压水
2-3
地下水不丰富
0-1
岩体结构e
散体结构
3
碎裂结构
2
层状结构
1
气候条件A2
极端气候事件多发区域（洪水、强暴雨雪、大雾等）
4
应结合当地气候环境条件综合判定
施工区气候环境条件一般，可能影响施工安全
2-3
施工区气候条件良好，基本不影响施工安全
0-1
场地位置A3
水下基坑
4
结合勘察资料和设计资料综合判定
沟谷区及岸坡
2-3
地势平坦的区域
0-1
基坑深度A4
基坑深度超过20米
7
应结合设计资料综合判定
基坑深度10~20米
5-6
基坑深度5~10米
3-4
基坑深度不足5米
1-2
3.3.2深基坑工程施工安全总体风险值计算公式为：
R=A1+A2+A3+A4
式中：
A1—工程地质条件分值；
A2—气候条件分值；
A3—场地位置分值；
A4—基坑深度分值。
评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。
评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。
3.3.3总体风险分级标准
计算得到总体风险值R后，对照表3-4确定深基坑工程施工安全总体风险等级。
表3-4深基坑工程施工安全总体风险分级标准
风险等级
计算分值R
等级IV（极高风险）
19分及以上
等级III（高度风险）
14-18分
等级II（中度风险）
10-13分
等级I（低度风险）
3-9分
对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的深基坑工程，纳入专项风险评估范围。
评估小组应根据总体风险评估情况，提出施工安全专项风险评估对象。
其他风险等级的深基坑工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。
4专项风险评估
4.1一般要求
4.1.1专项风险评估是指将总体风险等级为Ⅲ级（高度风险）及以上的高边坡或深基坑工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其施工风险特点及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。
专项风险评估属于动态评估。
4.1.2专项风险评估前，首先，应按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，从而建立风险源普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源。
其次，按照本《指南》推荐的指标体系法评估重大风险源的风险等级，并对照风险接受准则确定相应的风险控制措施。
4.1.3专项风险评估的基本程序包括：
风险源普查、辨识、分析，并针对重大风险源进行估测、控制。
具体流程见图4-1。
风险估测
风险源辨识
风险源辨识
资料收集和现场勘察
施工作业程序分解
分析主要事故类型
成立风险评估小组
现场调研
小组讨论
专家咨询
风险分析
风险分析
分析事故的致险因子
确定物的不安全状态、
人的不安全行为
系统安全工程方法
一般风险源
检查表法
LEC法
重大风险源
风险矩阵法
指标体系法
边坡、基坑
风险控制
风险控制措施建议
评估过程记录及签字
编写评估报告
形成风险源普查清单
形成
风险分析表
形成
风险估测汇总表
形成
重大风险源风险等级表
图4-1专项风险评估流程图
4.2风险源辨识
4.2.1风险源辨识是风险评估的基础，包括三个步骤：
工程地质勘察、设计文件等资料的收集整理、施工作业程序的分解、施工过程可能发生的安全事故的辨识。
4.2.2评估小组应先进行现场踏勘，收集风险评估相关基础资料，主要包括：
（1）类似工程事故资料；
（2）本工程相关设计及施工资料；
（3）本工程区域内水文、地质、气候等资料；
（4）工程可行性研究报告、初步设计阶段及施工图设计阶段工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件、工程施工组织设计等资料；
（5）工程区域内的建（构）筑物等资料（含管线、民防设施、铁路、公路等）资料；
（6）上阶段风险评估的成果；
（7）其他与风险源辨识对象相关的资料。
4.2.3施工作业程序分解包括分部分项工程及工序（单位）作业划分，确定单位作业主要工序、施工方法、作业程序、机械设备和建筑材料等特点。
高边坡施工作业程序分解见表4-1。
表4-1公路高边坡工程施工作业程序分解示例
分项工程
单位作业
边坡开挖
测量
清表
机械开挖
石方爆破
清渣及运输
修坡
修截、排水沟
材料运输
水沟开挖
渣土运输
砌筑水沟
脚手架
管件运输
搭建
脚手架作业
拆除
挡土墙
测量放线
材料运输
砌筑挡墙
`锚杆防护
测量定位
钻孔
打设锚杆
注浆
锚索防护
测量定位
钻孔
注浆
锚索张拉
锚头固定
抗滑桩
测量定位
桩身开挖
钢筋笼加工
钢筋笼运送
混凝土泵送
混凝土浇筑
格构框架防护
材料运输
钢筋绑扎
支模板
混凝土浇筑
人字形骨架防护
材料运输
支模板
混凝土浇筑
挂网防护
固定
挂网
坡面绿化
植被运输
种植草皮
4.2.4公路深基坑工程施工作业活动分解情况可见表4-2。
表4-2公路深基坑工程施工作业活动分解示例
分项工程
单位作业
作业内容
扩大基础
基坑开挖
施工准备
测量放样
清表、平整
基顶排水、防护
基坑开挖作业
爆破开挖
场地清理
钻孔
装药
起爆
效果复核
机械开挖
进场准备
进场作业
出渣
塔吊辅助清碴
清危、破碎
挖掘机装运
吊桶起吊
装载、外运
挖掘机+自卸装运
清危、破碎
挖掘机装运
坑壁防护
挂网锚喷防护
