安徽省上半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试题Word格式.docx
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A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则
5、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；
5B．5；
1C．12；
5D．12；
1
6、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划
7、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D．有价证券是资本证券的主要形式
8、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；
2B．3；
3C．6；
2D．6；
3
9、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：
中国证监会B：
中国证券业协会基金业委员会C：
证券交易所D：
国家工商管理局
10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：
证券市场是价值实现增值的场所B：
证券市场是价值直接交换的场所C：
证券市场是财产权利直接交换的场所D：
证券市场是风险直接交换的场所
11、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查
12、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
13、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月
14、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理
15、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
2003B：
2004C：
2005D：
2006
16、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售
17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。
A．0.25%&
nbsp;
B．0.33%&
C．0.75%&
D．1.50%
18、封闭式基金溢价发行是指____A：
基金按高于面值的价格发行B：
基金按低于面值的价格发行C：
基金按等于面值的价格发行D：
以上都不是
19、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值
20、我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司
21、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁
22、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务
23、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。
A．成本优势是决定竞争优势的关键因素B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
24、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
25、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
26、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证券监督管理委员会B：
中国证券业协会C：
证券登记结算公司
27、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．10
28、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金
29、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
30、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。
A．募集对象不固定B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与C．接受监管部门的严格监督D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广
32、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税B．营业税C．印花税D．增值税
33、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金
34、下列____不是资产配置的目标。
改善投资者面临的环境B：
降低投资风险C：
提高投资收益D：
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
35、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
36、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：
设计B：
销售C：
售后服务D：
基金运作
37、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买
38、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人
39、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率
40、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：
行业分类B：
投资风格分类C：
股票性质分类D：
股票规模分类
41、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则
42、债券是证明__关系的凭证。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权
43、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
44、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率
45、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所
46、按投资主体可以将股票划分为__。
A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股
47、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
5B：
10C：
20D：
30
48、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权
49、普通股票的特征有__。
A．普通股票是风险较大的股票B．普通股票是最基本的股票C．普通股票是最常见的股票D．普通股票是股票的标准形式
50、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
51、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价
52、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A．1&
B．2&
C．3&
D．4
53、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
基金账务的复核B：
基金头寸的复核C：
基金资产净值的复核D：
基金财务报表的复核
54、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因
55、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场
56、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品
57、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性
58、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级
59、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内
60、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。
A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型
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