国际贸易理论与实务(3).ppt

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国际贸易理论与实务,北京理工大学管理与经济学院董瑾E-mail:

dongjin-,教材与参考书目,董瑾主编：

国际贸易理论与实务（修订版），北京理工大学出版社，2001年。

陈同仇、薛荣久主编：

国际贸易（97年修订本），对外经济贸易大学出版社，1997年。

黎孝先主编：

国际贸易实务（第三版），对外经济贸易大学出版社，2000年。

DOMINICKSALVATORE：

INTERNATIONALECONOMICS5THED，清华大学出版社，1997年。

课程主要内容,国际贸易理论国际贸易政策国际贸易实务,课程主要内容,国际贸易形成与发展的理论国际分工、世界市场与国际市场价格国际贸易政策与措施世界贸易组织（WTO）跨国公司的发展及其影响国际贸易术语国际货物买卖合同的基本条款进出口合同的商订与履行国际贸易方式,导论,有关国际贸易的几个基本概念,国际贸易（InternationalTrade）：

世界各国（地区）之间货物和服务的交换活动,是世界各国在国际分工的基础上进行相互联系的主要形式,又称为世界贸易或全球贸易。

国际货物贸易,初级产品工业制成品,20世纪70年代作为独立概念提出是无形贸易的重要组成部分国际服务贸易的发展是衡量一个国家整体水平的重要指标,国际服务贸易,服务贸易总协定对服务贸易的界定,跨境提供（cross-bordersupply）境外消费（consumptionabroad）商业存在（commercialpresence）自然人流动（movementofpersonnel）,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的标的一般具有无形性国际服务贸易的生产和消费具有同步性国际服务贸易的标的是难以储存和反复转让的国际服务贸易一般不经过海关，也不显示在海关统计之中,如何考察国际贸易,国际贸易规模国际贸易结构国际贸易地区分布,国际贸易额（ValueofInternationalTrade）与国际贸易量（QuantumofInternationalTrade）,它们是衡量国际贸易规模的两个指标,国际贸易额：

又称国际贸易值，是用同一货币单位表示的世界各国出口贸易或进口贸易总额，通常以美元表示。

国际贸易量：

是以一定时期的不变价格为标准来计算的国际贸易额，即用出口价格指数去除出口额，得出消除价格变动的近似值。

3.国际贸易商品结构（InternationalTradebyCommodities）：

它是反映国际贸易质量和发展水平的主要指标,指各类商品在国际贸易中所处的地位，通常以各类商品在国际贸易总值中的比重来表示。

4.国际贸易地理方向（DirectionofInternationalTrade）：

它是反映国际贸易地区分布和商品流向的指标，指各个国家（地区）在国际贸易中所处的地位，通常以它们的出口额（进口额）占世界出口额（进口额）的比重来表示。

2000年世界主要出口国家或地区（单位:

10亿美元）,2000年世界主要进口国家或地区（单位:

10亿美元）,第一章国际贸易形成与发展的理论,第一节古典国际贸易理论第二节现代国际贸易理论第三节战后国际贸易理论,国际贸易理论体系简图,国际贸易新要素理论,要素价格均等化理论,技术差距理论,里昂惕夫之谜,偏好相似理论,产业内贸易理论,国家竞争力理论,战后国际贸易理论,要素供给比例理论,比较成本理论,绝对成本理论,古典国际贸易理论,现代国际贸易理论,产品生命周期理论,国际贸易理论体系简图,绝对成本理论（）,代表人物：

亚当.斯密（AdamSmith）,基本思想：

每一个国家都应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。

绝对成本理论（）,大米产量所需劳动（单位）（天数）,国家,铜产量所需劳动（单位）（天数）,绝对成本理论（）,进步性：

第一次从生产领域出发说明了国际贸易贸易发生与发展的必然性。

局限性：

只说明了国际贸易中的特殊现象。

即在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，通过参加国际分工和国际贸易可以从中取得利益。

国际贸易理论体系简图,比较成本理论（）,代表人物：

大卫.李嘉图（DavidRicardo）基本思想：

在国际分工中，如果两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势；而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势，这时两国仍存在进行贸易的可能性。

