吉林省上半年期货从业资格证期货价格分析技术分析法试题.docx
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吉林省上半年期货从业资格证期货价格分析技术分析法试题
吉林省2017年上半年期货从业资格证期货价格分析：
技术分析法试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）反映期货价格非理性波动的程度。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
2、以下关于套利行为描述正确的是。
A．消除了价格变动的风险
B．提高了期货交易的活跃程度
C．保证了套期保值的顺利实现
D．促进交易的流畅化和价格的合理化
3、套期保值有助于规避价格风险，是因为。
A．期货价格和现货价格之间的差额始终保持不变
B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同
C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”
D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致
4、在我国，结算担保金用于．
A：
应对结算会员违约风险
B：
维持期货交易所各项设施的正常运行
C：
弥补期货交易所的损失
D：
补偿结算会员的投资损失
5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A：
实行会员分级结算制度的期货交易所
B：
实行会员统一结算制度的期货交易所
C：
实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
D：
实行保证金结算制度的期货交易所
6、锌的交易单位为（）吨/手。
A．5
B．2
C．10
D．1
7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万以下罚金；情节严重的，处3年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会
8、一般的套利方式包括。
A．跨时期套利
B．期现套利
C．跨品种套利
D．跨市场套利
9、市场交易方式经历了的发展过程。
A：
由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易
B：
由远期现货交易到期货交易，再到现货交易
C：
期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易
D：
由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易
10、商品期货的套期保值者包括。
A．生产商
B．加工商
C．经营商
D．投资者11、平仓，是指期货交易者买入或者卖出和其所持合约的的合约，了结期货交易的行为。
A：
品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B：
品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C：
品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D：
品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
12、下面蝶式套利的基本做法正确的是。
A：
买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
B：
先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
C：
卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
D：
先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和
13、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求的意见。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会派出机构
14、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是。
A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
15、若一种商品有可接受的替代品，则相对而言，其需求弹性。
A：
较大
B：
较小
C：
和有无替代品无关
D：
不一定
16、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A．期货交易;
B．现货交易;
C．商品交易;
D．远期交易
17、如果较远月份的合约价格升水，并且两国利率差将下降，则买入较近月份的期货合约，卖出较远月份的期货合约的交易为。
A：
跨市场套利
B：
跨币种套利
C：
跨月套利
D：
套期保值交易
18、以为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
19、通过期货交易形成的价格不具有的特点。
A．预期性
B．连续性
C．保密性
D．权威性
20、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是。
A．投机者需要理性化操作
B．投机要适度
C．操纵市场
D．和套期保值数量相适应
21、关于期货交易所的性质，下列描述不正确的是。
A．按照交易所章程的规定实行自律管理
B．交易所自身不参和交易活动
C．交易所参和期货合约价格的形成
D．交易所为期货交易提供设施和服务
22、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。
A．中国证监会颁发的考试合格证明
B．中国证监会颁发的从业资格证书
C．中国期货业协会颁发的考试合格证明
D．中国期货业协会颁发的从业资格证书
23、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是。
A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约
B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度
C．期货交易有到期交割和对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式
D．远期交易较期货交易有更高的信用风险
24、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括。
A．以本人名义从事期货交易
B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C．代理客户从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
25、在分析指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是。
A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠
B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠
C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠
D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、我国实行会员制的期货交易所有。
A．大连商品交易所
B．郑州商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
2、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。
A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
3、期货公司变更注册资本，应当符合下列条件．
A：
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B：
模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C：
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D：
模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
4、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有。
A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多
C．交易量和价格一升一降表明市场处于技术性强市
D．交易量经常被用于价格形态分析
5、下列关于限价指令说法正确的有。
A．必须按限定价格或更好的价格成交
B．下达指令时，客户必须指定具体价位
C．成交速度快
D．可以有效锁定利润
6、通过期货交易形成的价格具有的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
B．间断地反映供求关系及其变化趋势
C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
7、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．合理性原则
D．相互制约原则
8、题干：
目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是。
A．1元/吨
B．2元/吨
C．5元/吨
D．10元/吨
9、题干：
1882年，允许，大大增强了期货市场的流动性。
A．会员入场交易
B．全权会员代理非会员交易
C．结算公司介入
D．以对冲方式免除履约责任
10、下列债务凭证中属于银行信用的有。
A．企业债券
B．银行债券
C．银行票据
D．银行存单11、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有。
A．铜
B．铝
C．
D．绿豆
12、某新客户存入保证金200000元，在5月5日开仓买人大豆期货合约40手（10吨／手），成交价为4000元／吨。
同一天该客户卖出平仓20手大豆合约，成交价为4030元／吨，当日结算价为4040元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户的平仓盈亏、持仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金余额（不含手续费、税金等费用）为。
A：
7000元，7000元，14000元，128000元
B：
8000元，6000元，14000元，172000元
C：
600元，800元，14000元，128000元
D：
6000元，8000元，14000元，1736000元
13、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是
A：
监管会员及客户
B：
指定交割仓库
C：
指定期货保证金存管银行
D：
调整期货交易所收取的保证金标准
14、强行平仓制度规定，当出现的情况时，交易所要实行强行平仓。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
B．交易所紧急措施中规定必须平仓
C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险
D．会员持仓已经超出持仓限额
15、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生。
A．市场风险
B．交割风险
C．流动性风险
D．结算风险
16、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所
A：
芝加哥期货交易所（）
B：
芝加哥商业交易所（
C：
纽约期货交易所
D：
纽约商业交易所
17、基差走弱时，下列说法不正确的是。
A．可能处于正向市场，也可能处于反向市场
B．基差的绝对数值减小
C．卖出套期保值交易存在净亏损
D．买入套期保值者得到完全保护
18、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括。
A．小麦期货合约
B．生铁期货合约
C．豆粕期货合约
D．期货合约
19、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有。
A．芝加哥商业交易所集团
B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所
D．东京工业品交易所
20、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂
21、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制和被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
22、我国期货交易所总经理的权力包括。
A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案
D．审议批准财务决算方案
23、执行价格的选择要看投资者对后市的判断，以及他对的运用。
A：
实值期权
B：
虚值期权
C：
平值期权
D：
时间价值
24、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量
25、期货市场在宏观经济中的作用主要包括。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C．可以促使企业关注产品质量问题
D．有助于市场经济体系的建立和完善
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