最新轨道交通工程竣工档案编制移交实施细则Word格式文档下载.docx
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2.1.2负责收集、整理工程准备阶段、试运行验收及国家竣工验收阶段形成的文件；
收集、汇总勘察、设计、施工、监理等单位已系统立卷整理的工程档案。
2.1.3负责统一并审批全线（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程的划分。
深圳地铁轨道交通工程（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程的划分参考《深圳市地铁集团有限公司轨道交通工程施工质量验收统一标准》。
2.1.4由建设单位采购的各类原材料、构配件和设备，建设单位应保证其规格、型号、性能、质量符合设计文件与合同要求，并保证相关资料的完整、真实、有效。
2.1.5在工程初验前，建设管理部门有关人员应将与本工程有关的一切原发设计变更单、工程变更、洽商联系单、重要专题报告等的原件发还给施工单位，以便其顺利组卷。
2.1.6在工程竣工验收前，提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收，在未取得《建设工程竣工档案验收意见书》前，不得组织工程竣工验收。
工程竣工验收后三个月内，负责向深圳市城建档案馆移交一套符合规定的建设工程竣工档案。
2.2勘察、设计单位职责
2.2.1勘察、设计单位应及时向建设单位移交勘察、设计成果文件并按归档要求及时归档。
此外，设计单位应按合同规定向建设单位提供完整的最终版施工图CAD电子文件及pdf文件一套，提供施工图晒图服务并章证齐全（包括变更附图部分），配合施工单位完成编制竣工图的任务。
2.2.2勘察、设计单位应积极配合有关项目施工活动，及时签署验桩、评定、验收等有关文件。
2.3施工单位职责
2.3.1施工单位在项目档案管理工作中应实行项目经理负责制，配备专职档案资料管理人员，设立独立的资料室，配置相应档案器具和计算机，逐级建立健全工程资料管理岗位责任制。
2.3.2施工单位应依据《深圳市地铁集团有限公司轨道交通工程施工质量验收统一标准》规定，编制、制定针对本标段工程的（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程、检验批划分文本，选定施工用表后，一同报送监理审核；
及时形成工程建设活动中所要求产生的各类文件，保证工程资料与工程进度同步；
随时收集各项工程资料，当所施工项目由多个（子）单位工程组成时，按划分制定的（子）单位工程各自独立组卷，并按照深圳市城建档案馆和深圳市地铁集团有限公司的要求，及时整理、按期移交工程竣工档案。
2.3.3施工单位应对其竣工档案质量负责。
施工总承包单位负责汇总各分包单位已系统立卷整理的竣工档案，各分包单位负责所承包项目的工程文件和竣工档案的形成、收集、整理、移交工作。
2.3.4竣工图编制由施工单位负责。
留作竣工图用的施工图套数已经包含在已发放的施工图中，施工单位应注意保存。
由于保管不善等原因，造成竣工图不能满足归档质量要求的，由施工单位请设计单位提供新蓝图，并承担相应费用。
2.3.5工程初验时，施工单位应提供一份较完整（要求原件）的经监理审核的归档文件，交验交机构审核；
在申请工程竣工验收前，提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收。
在未取得《深圳地铁建设工程竣工档案专项验收意见书》前，不得申请工程竣工验收。
2.3.6工程开工前应当根据有关规范、标准，对本项目所有专业编制完整的“分部分项划分”以及确定最终施工用表，并报送深圳市地铁集团总工办技术档案室备案后执行。
2.4监理单位职责
2.4.1负责统一标段工程（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程、检验批的划分标准和施工用表的选用，审批检验批的划分。
2.4.2对施工单位工程建设活动中所形成的各类文件进行检查，及时签署、并评语正确，确保施工资料完整、系统、准确、真实。
因监理单位签署不及时，造成工程文件滞后于工程进度，由监理单位承担相应的法律和经济责任。