即遵循“有利取重，不利择轻”的原则。

比较成本理论（）,主要前提假设：

两个国家生产两种产品，即22模型要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制劳动时间决定价值，所有劳动力同质生产成本不变，无规模收益无运输、保险等费用收入分配不受贸易影响,比较成本理论（）,毛呢产量所需劳动人数（单位）（人/年）,国家,酒产量所需劳动人数（单位）（人/年）,比较成本理论（）,进步性：

论证了各国无论生产力水平高低，都可按“有利取重，不利择轻”的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益。

比较成本理论（V）,局限性缺乏动态分析通过分工获得的比较利益不一定体现一国的长远利益。

未能揭示支配国际交换的规律。

国际贸易理论体系简图,现代国际贸易理论（）,代表人物:

赫克歇尔（E.Heckscher）俄林（B.Ohlin）理论体系：

1、要素供给比例理论2、要素价格均等化理论,现代国际贸易理论（）,主要假设两国使用两种要素生产两种商品生产要素供给固定，同质各国同一商品的生产函数相同完全自由贸易无运输成本和交易费用不存在生产要素密集度逆转需求状况不变,现代国际贸易理论（）,要素供给比例理论商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的,现代国际贸易理论,有关进出口商品的重要结论一国出口的是本国丰富要素所生产的商品，进口的是本国稀缺要素所生产的商品。

现代国际贸易理论（）,要素价格均等化理论在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。

现代国际贸易理论（）,进步性：

从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用。

它是现代国际贸易理论的开端。

局限性：

资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素并未给予充分的重视。

国际贸易理论体系简图,战后国际贸易理论（）,里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）:

美国经济学家里昂惕夫1953年用投入产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本劳动比和美国进口替代产品中的资本劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本劳动比低于进口替代产品的）。

这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖，引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议。

里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）,美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量,人平均年资本量,资本（美元）,劳动（人/年）,出口,2550780,182.313,13991,13726,167.81,2303400,3091339,2256800,170.004,173.91,12977,18184,进口替代,出口,进口替代,1947年,1951年,里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）,对里昂惕夫之谜的解释：

劳动力不同质要素密集度逆转存在关税及贸易壁垒自然资源稀缺,战后国际贸易理论（）,国际贸易新要素理论人力资本理论：

它认为人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素。

人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参与国际分工的比较优势。

研究与开发（R&D）理论：

它认为研究与开发也是一种生产要素。

一个国家在研究与开发中投入的资金越多，其生产产品的知识和技术密集度就越高。

战后国际贸易理论（）,国际贸易新要素理论信息要素理论：

它认为信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易；信息本身同时又是可以交换的商品，且是一种无限的资源，占据信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。

国际贸易的技术差距理论,由美国经济学家波斯纳1961年在国际贸易和技术变化一文中首次提出。

技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展。

技术差距理论的主要内容,先进国家利用对新产品的技术控制，保持领先地位，在国际贸易中获得比较利益。

随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口,图2-3,战后国际贸易理论（）,产品生命周期说：

（图2-3,2-4,2-5）美国学者弗农和威而士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。

这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。

图2-4,图2-5,战后国际贸易理论（）,产业内贸易理论产业内贸易（Intra-industrytrade）的含义产业内贸易的条件产业内贸易形成的基础,产业内贸易的原因,偏好相似理论（图2-7）代表人物：

林德（S.B.Linder）主要观点：

1、产品的出口建立在国内需求的基础之上2、两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大,图2-7,产业内贸易的原因,国家竞争优势（TheCompetitiveAdvantageofNations）,由哈佛商学院的米歇尔.波特（MichaelPorter）提出。

也被称为波特的钻石理论。

（PortersDiamond）主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位。

波特的钻石理论（）,要素条件,需求条件,企业战略、结构和竞争,相关产业和辅助产业,波特的钻石理论（）,企业战略、结构和竞争,要素条件,需求条件,相关产业和辅助产业,政府,机遇,国际贸易理论体系简图,第二章国际分工与世界市场,第一节国际分工,国际分工（）,国际分工（InternationalDivisionofLabor）：

指世界上各国之间的劳动分工。

它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。

国际分工（）,影响国际分工的主要因素:

社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素自然条件是国际分工产生和发展的基础人口、劳动规模和市场制约着国际分工的发展资本国际化是国际分工深入发展的重要条件国际生产关系决定了国际分工的性质上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展,国际分工（）,国际分工的类型：

