集团公司业务外包管理办法.docx

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中国*集团股份有限公司业务外包管理办法

第一章 总则

第一条根据《企业内部控制基本规范及配套指引》，结合中国*

集团股份有限公司（以下简称*）的实际情况，制定本办法。

第二条本办法是为了加强*业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险。

第三条本办法适用于*的业务外包活动，控股公司参照执行。

第四条本办法所指的业务外包，主要是指公司为达到降低成本、提高效率和效益、增强核心竞争能力的目的，整合利用外部最优的专业化资源,通过合同或协议等形式委托外部企业或团体（以下简称为“承包方”）提供本应由公司内部操作的各种业务活动。

业务外包项目通常包括：

研发、资信调查、可行性研究、委托加工、IT服务、物业管理、保安服务、清洁服务、客户服务等。

第五条业务单位应当综合考虑成本效益原则，权衡利弊，避免将核心业务（如自主可控关键技术）进行外包。

业务外包分为重大业务外包和一般业务外包。

重大业务外包指对公司生产经营有重大影响的业务外包，主要包括研发及预算金额超过100万的委托加工外包业务。

第六条业务外包管理指业务外包的分析申请及批准、承包方选择、合同签订、实施等环节的具体规定及要求。

第二章 管理机构及职责

第七条运营管理部作为业务外包归口管理部门，其职责包括：

一、制定和完善公司业务外包管理相关制度，并对责任单位的业

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务外包管理工作进行检查与考核。

二、负责监督业务外包的实施。

第八条责任单位是业务外包的主体责任部门，负责业务外包在本单位的具体实施，并对本单位的外包业务进行管理并承担责任。

其职责包括：

一、围绕本单位年度经营管理目标，在充分评估必要性和可行性的基础上，申报业务外包项目。

二、严格执行*的业务外包管理相关制度，负责本单位业务外包申请及审批、承包商选择、落实外包合同签订、业务外包实施过程管理、组织办理业务外包验收、付款申请等工作。

三、业务外包执行阶段，需配合业务外包归口管理部门检查业务外包执行情况。

四、业务外包完结阶段，向业务外包归口管理部门提交业务外包总结报告；如属于跨年度业务外包，年底需提交年度业务外包阶段性总结报告。

第三章 业务外包的分析、申请与审批

第九条每年年末，公司运营管理部组织责任单位编制下一年度业务外包计划。

第十条责任单位应以业务发展战略、年度经营计划为指导，评估业务外包发生的必要性和可行性的基础上编制业务外包年度计划。

计划内容应明确业务外包项目名称、主要内容、形式、类别、预算金额等。

年度计划经责任单位经营班子讨论通过，报分管领导批准后方可上报。

第十一条运营管理部在责任单位提报业务外包计划基础上，编制

形成公司年度业务外包计划并上报公司分管领导。

第十二条业务外包分析主要包括以下内容：

一、业务外包的背景分析，如公司外部环境及公司中长期发展战

略；

二、业务外包内容必要性分析，集团内资源状况；三、业务外包预算与成本效益；

四、业务外包的主要风险和措施。

第十三条业务外包项目申请时应当已经获得预算审批。

第十四条所提交的申请报告需包括业务外包分析报告、实施成员

及工作内容、实施计划等内容。

事业部的业务外包申请应经责任单位财务负责人审核，责任单位经营班子集体讨论与会审，重大业务外包还须责任单位分管领导审批。

职能部门的业务外包申请应经部门负责人审批，重大业务外包还须分管领导审批。

第四章 承包方选择及合同签订

第十五条承包方选择至少应当具备下列条件：

一、承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所；

二、承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格;

三、承包方的技术及经验水平符合外包业务的要求。

第十六条责任单位当综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本，切实做到符合成本效益原则。

第十七条责任单位应当引入竞争机制，遵循公开、公平、公正的原则，采用适当方式，择优选择业务外包的承包方。

符合公司招标规

定的业务外包项目，应采用招标方式选择承包方。

第十八条确定最终承包方后，责任单位应与其签订廉洁协议、业务外包协议或合同，并按合同管理相关规定办理协议或合同盖章手续。

业务外包协议或合同内容主要包括：

业务外包的内容和范围，双方权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。

第十九条各责任单位业务外包需要保密的，应当在业务外包协议或合同中明确规定承包方的保密义务和责任，或者另行签订的保密协议，要求承包方向其从业人员提示保密要求和应承担的责任。