2.4.3将（子）单位工程竣工档案的编制纳入驻地监理职责范围，督促和协助竣工档案编制单位检查其竣工档案编制情况，发现不准确或短缺时要督促其及时修改和补齐。
2.4.4监理单位应及时形成、收集、整理本单位项目管理工作中所产生的各类文件，按期向建设单位移交合格的监理档案。
2.4.5工程初验时，驻地监理机构应提供一份较完整（要求原件）的经业主代表审核的驻地监理归档文件，交验交机构审核，并在工程竣工验收前，与施工单位同时提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收。
2.5设备供货商职责
2.5.1甲供设备供货商负责收集、整理立卷设备设计联络、索赔文件及合同范围内的设备厂家图纸、操作手册等资料；
若设备供货商一并负责设备安装，除供货资料组卷满足本条外，其安装施工过程中的归档文件组卷要求参照本细则“施工单位职责”执行。
2.5.2乙供设备供货商资料由安装商在“原材料/构配件质量证明文件”中组卷。
2.5.3在三权移交时，供货商须拟定设备随机资料的目录及随机资料内容复印件，并移交运营等设备接收方。
三、工程文件的归档质量要求
3.1工程文件的内容必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
3.2归档文件应是原件，工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合、能够反映工程建设活动的全过程；
归档文件应经过科学分类、整理编目，以满足竣工档案系统性的要求。
项目监理机构各级人员对工程文件的签署依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）执行。
监理工程师及以上人员签署工程文件时应同时加盖其注册章。
3.3工程文件的填写可采用手写或电脑打印，但签名必需本人手写。
工程文件的书写要求采用耐久性强的书写材料，如黑色碳素墨水或蓝黑墨水；
要求字迹端正，无缺、漏、涂改现象。
杜绝使用红色墨水、纯蓝墨水、复写纸、圆珠笔、铅笔等。
3.4工程文件应字迹清楚、图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
3.5文字材料尺寸规格统一为A4纸幅面（297×
210mm）。
小于A4规格的文件材料要用A4规格白纸进行衬垫（例如：
材料及设备等出场合格证小于A4幅面，应用乳胶，不重叠地粘贴在A4复印纸上），并在左边预留案卷装订线。
大于A4幅面的文件材料及图表应折叠成A4规格，文字材料折叠时注意左边留出装订边25mm。
3.6成册厂家图纸、资料（设备厂家的保修卡、保修书、设备产品说明书、操作手册、工艺流程等），在地铁公司技术档案室人员的指导下，可以不打印页码、不装订案卷卷皮，不去除铁夹、铁钉、塑料、过塑等的包装材质，只打印案卷目录、卷内目录、卷内备考表，装入档案盒归档。
除此之外的合同执行资料应按档案要求整理立卷，打印页码、目录并装订封皮后归档。
3.7厂家图纸不必加盖竣工图章。
甲供设备的厂家图纸、操作手册等资料如已由机电系统安装工程施工单位立卷归档，甲供设备供货商厂家资料及图纸立卷时，要在深圳市地铁集团有限公司技术档案室指导下，通过卷内目录备注栏填写“见档号×
×
”方式，避免重复立卷。
3.8缩微制品必须按照国家缩微标准进行制作，主要技术指标应符合国家标准规定，保证质量，以适应长期保管的需要。
四、竣工图的编制及要求
4.1竣工图的编制方法
4.1.1施工中无变更的工程，由施工单位用不易褪色的红色印泥在施工图图签栏上方空白处加盖竣工图章，并由施工和监理单位签署。
竣工图章式样如下所示：
4.1.2凡在施工中有一般性变更，能够在原设计施工图上加以修改补充的，可不必重新绘制竣工图，由施工单位在修改部位杠改，并在修改部位附近空白处引线指示，盖上修改标志章（15×
40mm），格式如下：
见设计变更通知单
年月日字号条
见工程洽商单
见图纸会审记录
用规范语言（如示例中“见xxxxxxx单”）注明修改单日期、字、号、条或洽商记录等文件的编号，然后加盖竣工图章即作为竣工图。
4.1.3凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。
