IATF16949标准版Word格式文档下载.docx
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1.2质量管理原则
本标准是在ISO9000所描述的质量管理原则基础上制定的。
每项原则的介绍均包含其释义、该原则对组织的重要性的理论依据，应用该原则的主要收益示例，以及应用该原则时组织绩效的典型改进措施示例。
质量管理原则包括：
——以顾客为关注焦点；
——领导作用；
——全员参与；
——过程方法；
——持续改进；
——基于事的决策方法；
——关系管理。
1.3过程方法
1.3.1总则
本标准倡导在建立、实施质量管理体系以及提高其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾
客满意。
采用过程方法所需满足的具体要求见4.4。
将相互关联的过程作为体系进行理解和管理，会有助于组织实现其预期结果的有效性和效率。
该方法能够是组织控制体系的过程间的相互关系和相互依存，以使组织的整体绩效得到提高。
过程方法运用系统的定义和管理过程及其相互作用，以实现与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。
可通过采用PDCA循环（见0.3.2）以及“基于风险的思维”（见0.3.3）对过程和体系进行整体管理，从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。
在质量管理体系中应用过程方法能够：
a）对满足要求的理解和一致性；
b）从增值的角度考虑过程；
c）实现有效的过程绩效；
d）在评价数据和信息的基础上改进过程。
单一过程各要素的相互作用如图1所示。
每一过程均有特定的监视和测量检查点，以用于控制，这些检查点根据不同的风险有所不同。
1.3.2策划--实施--检查--改进循环
PDCA循环能够应用于所有过程以及作为整体的质量管理体系。
图2展示了第4章到第10章分别与PDCA的关联。
PDCA循环可以简要描述如下：
Plan——策划：
根据顾客要求和组织方针，为提供结果建立体系目标及其过程，以有所需资源
D0——实施：
实施所策划的；
Check——检查：
根据方针、目标和要求对过程以及产品和服务进行监视和测量（适用时），并报告结果；
Act——处置：
必要时，采取措施，以改进过程绩效。
1.3.3基于风险的思想
基于风险的思维（见附录A.4）对质量管理体系有效运行是必要的。
基于风险的思维的概念在本标准的以往版本中一直是没有言明的，包括如实施预防措施以消除潜在的不合格、对发生的不合格问题进行分析并采取适应措施防止其再次发生。
为了满足本标准的要求，组织需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。
应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系的有效性、实现改进的结果并防止负责面影响建立基础。
机遇可以形成有益于实现预期结果的局面，例如，有利于组织吸引顾客、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
应对机会的措施还可以包括对相关风险的考虑，风险是不确定的影响，这种不确定可能是正面的或负面的影响。
来自风险的负面偏离可以提供机会，但不是风险的所有负面影都能产生机会。
1.4与其它管理体系标准的关系
本标准采用ISO制定的管理体系标准框架，以提高与其他管理体系标准的兼容性（见附录A.1）。
本标准使组织能够使用过程方法，并结合PDCA循环和基于风险的思维，将其质量管理体系要求与其他管理体系标准要求进行协调或整合。
本标准与ISO9000和ISO9004的存在如下关系：
ISO9000《质量管理体系基础和术语》为正确理解和实施本标准提供必要的基础；
ISO9004《追求组织的持续成功质量管理方法》为组织选择超越本标准要求的质量管理方法提供指南。
附录B提供了ISO/TC176制定的其它质量管理和质量管理体系标准的详细信息。
本标准不包括对环境管理体系、职业健康安全管理体系或财务管理体系等其他管理体系的特定要求。
在本标准的基础上，已经制定若干行业特定要求的质量管理体系标准。
其中的某些标准规定了质量管理体系的附加要求，而另一些标准则仅限于提供本标准在特定行业的应用本标准的指南。
本ISO/TC176/SC2公开获取网站找到本标准和ISO9001:
2008标准条款的对照矩阵表。
www.iso.org/tc176/sc02/public
1.5本标准的目标是在供应链中建立持续改进、强调缺陷预防，减少变差和浪费的质量管理体系。
本标准为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法。
质量管理体系要求
本标准为下列需求的组织规定了质量管理体系要求：
a）需要证实其具有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务；
b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客要求与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模及提供不同产品和服务的组织。
注1：
在本标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务。
注2：
法律法规要求可称作法定要求。
1、范围
本技术规范与ISO9001：
2015相结合，规定了质量管理体系要求，用于汽车相关产品的设计和开发、生产；
相关时，也适用于安装和服务。
本技术规范适用于组织进行顾客规定的生产件和/或维修件的制造现场。
支持职能，无论其在现场或在外部（如设计中心、公司总部和配送中心），由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。
