证券从业考试《市场基础知识》全真试题2.docx
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证券从业考试《市场基础知识》全真试题2
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题2
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1、合规总监的履职保障不包括（ ）。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.调查权
2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
A.外国债券
B.美洲债券
C.欧洲债券
D.亚洲债券
3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.以约定的价格购买发行人的普通股票
D.按约定条件向债券发行人购买黄金
5、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。
A.30，1
B.50，l
C.30，3
D.50，3
6、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
7、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
8、证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A.政府机构
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监管机构
9、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
10、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A.累计询价
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
12、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
13、我国第一家专业性证券公司是（ ）。
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司
14、对于金融期权交易双：
亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D.交易双方均无需开立保证金账户
15、（ ）是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
16、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.国有企业
D.外资企业
17、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（ ）。
A.政府债券和金融债券
B.股票
C.基金
D.证券衍生品
18、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（ ）次会员大会。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。
这些机构不包括（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券业协会
D.中国金融期货交易所
20、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.票面价值
21、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.评级公司
23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.国际债券
24、两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是（ ）。
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
25、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ）。
A.是法人
B.以盈利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
26、（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值
B.接受的赠亏
C.股票发行溢价
D.因合并而接受其他公司资产净额
27、优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般有表决权
D.剩余资产分配优先
28、下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（ ）。
A.流通性好
B.可上市转让
C.期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
29、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
30、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.资金使用方向
D.债券期限长短
31、美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
A.股票
B.基金
C.政府债券
D.企业债券
32、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A.股票
B.商业债券
C.商业票据
D.金融债券
33、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
34、下面不是债券基本性质的为（ ）。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债汉的表现
D.债券属于有价证券
35、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ ）。
A.政府债券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
37、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
38、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司
B.合伙制企业
C.独资制企业
D.股份公司
39、下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证l80指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
40、（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券登记结算公司
C.上海证券登记结算公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
41、股息的来源是公词的税后利润。
通常，税后利润按（ ）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股京分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
42、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.认购时可以一次或分次缴纳出资
43、我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A.赤字国债
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.非流通国债
44、1993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
A.中国银行
B.中国投资银行
C.中国农业银行
D.中国国际信托投资公司
45、首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（ ）。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
46、证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
47、证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3
B.6
C.9
D.12
48、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
49、（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。
A.1999年7月1日
B.1999年4月1日
C.1998年7月1日
D.1994年7月1日
50、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
51、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（ ）。
A.亚洲债券
B.扬基债券
C.欧洲债券
D.武士债券
52、股票最基本的特征是（ ）。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
53、下列说法错误的是（ ）。
A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果曰渐趋同
54、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
55、下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。
A.国际金融市场发展状况
B.宏观经济和证券市场运行状况
C.行业前景
D.公司经营状况
56、按募集的方式分类，有价证券可以分为（ ）。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券
B.公募证券和私募证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
57、可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。
A.发行要素
B.适用的法规
C.发债主体和偿债主体
D.所换股份的来源
58、1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所
B.天津市企业交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
59、商业本票属于（ ）。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
60、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。
A.托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B.托管费从基金资产中提取
C.托管费率会因基金种类不同而异
D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
二、不定项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）
61、股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
62、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额l%以上5%以下罚金
63、下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ ）。
A.新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
64、证券市场的发展经历了以下几个阶段：
萌芽阶段、（ ）。
A.停滞阶段
B.恢复阶段
C.初步发展阶段
D.加速发展阶段
65、关于国家股，下列说法正确的有（ ）。
（1分）
A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B.国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股
C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
66、证券市场监管的“三公”原则指的是（ ）。
A.公开原则
B.公义原则
C.公平原则
D.公正原则
67、境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
A.现汇存款
B.从境外汇入的外汇资金
C.外币现钞
D.外币现钞存款
68、指数基金的优势是（ ）。
A.可以作为避险套利的工具
B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
69、金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。
A.交易者权利与义务的对称性不同
B.履约保证不同
C.现金流转不同
D.盈亏特点不同
70、债券的发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
71、在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。
除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
A.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）
B.香港银行间同业拆放利率（Hibor）
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
72、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
73、近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.衍生证券投资基金
B.指数基金
C.上市开放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，上面无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
75、关于优先股票的阐述不正确的是（ ）。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
76、集中竞价交易系统通常包括（ ）。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统
77、关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式;集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
78、股票收益主要来自（ ）。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款准备金率的降低
79、我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。
A.发行主体的范围不同
B.发行方式以及发行的审核方式不同
C.发行定价方式不同
D.发行期限不同
80、下列各项属予证券发行市场作用的有（ ）。
A.为资金需求者提供筹集资金的渠道
B.支持人民币汇率稳定
C.为资金供应者提供投资的机会
D.传导央行货币政策
81、关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。
（1分）
A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会发生变化
82、我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D.因违法违规行为被监管机构调查
83、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
84、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。
A.赤字国债
B.特种国债
C.战争国债
D.建设国债
85、证券市场的产生，主要归因于（ ）。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信片}制度的发展
D.公看’的产生
86、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
A.投资者是出借资金的经济主体
B.发行人是借入资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
87、关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（ ）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元
C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
D.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后）占总资产的比例不高于20%
88、证券市场的停滞阶段是（ ）。
A.20世纪初
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