重新绘制的竣工图，应当保留原设计单位图签栏，在原图签栏上方增加编制单位图签，填写编制单位、日期，制图人、审核人、负责人签名俱全。
图签栏中的图别应有“建竣、结竣、水竣、电竣……”或“竣工版”等字样，加盖竣工图章。
4.1.4特殊情况无正式施工图进行施工的，应按实际施工的最终状况，由施工单位绘制竣工图，经设计单位或业主代表签署意见并补充修改依据后，方可作为竣工图。
4.1.5设计变更通知单、工程技术联系单等按专业编号顺序排列，做出详细的汇总表并由总监签字盖章确认，备注上注明对应的修改图号。
4.1.6竣工图要如实反映工程竣工后的实况，竣工图章只在最终的竣工图纸上加盖。
4.1.7工程所采用的部级以上国家标准图、通用图可不编入竣工图册中，但必须在卷内目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。
4.1.8.系统安装工程的厂家图纸不必加盖竣工图章，如属成册的图纸资料，幅面小于A3的，不必拆散图纸，但应逐页打印页号，图册封面加盖施工单位公章，编制卷内目录和备考表后，要去除铁夹、铁钉、塑料等不合符归档要求的材料，拉线装订卷皮，装档案盒。
幅面大于A3的，则须拆散折叠图纸，逐页打印页号、加盖件号章，编制卷内目录和备考表，不必装订，装档案盒。
4.2竣工图的编制要求
4.2.1竣工图的绘制（包括新绘和改绘）必须符合国家绘图标准。
竣工图编制工作由编制单位工程技术负责人组织、审核、签字，并承担技术责任。
4.2.2竣工图的绘制必须依据在施工过程中确已实施的图纸会审记录，设计修改变更通知单、变更令、经设计单位确认的工程洽商联系单以及隐蔽工程验收记录或工程实测实量数据等已形成的有效文件进行编制，确保图物相符。
4.2.3在原施工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易褪色的墨水绘制或更改注记。
所有的竣工图必须是新蓝图。
4.2.4工程竣工图必须严格按比例绘制。
平面图中应标明工程中线起点、转角点、交叉点、设备点、曲线等平面要素的位置坐标及高程。
4.2.5竣工图应基本遵循原设计文件的目录格式及顺序进行编撰。
若有变更，应在竣工图目录后增加与原图的对照表。
五、工程文件的立卷
5.1立卷方法
5.1.1依据工程建设参与各方的职责及产生的有保存价值的文件分类，深圳市地铁集团有限公司轨道交通建设工程竣工文件材料归档范围包括：
建设方文件（规划报建、规划验收（竣工测量）、设计、招投标、合同等）、监理文件、施工文件（含竣工图）、设备采购文件等。
5.1.2由建设单位形成的工程建设综合文件材料采取分阶段立卷的方式，具体的阶段划分为见目录建1-建6。
5.1.3监理单位管理文件按两级管理机构各自立卷归档。
监理总部文件是按监理合同范围内（除驻地监理机构管理文件外）的总体性文件立卷，见目录监1。
驻地监理机构管理文件随同施工单位，按（子）单位工程立卷，见目录监2、监3。
其中监2为施工（含安装）监理使用，监3为设备监造监理使用（无设备监造监理的设备采购合同，合同设备竣工验收前由业主代表将相关内容原件移交设备供货商，由设备供货商统一组卷，条目增加在设1条目后）。
5.1.4施工单位文件材料应按合同标段、以（子）单位工程作为基本组卷单元，按照（子）单位工程→（子）分部工程→分项工程→工序文件的顺序进行立卷，具体见目录施1-施4。
其中施2“质量证明文件”项包含工程所用的原材料或构配件的出厂合格证、材料性能检测报告；
有见证送检试验报告、有见证自检试验报告、市质监站监督抽样试验报告，进口设备材料商检证、产地证、合格证；
设备开箱检查记录（附相关出厂合格证、检验报告、技术资料、说明书等）等。
施3-n-1（n为子/单位工程内分部工程的序号）中沉降观测记录，由测量单位负责向甲方移交沉降观测记录的前10次、后10次及全部沉降过程的曲线图。
施3-n-7中辅助性技术资料（过渡性文件）包括以下工序施工纪录：
车站明挖施工的土钉墙、止水帷幕（旋喷桩、搅拌桩、粉喷桩）、临时钢支撑、降水井（永久性工程除外）；
区间隧道洞身开挖的超前小导管施工纪录、初期支护的锚杆孔施工纪录和注浆记录（保留初期支护的锚杆分项质量检验评定表及汇总表），暗挖隧道的临时竖井及通道；
盾构工程的管片蒸养及养护，盾构施工、盾构机操作等。