垂直型,水平型,混合型,国际分工（）,国际分工对于一国及其厂商对外贸易活动的影响国际分工影响对外贸易的商品结构国际分工影响对外贸易的市场结构国际分工影响对外贸易的利益分配,第二章国际市场,第一节国际分工第二节当代国际市场的特征,当代国际市场的特征,市场容量大市场内容的多样性（货物、服务、技术）,服务贸易总协定对服务贸易的界定,跨境提供（cross-bordersupply）境外消费（consumptionabroad）商业存在（commercialpresence）自然人流动（movementofpersonnel）,当代国际市场的特征,市场容量大市场内容的多样性（货物、服务、技术）区域经济一体化的发展,区域经济一体化的发展,区域经济一体化的含义：

区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现区域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的过程。

区域经济一体化的形式（）,按照贸易壁垒撤除的程度划分：

优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化,主要区域贸易集团,欧洲联盟（EU）北美自由贸易区（NAFTA）亚太经合组织（APEC）,贸易创造效果（TradeCreationEffect）,是指关税同盟缔结以后，因关税减免所带来的同盟内部各成员国间贸易扩大和经济福利提高的效果。

贸易转移效果（TradeDiversionEffect）,是指关税同盟缔结以后，因同盟内关税减免而导致的贸易对象变化所造成的经济效应。

区域经济一体化对国际贸易的影响,积极影响：

促进了集团内经济贸易的增长促进集团内部国际分工的深化和技术合作，加速产业结构的优化组合促进了经济贸易集团内部的贸易自由化，加速其对外贸易发展增强和提高了经济贸易集团在世界贸易中的地位和谈判力量加速了经济集团内部资本的集中和垄断,区域经济一体化对国际贸易的影响,消极影响：

对集团外国家维持贸易壁垒，影响成员国与非成员国的贸易扩大给发展中国家的贸易发展带来不利影响,当代国际市场的特征,市场容量大市场内容的多样性（货物、服务、技术）区域经济一体化的发展市场竞争更为激烈,第二章国际市场,第一节国际分工第二节当代国际市场的特征第三节国际市场的价格,国际市场的价格（）,国际市场价格的种类：

按照世界市场价格的性质分为封闭市场价格与开放（自由）市场价格按照世界市场价格的作用分为实际成交价、参考价和对外贸易统计价,国际市场的价格（）,国际市场价格的种类：

按照世界市场价格的性质分为封闭市场价格开放（自由）市场价格,国际市场的价格（）,封闭市场价格：

指买卖双方在一定的约束关系下形成的价格。

商品在国际间的供求关系，不会对它产生实质性的影响。

开放（自由）市场价格：

指在国际间不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。

国际供求关系是这种价格形成的客观基础。

国际市场的价格（）,封闭市场价格的种类：

调拨（转移）价格垄断价格区域性经济贸易集团内的价格国际商品协定下的协定价格,国际市场的价格（）,国际市场价格的种类：

按照世界市场价格的作用分为实际成交价参考价对外贸易统计价,国际市场的价格（）,影响国际市场价格变动的主要因素国际价值供求关系,国际市场价格与国际价值,国际价值商品的国际价值，是由“世界劳动的平均单位”决定的。

“世界劳动平均单位”指在世界现有的一般生产条件下，在各国劳动者平均熟练程度和劳动强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间。

国际价值是世界市场价格变动的基础和中心,国际市场价格与供求关系,国际市场的供求关系决定国际市场价格影响供求关系的主要因素：

垄断经济周期各国政府采取的政策措施自然灾害、政治动乱、战争及投机商品的质量与包装商品销售中的各种因素,第三章国际贸易政策与措施,第一节对外贸易政策类型及其选择,对外贸易政策类型及其选择,自由贸易政策保护贸易政策协调贸易政策,国际贸易政策的演变,资本主义形成时期保护贸易政策自由资本主义时期自由贸易政策垄断资本主义时期超保护贸易政策二战初期70年代中期贸易自由化20世纪7090年代初新贸易保护主义20世纪90年代中期起贸易自由化,自由贸易政策的理论依据,代表人物：