第二十条责任单位完成外包业务合同签订后应将所签订的合同以及经批准的外包项目申请报告提供运营管理部备案。

第五章 业务外包实施

第二十一条责任单位应当加强业务外包实施的管理，严格按照业务外包管理制度组织开展外包业务，并采取有效的控制措施，确保承包方严格履行业务外包协议或合同。

责任单位应密切关注重大外包业务的承包方的履约能力，建立相应的应急机制。

第二十二条责任单位应当做好与承包方的对接工作，加强与承包方的沟通与协调，及时搜集相关信息，发现和解决业务外包日常管理中存在的问题。

责任单位应以职责不相容原则组织验收评价小组对外包业务进行验收、评价。

第二十三条责任单位应当对承包方的履约能力进行持续评估，有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，导致业务外包协议或合同无法履行的，应当及时终止协议或合同。

第二十四条承包方违约并造成本单位损失的，责任单位应当按照

协议或合同对承包方进行索赔，并追究责任人责任。

第二十五条对于委托加工类业务外包项目，按项目订单完工时间进行验收；对于服务类业务项目，业务外包单位需定期对项目进行考核，每半年对项目进行外包阶段审核直至项目合同执行完成总体验收。

第二十六条业务外包验收合格后，由责任单位办理付款申请，按照公司规定程序审批，财务部门依据审批过的付款申请和验收报告，办理业务外包费用结算工作。

第二十七条业务外包过程中的资产管理一、固定资产管理

（一）对于公司所有的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，业务责任单位应要求承包方按照公司《固定资产管理办法》使用和管理。

（二）业务责任单位指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。

（三）交由承包方使用但所有权归公司的固定资产，只能用于经公司审批的业务外包活动。

擅自将固定资产挪作他用的承包方，责任单位应对其采取警告直至解除协议或合同的措施。

二、流动资产管理

（一）对业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，责任单位应要求承包方遵循公司制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。

（二）对承包方责任造成的流动资产损失，责任单位应责成承包方赔偿。

（三）业务外包过程中形成的商业信息材料等，责任单位按照协

议或合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。

第六章 附则

第二十八条各单位有共性且具备整合条件的业务外包，可由业务外包归口部门统一组织成立业务外包小组负责完成业务外包，业务外包小组成员须包含各单位此项业务外包相关负责人。

第二十九条本办法由*运管管理部负责修订、解释。

第三十条本办法自发布日起执行。

附件：

1.事业部业务外包项目审批表

2.职能部门业务外包项目审批表

3.事业部业务外包流程图

4.职能部门业务外包流程图

附件1



事业部业务外包项目审批表

编号:

责任单位外包项目名

称

预算金额（含税）



外包期间 年 月 日至

年 月 日

外包形式 部分外包 全部外包

外包类别 重大业务外包 一般业务外包

业务外包申请说明

责任单位经办人

责任单位

财务负责人

责任单位经

营班子

责任单位

分管领导

备注：

1、重大业务外包须责任单位分管领导审批。

2、需附业务外包背景分析、成本及预期收益、风险评估分析、供应商资质证明和报价文件（盖公章）、合同主要条款。

3、连续的业务外包需附前期外包业务合同、外包业务情况分析及外包考评情况。

附件2



职能部门业务外包项目审批表

编号:

责任单位外包项目名

称

预算金额（含税）



外包期间 年 月 日至

年 月 日

外包形式 部分外包 全部外包

外包类别 重大业务外包 一般业务外包

业务外包申请说明

责任单位经办人

责任单位

财务负责人

部门负责人

分管领导

备注：

1、重大业务外包须责任单位分管领导审批。

2、需附业务外包背景分析、成本及预期收益、风险评估分析、供应商资质证明和报价文件（盖公章）、合同主要条款。

3、连续的业务外包需附前期外包业务合同、外包业务情况分析及外包考评情况。

附件3



事业部业务外包流程图

附件4



职能部门业务外包流程图