承包商仅需形成一套原件，不需上交市城建档案馆，将其存放于建设单位档案资料室以备查。
同一合同标段的（子）单位工程，若其中一些文件已在其他（子）单位工程中归档，可在本（子）单位工程目录备注栏中注明已归档位置，不再重复归档，竣工图按（子）单位工程和专业等立卷整理。
5.1.5甲供设备供应商立卷以合同标段为基本立卷单元，按先合同执行资料→后设备随机资料组卷，具体见目录设1。
5.2卷内文件的排列
5.2.1文字材料一般按专业和形成的先后次序进行排列。
5.2.2图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
5.2.3包含有附图的文字材料案卷，文字材料和附图应连续排列，文字在前，图纸在后。
5.3立卷过程中应注意的问题
5.3.1文字材料案卷厚度以不超过20mm为宜。
5.3.2不同载体的文件应分别组卷。
5.3.3照片和光盘应单独组卷。
5.4案卷的编录
5.4.1案卷文件页号
1、卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独编号，页号从“1”开始，使用打号机编号。
已打好的页码若要修改，必须用碳素墨水笔将错码杠改并补打正确页码。
2、单面书写的文件在右下角编写页号；
双面书写的文件正面在右下角、背面在左下角编写页号；
折叠后的图纸一律在右下角编号。
3、案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
5.4.2卷内目录编制
所有案卷目录、卷内目录均应用Microsoftword编制，统一用宋体字打印。
卷内目录排列在卷内文件的首页之前。
卷内目录格式详见附件。
1、序号：
用阿拉伯数字从“1”起依次标注。
2、文件材料题名：
填写文件标题的全称。
3、文件编号：
填写工程文件原有文号或图号。
4、责任者：
填写文件的直接形成单位或主要形成单位。
如钢材、水泥等原材料出厂合格证涉及几个责任者，最多填写两个主要厂家；
5、日期：
填写文件形成的日期。
6、页次：
填写文件在卷内所排列的起始页号；
最后一份文件填写‘起止’页号。
5.4.3卷内备考表的编制
1、备考表的填写详见《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）。
2、案卷立卷人、审核人均需本人亲笔签字，日期应填写最后完成日期。
5.4.4案卷封面
1、案卷封面题名：
填写“深圳地铁N号线工程”+“单位、子单位、分部、分项工程名或文件名称”，填写顺序是从左到右。
2、编制单位：
施工和监理档案填写合同实施单位的全称；
甲方资料填写建设单位全称。
3、编制日期：
填写本工程开工日期至竣工日期。
如：
2004年5月24日—2008年7月28日
5.5案卷装订
5.5.1工程文字材料应采用双白棉线装订，不能使用尼龙线。
要求装订整齐、牢固，装订时必须剔除金属物，便于保管和利用；
装订成册后统一装在档案盒内，档案盒可用2cm～5cm规格的城建档案盒，盒内可装一卷或数卷，但卷盒必须按案卷序号装满。
5.5.2竣工图纸不装订，单独打号装盒，卷盒为2cm～5cm规格的城建档案盒。
每盒图纸作为1卷，各盒页号均从“1”开始。
不同幅面的工程图纸应按内折手风琴式折叠成A4幅面并露出图签栏。
六、竣工档案验收移交
6.1竣工档案的验收
6.1.1竣工档案验收与工程竣工验收同步进行。
即分为分部（子分部）工程档案检查、单位（子单位）工程档案初验、单位（子单位）工程档案验收。
6.1.2分部（子分部）工程档案检查
由施工单位按照本细则要求，将分部（子分部）工程归档文件材料进行汇总整理，分类预立卷（不打印页码、不装订，用2－3厘米的大铁夹子夹成案卷），不装档案盒，送驻地监理检查、签署整改意见，并填入分部（子分部）工程质量验收检查记录表，提交分部工程验收会，接受档案专项检查。
6.1.3单位（子单位）工程档案初验
在单位（子单位）工程竣工初验之前，施工单位按照本细则要求，将竣工归档文件材料及竣工图进行汇总整理，组成档案预立卷，建立案卷目录、卷内目录，送驻地监理核查、签署档案检查整改意见，填入单位（子单位）工程质量验收检查记录表，并继续完善竣工图编制、原件补缺工作。
监理单位和施工单位应重点检查：
归档文件材料要原件、齐全，签字、盖章要完备；