魁奈、亚当斯密、大卫李嘉图、约翰穆勒、赫克歇尔、俄林主要主张：

自由贸易可以形成有利的国际分工自由贸易可以提高国民福利水平自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业不断提高经济效率，进而促进国民经济的发展自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累,保护贸易政策的理论依据,斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义托马斯孟的晚期重商主义汉弥尔顿的关税保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯主义的新重商主义,李斯特的幼稚产业保护论,重视生产力的发展提出经济阶段论阐明保护贸易政策的目的与手段,凯恩斯主义的保护主义论点,凯恩斯的新重商主义凯恩斯主义的对外贸易乘数理论,协调贸易政策的特点,当下，国际协调在制定、实施国际贸易政策中的作用日趋重要，其原因如下：

世界贸易组织成员方的相互约束力加强各国在各种形式的贸易中即竞争又合作地区经济集团与多边贸易体制相互融合各国的国内政策和对外贸易政策正在向世界贸易组织的规则靠拢,战略性贸易政策,由新贸易理论的学者提出基本内容:

由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在,一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段,扶植本国战略性工业的成长,增强其在国际市场上的竞争力,以获取规模经济的收益,并夺取市场份额.,表4-1波音公司和空中客车公司不同情况下的利润/亏损,表4-2欧洲政府进行补贴后的利润/亏损,表4-3波音公司和空中客车公司另一种情况下的利润/亏损,表4-4欧洲政府进行补贴后的利润/亏损,第三章国际贸易政策与措施,第一节对外贸易政策类型及其选择第二节关税措施,关税措施（）,关税（CustomsDuties;Tariff）：

一国海关对进出关境的货物和物品，向进出口商或物品所有者征收的一种税。

关税的特点：

强制性、无偿性、固定性关税的作用：

1、增加财政收入2、保护国内产业和市场3、调节国内经济,关税措施（）,关税的种类进口税（ImportDuty）进口附加税（ImportSurtaxes）反倾销税（Anti-dumpingDuty）反补贴税（CountervailingDuty）普遍优惠制（GSP）出口税（ExportDuty）,反倾销税（Anti-dumpingDuty）,定义目的征收反倾销税的条件我国产品遭受国外反倾销的情况中国运用反倾销保护国内市场的情况,反补贴税（CountervailingDuty）,定义目的征收反补贴的条件,普遍优惠制（GSP）,普遍优惠制（GeneralizedSystemofPreference）简称普惠制，是发达国家对来自发展中国家的某些产品，特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制度。

基本原则：

普遍的非歧视的非互惠的,关税措施（）,有关关税制度的几个基本概念完税价格：

又称海关价格或海关固定价格，是指经过海关审定作为计征关税所依据的价格。

海关税则：

一国通过一定的立法程序制定和公布的，对进出口应税和免税商品加以系统分类的一览表。

关税措施（）,征收关税的方法：

从量税（SpecificDuty）从价税（AdValoremDuty）混合税（MixedDuty）选择税（AlternativeDuty）,关税的经济效应,关税政策（）,关税的有效保护率（EffectiveRateofProtection）：

征收关税对某产品在其生产过程中净增值的影响。

公式：

P：

制成品国外价格n:

制成品名义关税r:

投入品名义关税V:

投入品在制成品中的比重,第三章国际贸易政策与措施,第一节对外贸易政策类型及其选择第二节关税措施第三节非关税措施,非关税措施（壁垒）（）,非关税壁垒的主要种类数量限制价格限制国内销售限制技术壁垒环境壁垒,非关税措施（壁垒）（）,非关税壁垒的特点与趋势严厉性针对性灵活性隐蔽性,第三章国际贸易政策与措施,第一节对外贸易政策类型及其选择第二节关税措施第三节非关税措施第四节鼓励出口措施,鼓励出口措施,财政措施：

出口补贴、出口减免税、出口退税、出口奖励信贷措施：

出口信贷、出口信贷国家担保倾销措施：

商品倾销、外汇倾销特区措施：

自由港、出口加工区、保税区、科学工业园区,第三章国际贸易政策与措施,第一节对外贸易政策类型及其选择第二节关税措施第三节非关税措施第四节鼓励出口措施第五节对外贸易政策与厂商运作,对外贸易政策与厂商运作,关税措施与厂商运作非关税壁垒与厂商运作鼓励出口措施与厂商运作,第四章关税与贸易总协定（GATT）与世界贸易组织（WTO）,第一节GATT的产生与主要内容,关税与贸易总协定（GeneralAgreementonTariffandTrade）,1947年10月30日签约，1948年1月临时生效。