搭设脚手架平台
钢筋网安装
排水孔安装
坡面喷射砼
预应力锚索防护
制作锚索
成孔
安置锚索
注浆
地梁施工
预应力张拉
安置锚头
锚杆防护
搭设脚手架平台
清理坡面和测量确定锚杆孔位
钻孔
锚杆安装
注浆
清理坡面
排桩
混凝土灌注桩
混凝土预制桩或钢桩
钢及钢筋混凝土支撑
钢支撑
钢筋混凝土支撑
水下基坑防护
钢板桩围堰
量测
钢板桩施打
钢板桩内支撑
清淤与混凝土封底浇筑
钢板桩拔除
土石方围堰
打桩
垒筑堰堤
填筑堰体
铺设防渗层
固定防渗层
地下水控制
集水明排
真空井点
喷射井点
管井
地下连续墙
导墙施工
导墙内灌浆
开槽
钢筋笼安放
混凝土浇筑
基础施工
___________
4.2.5施工作业程序分解后，通过施工现场相关人员调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，分析评估单元中可能发生的典型事故类型，并形成风险源普查清单（格式见表4-3）。
表4-3风险源普查清单
序号
风险源
判断依据
1
风险源1
2
风险源2
…
…
n
风险源n
4.3风险分析
4.3.1评估小组应从人、机、料、法、环等方面对可能导致事故的致险因子进行分析，重点分析：
（1）致险因子。
包括：
a.人员活动、作业能力及其它因素
b.作业场所内设施、设备及物料等
c.作业场所外对施工人员安全的影响
（2）可能受到事故伤害的人员类型。
包括：
a.作业人员本身
b.同一作业场所的其他人员
c.周围其他人员
（3）事故发生的原因
a.机械设备故障
b.人为失误
c.自然灾害等
（4）人员伤害程度。
包括：
a.死亡
b.重伤
c.轻伤
4.3.2致险因子分析应采用系统安全工程的方法，通过评估小组讨论会的形式实施。
可采用风险传递路径、鱼刺图法、事件树、事故树等方法进行分析。
公路高边坡及深基坑施工安全管理失误的风险传递路径，如图4-2所示。
伤害
事故
管理失误/缺陷
危险
人的不安全行为/物的不安全状态
限制措施失效/故障缺陷
图4-2公路高边坡及深基坑施工安全管理失误风险传递路径
针对公路高边坡与深基坑施工的特点，对公路高边坡与深基坑施工安全管理失误风险传递路径细化，可知：
风险从原因事件向结果事件传递，其表现形式由最初单一的、确定的管理失误（D）分化到若干不同的危险形态（H1、H2、……、Hn）并导致事故发生，最终发展到多样的、程度不一的伤害（I111、I112、……、Innn）。
公路高边坡与深基坑施工安全风险传递路径见图4-3。
图4-3公路高边坡及深基坑施工安全风险传递路径
4.3.3根据不同的事故类型，按照风险传递路径从“伤害”到“原因”倒推，逐步辨识公路高边坡与深基坑施工的危险源及致险因子，形成风险源风险分析表，见表4-4。
表4-4风险源风险分析表
单位作业
内容
潜在事故
类型
致险
因子
受伤人员
类型
伤害程度
不安全
状态
不安全
行为
备注
4.3.4分析致险因子时应找出可能导致事故发生的物的不安全状态和人的不安全行为。
不安全状态和不安全行为分类见国家标准《企业职工伤亡事故分类》（GB6441）。
4.4风险估测
4.4.1风险估测是采用定性或定量的方法对风险事故发生的可能性及严重程度进行数量估算。
风险大小=事故发生可能性×事故严重程度。
“×”表示事故发生可能性和事故严重程度的组合。
4.4.2风险估测应结合工程施工内容，安全管理方案、可能发生的事故特点等因素确定。
事故可能性评估可选用专家调查法、事故树分析法、事件树分析法等，事故严重程度评估选用专家调查法。
4.4.3一般风险源的风险估测，不宜过分强调精确量化，评估小组可自行设计简单风险等级判定标准，或参考检查表法、LEC法等，以相对风险等级来确定。
4.4.4重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级。
本《指南》推荐风险矩阵法和指标体系法。
4.4.5风险估测结果应填入表4-5。
表4-5风险估测汇总表
编号
风险源
风险估测
作业内容
潜在的事故类型
严重程度
可能性
风险大小
人员伤亡
经济损失
…
…
…
…
…
…
…
5重大风险源风险估测
5.1一般要求
5.1.1重大风险源应按照本《指南》推荐的风险矩阵法和指标体系法进行动态风险估测；
5.1.2事故可能性应重点考虑物的状态、人的因素及施工管理缺陷。
其中，物的状态主要考虑工程地质条件、气候环境、施工工艺、场地条件等工程客观条件；人的因素及施工管理因素根据安全管理评估指标体系，引入风险抵消因素。
5.1.3对重大风险源进行可能性估测时，高边坡工程应综合考虑边坡开挖高度和施工过程边坡稳定性的影响，对相应指标进行修正。
其中，α为施工过程边坡稳定性修正系数，按照边坡稳定性系数K进行修正；β为开挖高度修正系数，按照边坡高h进行修正，取值分别见表5-1，表5-2；深基坑工程根据山区深基坑施工的具体情况，综合考虑开挖深度对基坑施工安全的影响，对相应指标进行修正。
其中，μ为基坑开挖深度修正系数，取值见表5-3。
表5-1施工过程边坡稳定性修正系数表
修正指标
分类
修正系数α
稳定性
稳定（K>1）
α=1.00
基本稳定（K>1，但局部危岩体等）
1.00＜α≤1.10
不稳定（K<1）
α=1/K
表5-2边坡开挖高度修正系数β
修正指标
分类
修正系数β
开挖高度
h（m）
h≤20
β=1.00
20＜h≤35
1.00＜β≤1.32
35＜h≤50
1.32＜β≤1.58
50＜h≤60
1.58＜β＜1.73
h＞60
β=1.73
表53基坑开挖深度修正系数μ
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