本技术规范可适用于整个汽车供应链。
2、规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅该版本适用于本标准。
凡是未标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
ISO9000:
2015质量管理体系基础和术语
3、术语和定义
本标准采用ISO9000:
2015中的术语和定义。
3.1汽车行业的属于和定义
本文件采用ISO9000：
2015和以下给出的术语和定义。
3.1.1控制计划controlplan
对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述
3.1.2有设计责任的组织designresponsibleorganization
有权建立新的产品规范，或对现有的产品规范进行更改的组织。
注：
本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证。
3.1.3防错errorproofing
未防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发
3.1.4实验室laboratory
进行检验、试验或校准的设施，其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。
3.1.5实验室范围laboratoryscope
受控文件，包括：
——实验室有资格进行的特定试验、评价和校准；
——用来进行上述活动的设备清单；
——进行上述活动的方法和标准清单。
3.1.6制造manufacturing
以下制作或加工过程：
——生产材料；
——生产件或维修零件；
——装配；
——热处理、焊接、喷漆、电镀和其他表面处理。
3.1.7预见性维护predictivemaintenance
基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。
3.1.8预防性维护preventionmaintenance
为消除设备失效和生产的计划外中断的原因而策划的措施，作为制造过程设计的一项输出。
3.1.9超额运费premiumfreight
在合同约定的交付之外发生的附加成本或费用。
可因方法、数量、计划外或延迟交付等导致。
3.1.10外部场所remotelocation
支持现场且不存在生产过程的场所
3.1.11现场site
发生增值的制造过程的场所。
3.1.12特殊特性specialcharacteristic
可能影响产品的安全性或法律法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。
4、组织环境
4.1理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其质量管理体系实现其预期结果能力的外部和内部因素。
组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
这些因素可能是正面或负面或要考虑的状况；
可以通过考虑源于际、国家、地区或当地的国法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，促进对外部情境的了解。
注3：
可以通过考虑组织的价值、文化、知识和绩效等相关因素，促进对内部情境的了解。
4.2
由于对组织持续提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品和服务的能力产生的影响或潜在影响，组织应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）与质量管理体系有关的相关方的要求；
组织应监视和评审有关相关方及其有关要求的信息。
理解相关方的需求和期望
4.2.1理解相关方的需求和期望---补充
组织在建立质量管理体系的年度绩效目标（内、外）时应对各相关方及其有关要求的评审过程予以考虑。
4.3确定质量管理体系的范围
组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
在确定范围时，组织应考虑：
a）各种内部和外部因素，见4.1；
b）相关方的要求，见4.2；
c）组织的产品和服务。
对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。
组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。
该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。
若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。
那些不适用于组织的质量管理体系要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声
4.3.1确定质量管理体系的范围-补充
支持职能，无论是现场或外部（如设计中心，公司总部和配送中心），都应包括在质量管理体系范围内。
唯一允许删减的章节仅限于8.3条款中关于产品设计开发的要求，过程设计不得删除，删除8.3产品设计开发的要求必须是合理的且保持文件化信息。
4.3.2顾客特殊要求
必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内。
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系、包括质量管理体系所需的过程及其相互作用。
组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：
a）确定这些过程所需的输入和预期的输出；
b）确定这些过程的顺序和相互作用