到1995年世界贸易组织成立，共存在47年。

GATT的条款由35条增加到38条。

GATT法律意义上是个协定，不是个组织，但事实上却在总协定的基础上形成了一个国际组织。

关税与贸易总协定（GATT）与世界贸易组织（WTO）,第一节GATT的产生与主要内容第二节GATT的多边贸易谈判,GATT的多边贸易谈判,前七轮多边贸易谈判乌拉圭回合谈判,GATT&WTO,第一节GATT的产生与主要内容第二节GATT的多边贸易谈判第三节WTO的宗旨、范围与基本原则,WTO的宗旨与目标,提高生活水平，保障充分就业，大幅度稳步增加实际收入与有效需求，扩大货物和服务的生产和贸易量。

遵循可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自需要，最佳利用世界资源，保护和维护环境。

通过切实的努力，确保发展中国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额。

WTO的基本原则,非歧视原则（最惠国待遇和国民待遇）互惠贸易原则逐步实现贸易自由化原则促进公平竞争与贸易原则发展中国家优惠待遇原则透明度原则,WTO的组织机构（前三级）,部长级会议,世界贸易组织,上诉机构,争端解决机构,总理事会,贸易政策审议机构,WTO的特点,世界贸易组织是具有法人资格的国际组织世界贸易组织涉及的领域广泛世界贸易组织强化和丰富了已有的多边贸易体制中的基本原则世界贸易组织成员承担义务的统一性世界贸易组织建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制,如何认识WTO,是当今世界上唯一处理国家（单独关税区）之间贸易规则的国际组织。

世贸组织不认为其是纯粹的“自由贸易”组织，而是一个致力于“开放、公平和无扭曲的竞争的规则体制”。

世贸组织谈判与运行机制的基础是协调管理。

通过相互协调（谈判）确定相互权利与义务的规则。

成员的权利与义务规则的实现是靠各成员政府的有效管理,GATT&WTO,第一节GATT的产生与主要内容第二节GATT的多边贸易谈判第三节WTO的宗旨、范围与基本原则第四节中国与WTO,中国入世后的权利,能使我国的产品和服务及知识产权在成员中享受多边的、无条件的、稳定的最惠国待遇以及国民待遇。

使我国对大多数发达国家出口的工业品及半制成品享受普惠制待遇。

享受发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排。

享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。

中国入世后的权利,利用世贸组织争端解决机制，公平、客观、合理地解决与其他国家经贸纠纷，营造良好的经贸发展环境。

参加多边贸易体制的活动，获得国际经贸规则的决策权。

享受世贸组织成员利用各项规则；采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利。

获取各国贸易的信息资料。

中国入世后的义务,在货物、服务、知识产权等方面，根据世贸组织规定，给予其他成员最惠国待遇和国民待遇。

按世贸组织相关协议规定，扩大货物、服务的市场准入程度，即降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场开放。

依知识产权协定规定进一步规范知识产权保护。

中国入世后的义务,按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦，不搞单边报复。

增加贸易政策、法规的透明度。

规范货物贸易中对外资的投资措施。

按在世界出口中所占比例缴纳会费。

入世对国内企业带来的机遇,消除贸易关系中的歧视性待遇有利于发挥我国的绝对优势与比较优势有利于我国企业利用外资和对外投资会使两岸四方的经贸关系得到进一步改善有利于降低以进口原材料和零部件加工为主企业的成本,入世对国内企业带来的挑战,对市场经济规律的适应靠垄断和特权在国内市场进行垄断竞争的企业将受到挑战质次价高的产品将受到国内外物美价廉的同类商品的激烈竞争以粗放式竞争为主的企业将受到集约式竞争的挑战和压力信用恶劣、法制观念淡薄的企业将受到公平竞争和法制的严惩,世界贸易组织（WTO）,WTO与行业对策农产品市场汽车行业高科技产业电信市场金融保险业其他行业,第五章跨国公司的发展及其影响,第一节跨国公司的定义与特征,跨国公司（TNCS）（）,跨国公司（TransnationalCorporation