设计变更内容要正确标注在竣工图上；
作废图纸不应归入竣工图内；
设计变更单所附有变更图号的图纸、资料目录汇总表是否与实物一一对应；
案卷目录、卷内目录及目录数据、归档电子文件正确无误；
案卷和卷内文件编排、表格制作、目录各栏目的填写要符合有关规定要求；
厂家图纸、资料要立卷编目；
照片档案编排、装入册。
在单位（子单位）工程初验会议上，施工单位须提交工程竣工档案原件及电子版、声像档案各一套进行检查。
设计单位须提交施工单位归档《施工图汇总表》（最终目录），作为竣工图完整性审查依据。
设备供货商须提交施工单位归档《设备厂家图纸、资料目录汇总表》，作为设备厂家图纸、资料完整性审查依据。
监理单位须提交一套监理档案预立卷。
工程竣工验收档案检查工作，由深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室、运营分公司等使用单位及相应的项目工程师组成档案检查组进行检查，提出验收整改意见。
提交验收会检查的竣工档案、声像档案，要有案卷目录、卷内目录，纸质案卷要加卷皮，用大铁夹夹紧、暂不装订，竣工图要折叠装盒，暂不打印页码。
档案要装档案盒。
6.1.4单位（子单位）工程档案竣工验收
在单位（子单位）工程竣工验收前，施工单位应提请深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室进行工程档案专项验收，验收程序遵照深圳市建设局《深圳市建设工程档案专项验收及认可暂行办法》（深建字[2000]51号）执行。
取得《深圳地铁建设工程档案专项验收意见书》后，可向深圳市地铁集团有限公司申请单位（子单位）工程竣工验收。
单位（子单位）工程正式竣工验收时由深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室，对竣工档案进行质量验收评定，确定竣工档案的质量等级，竣工档案不合格者，不能通过工程竣工验收。
驻地监理、甲供设备供货商应参照上述要求分别整理立卷监理档案和设备采购合同文件档案，并接受验收。
6.1.5竣工图审查
竣工图移交前，业主代表应依据地铁《关于切实加强工程档案收集管理的通知》深地铁【2010】494号文，组织设计、监理等参建各方及运营接管单位对施工单位编制的竣工图的真实性进行审核（见附件），确保竣工图已按设计变更文件、图纸会审和经设计、建设、监理、施工共同确认的工程联系单等更改内容进行修改完善、图物相符、真实准确。
6.2竣工档案的移交
6.2.1竣工验收通过后三个月内，施工单位、监理单位、甲供设备供货商必须按合同要求，以合同标段或单位（子单位）为基本移交单元向深圳市地铁集团有限公司移交符合规定的建设工程竣工档案。
有条件时甲供设备供货商应在竣工验收会上当场提交设备采购合同文件档案。
6.2.2施工单位的竣工档案大致由以下部分组成：
移交书（包括城建档案移交书封面+案卷目录+卷内目录）、施工综合文件、质量保证文件（包括原材料、构配件、设备、配合比文件等）、施工技术文件、竣工图及竣工图电子文件、工程照片、底片及录像等。
此外，施工单位需向建设单位提交施工组织设计、施工技术总结、卷内目录和案卷目录的数据光盘。
6.2.3应移交的建设工程竣工档案套数见下表：
建设、监理单位：
接收单位
文件内容
深圳市城建档案馆
深圳市地铁集团有限公司
深圳市地铁集团有限公司运营分公司
合计
形成单位
建设方文件（含设计）
1套原件
1套正本
其余副本文件（如果有）
/
深圳地铁集团有限公司
监理文件
1套副本或复印件
2套原件
监理单位
施工单位：
施工文件
文字资料部分
地铁目录归档
施工单位
A/B类目录归档
1套A类原件
1套B类原件
1套A类副本或复印件
2套A类原件、1套B类原件1套A类副本或复印件
市政目录归档
施工文件--竣工图
1套图纸
1套CAD电子文件及1套pdf文件光盘
2套图纸
2套CAD电子文件及1套pdf文件光盘
4套图纸4套CAD电子文件及1套pdf文件光盘
设备采购合同文件—合同执行文件
设备供货商
设备采购合同文件—设备随机资料、系统安装盘
3套原件
4套原件
声像档案
1套相册及光盘
2套相册及光盘
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