c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效运行和控
制；
d）确定获得这些过程所需的资源并确保其可用性；
e）规定与这些过程责任和权限；
f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；
g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h）改进过程和质量管理体系。
4.4.1.1产品和过程一致性
组织由责任明确产品和过程的一致性，包括服务件及其外包。
已达到所有的顾客、法律和监管要求（见第8.4.2.2）。
4.4.1.1产品安全
组织应为产品安全相关的产品和制造过程的管理形成文件化的过程，包括但不限于：
a）识别法定和监管有关的产品安全要求；
b）通知顾客上述要求；
c）顾客要求的识别
d）设计FMEA的特殊审批；
e）识别产品安全特性；
f）从产品生产和制造的角度识别和控制与安全相关的特性；
g）特别批准的控制计划和过程FMEA；
h）定义反应计划；
i）定义职责，定义升级过程和信息流，包括最高管理层和顾客通知；
j）有关人员参与产品安全相关程序的具体培训；
k）产品或过程的变化，应在实施前予以批准，包括对产品安全性的潜在影响进行评估和产品更改；
l）关于产品安全性的要求，包括顾客指定的来源；
m）至少：
在整个供应链的可追溯性；
n）针对新产品介绍的经验教训。
4.4.1.2外包过程
4.4.2必要时，组织应：
a）保持形成文件的信息，以过程运行提供支持；
组织选择将影响产品符合要求的任何过程外包，组织应对质量管理体系中任何这样的过程确定控制的类型和程度，并确保外包过程、产品和服务符合要求（见8.4）。
5、领导作用
5.1领导作用和承诺
5.1.1总则
最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和对质量管理体系的承诺：
a）对质量管理体系的有效性承担责任；
b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c）确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保获得质量管理体系所需的资源；
f）传达有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；
g）确保质量管理体系实现其的预期结果；
h）鼓励、指导和支持员工为质量管理体系的有效性做出贡献；
i）推动改进；
j）支持其他管理者在其负责的区域证实其领导作用。
本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、盈利或非盈利组织。
5.1.1.1企业责任
组织应制定并实施员工行为规范的行为准则和道德提升方针（WHISTLE－BLOWERPOLICY），目的是保证供应链的社会和环境绩效。
5.1.1.2过程效率
最高管理者应评审产品实现过程和支持过程以确保其有效性和效率。
最高管理者的管理评审过程活动及结果应包括在管理评审中（见9.3）。
5.1.1.3过程所有者
最高管理者应确定过程所有者，确定其的职责，并确保他们有能力执行过程。
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：
a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对影响产品和服务的符合性，以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）保持以增强顾客满意为关注焦点。
5.2方针
5.2.1质量方针的制定
最高管理者应制定、实施和保持质量方针。
质量方针应：
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b）为制定质量目标提供框架；
c）包括满足适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量管理体系的承诺。
5.2.2质量方针的沟通
a）作为形成文件的信息，可获得并保持；
b）在组织内部得到沟通、理解和应用；
c）适当时，可向有关相关方提供。
5.3
最高管理者应确保整个组织内相关的职责、权限得到规定、沟通和理解。
最高管理者应分配职责和权限，以：
a）确保质量管理体系符合本标准的要求；
b）确保各过程获得其预期输出；
c）向最高管理者报告报告质量管理体系的绩效及改进机会（见10.1）；
d）确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意识；
e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
组织的角色、职责和权限
5.3.1组织的角色、职责和权限－补充
最高管理者应指定人员，赋予其职责和权限，以确保顾客的要求得到体现，包括特殊特性的选择、制定质量目标和相关的培训、纠正和预防措施以及产品设计和开发。
5.3.2产品要求符合性和纠正措施最高管理者应确保：
a）确保产品符合性要求的人员有权停止装运并停止生产，以纠正质量问题；
b）应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施职责和权限的人员，确保不合格产品不运
至顾客和对所有潜在的不合格产品的识别与控制；
c）保持这些问题和纠正措施的文件化证据并在要求时可以提供（见8.7）；
d）所有班次的生产作业人员都配备了主管人员，或委派职责，确保产品符合要求；
e）保留授权人员的文件化信息
6、策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1
a）确保质量管理体系能够实现其期望的结果；
b）增强期望的影响；
c）预防或减少非预期的影响；
d）实现持续改进。
策划质量管理体系时，组织应考虑4.1和4.2的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
6.1.2
a）应对这些风险和机遇的措施；
b）如何：
1）在质量管理体系过程中融入和实施这些措施（见4.4）；
2）评价这些措施的有效性。
所采取的应对风险和机遇的措施都应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
应对风险可包括规避风险、为寻求机遇而承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和结果、分担风险、或经过明智决策延缓风险。
机遇可能会导致采用新实践、发布新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性。
组织应策划：
6.1.2.1风险分析
组织应持续的进行风险分析，至少包括：
潜在的和实际的反馈、现场返回及修理、投诉、报废以及任何返工。
风险分析应根据对顾客的影响严重度、频度和探测度。
6.1.2.2应急计划组织应：
a）识别和评估所有生产过程和基础设施设备的内部和外部风险，确保生产的输出和顾客的要求得到满足；
b）根据风险和对顾客的影响制定应急计划；
c）制定应急计划，以确保在下列任何事件发生时供应的连续性：
关键设备故障（参见第8.5.6.1）、供
应链中断、自然灾害、公共设施中断、劳动力短缺、基础设施的破坏；
d）应急计划应包括任何影响顾客的操作的程度和持续时间的顾客通知；
e）定期测试应急计划的有效性，包括模拟；
f）采用多方论证方法（包括最高管理者）对应急计划进行评审（至少每年）与更新；
g）保留文件化信息，描述应急计划的修订和授权修订人。
6.2质量目标及其实现的策划
6.2.1组织应对质量管理体系所需的相关职能、层次、过程设定质量目标。
质量目标应：
a）与质量方针保持一致；
b）可测量；
c）考虑到适用的要求；
d）与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；
e）得到监视；
f）得到沟通；
g）适当时进行更新。
组织应保持质量目标有关的形成文件信息。
6.2.2组织策划如何实现质量目标时，应确定：
a）要做什么；
b）需要什么资源；
c）由谁负责；
d）何时完成；
e）如何评价结果。
6.2.2.1质量目标及其实现的策划－补充
最高管理者应确保对顾客特殊要求所需的质量目标在整个组织中的相关职能、过程和层次上得到定义、制定和保持。
6.3
当组织确定了对质量管理体系进行变更的需要时，应经策划的、系统化的实施（见4.4）。
组织应考虑到：
a）变更的目的及其潜在后果；
b）质量管理体系的完整性；
c）资源的可获得；
d）职责和权限的分配和再分配。
变更的策划
7、支持
7.1资源
7.1.1总则
组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。
组织应考虑:
a）现有内部资源的能力和局限；
b）需要从外部供方获得的资源。
7.1.2
组织应确定和提供质量管理体系有效实施及过程运行和控制所需要的人员。
人员
7.1.3基础设施
组织应确定、提供并维护为产品和服务符合要求的过程运行所需的基础设施。
7.1.3.1工厂、设施和设备计划
组织应采用多方论证方法，包括风险识别和风险缓解方法，用于开发工厂、设施和设备计划。
在设计工厂布局时，组织应：
a）优化材料的转移、材料处理，对场地空间的增值使用，以及对不合格品的控制；
b）便于材料的同步流动，如适用。
方法的制定和实施，以评估制造的可行性。
这些方法也同样适用于评估现有业务的有效性。
组织应保持过程的有效性，通过定期重新评估，以包括过程中批准的任何变更（见第8.3.4.4）、控制计划的维护（见第8.5.1.1）和作业准备验证（见第8.5.1.3）。
注1:
这些要求应包括精益生产原则的应用。
评估制造的可行性，应将现有业务和新设施做为管理评审的输入（见9.3）。
注2:
本规定适用于供应商活动现场。
7.1.4过程运行环境
组织应确定、提供并维护过程运行所需的环境，以获得合格产品和服务。
适当的过程运行的环境可以是人为因素和物理因素的组合，例如：
a）社会因素（如无歧视，和谐稳定，无对抗）；
b）心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；
c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等）。
由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。
在人员安全性方面，进行ISO45001认证，可以用来证明组织符合这一要求，但不是强制性的。
7.1.4.1过程运行环境－补充
组织应保持生产现场处于有序、清洁和维护的状态，以符合产品和制造过程的要求。
7.1.5监视和测量资源
7.1.5.1总则
当利用监视或测量活动验证产品和服务是否符合要求时，组织应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。
组织应确保所提供的资源：
a）与所进行的监视和测量活动的具体类型相适应；
b）得到维护以确保其持续满足使用要求。
组织应保持适当的文件的信息，作为监视和测量满足使用要求的证据。
7.1.5.1.1测量系统分析
应进行统计研究，分析每种测量和测试设备系统的结果中出现的变差。
本要求适用于控制计划中引用的测量系统。
分析方法和验收标准应符合测量系统分析参考手册（见附录D）。
如果顾客认可，其他分析方法和接受标准也可以使用。
记录应保持顾客接受替代方法（见9.1.1.1）。
7.1.5.2测量溯源
当测量有追溯性要求或组织认为是提供测量结果的有效性是必要部分时，则测量设应：
a）对
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