EMS现场审核和方法供外审员参考Word文件下载.docx
《EMS现场审核和方法供外审员参考Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《EMS现场审核和方法供外审员参考Word文件下载.docx（29页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
--询问
--查程序文件
2.环境因素识别
--是否覆盖了受审核方的活动、产品和服务；
---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素
---是否考虑了能控制和可施加影响的环境因素，有无漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）
主控部门（A）
各部门（A）（B）
--询问了解受审核方的活动，产品或服务
--现场查看
--查环境因素识别表及相关信息
--现场深入查看
--查各部门的环境因素识别表
3.环境因素评价
---评价准则、方法是否合理，
---评价过程是否依据了评价准则/方法
---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响
评价主控部门（A）
相关部门（B）
--查评价准则或标准；
--查评价记录
--查重要环境因素清单
4.环境因素、重要环境因素更新（C）
相关部门
--询问：
更新的时机，了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）
--查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单及相关信息（如有更新的环境因素、重环要环境因素）
--交谈、现场查看：
--是否有新的活动、产品或服务
--是否将有关信息传递给主控部门
--查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单（如有）
5.重要环境因素应用的策划（A）（C）
--查策划的结果
---可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核
法律法规他要求
1．法律法规要求及其他要求的确认
---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜
---是否适用于组织/部门的环境因素
---法律法规是否确认到具体要求，
---是否有漏识和失效的；
---是否得到了有关的法律法规文本
归口部门（A）
相关部门（B）（C）
--查法律及其他要求清单（A）（C）
--查文本（也可作为4.4.5要素审核）（B）（C）
（也可作为4.4.5要素审核）
2．获取渠道
---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅
主控部门（B）（C）
--询问
--查获取记录
---上网验证
3、确定法律法规要求如何应用于组织的环境因素
----法律法规要求与环境因素的对应关系
---法律法规要求的应用是如何确定的，是否建立在对环境因素管理现状的基础上
---确定的结果
主控部门（A）（B）（C）
---查法律法规要求与环境因素关联性的证据
---询问/查阅法律法规要求与环境因素管理现状的分析
----查确定的结果（可结合4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1要素获取证据）
4、对法律法规要求和其他环境要求应用的策划。
主控部门（A）（B）（C）
---询问
---可结合以下要素对应用的策划进行审核：
4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、
4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.6
目标指标和方案
1.目标指标的制定
---批准人是否了解标准对目标指标制定的要求
---目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。
指标是否有低于EMS建立前的现象
---是否针对有关职能和层次建立，能分解的是否进行了分解
---是否考虑了自身的重要环境因素
---如何考虑相关方的要求
----目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）
---指标参数是否合理
---能量化的目标指标，是否予以量化
目标指标的批准人（A）（C）
主控部门（A）（C）
与目标指标有关的相关部门（B）（C）
--查阅组织/相关部门的目标指标文件
--询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料
--查目标指标的评审记录
2.目标指标的实施实现情况
--查相关文件、统计数据、监测报告等
--目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核。
--目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素，需要追踪。
3．环境管理方案的制定
---了解组织制定环境管理方案的过程
-----环境管理方案和目标指标的协调一致性，
---环境管理方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）
与环境管理方案相关的部门（B）（C）
----查目标指标和方案
4．环境管理方案的实施
---是否按规定的方法、措施和时间进度实施
--查阅有关证实材料（如研究报告，采购单、发票、验收报告等）
----目标指标和方案未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素，需要追踪。
资源、作用、职责和权限
受审核的部门
1.受审核方的组织结构
---了解受审核方的组织结构；
（A）
---了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；
---了解变化的部门（C）
高层/主控部门
2.职责、权限
---了解受审核方的管理权限（人、财、物的管理权限；
投入、产出的管理权限；
环境因素、环境影响的管理权限）；
---环境管理体系中的职责、权限是否全部规定，有无职责不清现象（A）（B）
---变化的职责（C）
---重要环境影响人员岗位职责是否有规定（B）
---各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责（B）（C）
--查组织及各部门职责、权限的文件
--查职责文件
--询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）
3.资源（B）（C）
---为环境管理体系建立提供了哪些人力资源
---技术及财力资源的提供
---基础设施的提供
高层/人力资源部门
高层/技术部门/生产部门/财务部门
--查有关文件、记录
---查有关文件、记录、现场查看
4.管代任命与职责（A）
---是否由最高管理者任命（A）
---管代职责，是否了解（（B）（C）
---管代是否执行了相应职责，是否为管评、持续改进提供了建议（B）（C）
--查任命文件（A）
--交谈（B）（C）
--通过环境管理体系建立、实施、保持及管评情况综合判断管代职责的实施。
能力、培训与意识
1.了解培训运作模式（B）（C）
2.查培训需求的制定（B）（C）
---是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制要求等因素制定
---是否包括了为组织或代表组织工作的可能产生重大环境影响岗位的人员
---是否包括了和组织环境因素、环境管理体系有关的内容
---培训需求实施的方法/措施
主控部门/相关部门
--查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单
--查培训需求记录
3.培训需求的实施
（2）（3）
---是否根据培训需求实施
--查培训计划：
时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师、教材（必要时）等
---查培训记录
---其它措施的证实信息
---查受审核方培训效果的自我验证（B）（C）
4、确认重要环境影响岗位人员的能力（B）（C）
有关管理层
重要环境影响的岗位
--提问
信息交流
1.内部信息交流（B）（C）
---交流方式
---交流内容
---信息交流是否通畅
--查相关文件、相关信息的传递记录
2.来自外部相关方的信息
（1）（B）（C）
---外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回应
--查外部信息的接收文件/记录（尤其是环保局、政府来文）及其答复的记录
3、组织对它的重要环境因素是否对外交流（B）（C）
---查是否对外交流决定的文件
---如决定交流，查交流的方式及实施的证据
---如决定不交流，了解不交流的理由
文件:
审核方法
环境管理体系文件的形式（A）
---书面/电子
2.环境管理体系文件的结构及组成（A）
--查看文件清单
3.文件是否满足本要素的5点要求（A）
--查看文件
4.文件要素间、层次间的相互关系是否清晰，是否给出相关文件的查询途径（A）（B）
主控部门
（1）
相关部门
（2）
--查看相关文件
5文件变更情况（C）
如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核
--查变更后的文件
文件控制
1.文件的审批（A）（B）（C）
主控部门、相关部门
--查相关文件
2.文件的管理（包括外来文件）（B）（C）
---文件的标识
---文件的发放（A）
---文件的保管
---文件的回收和处置
---文件的归档
--查文件清单
--查文件发放、回收、处置记录
--现场查看：
·
需要EMS文件的岗位是否得到现行有效的相关文件
文件的标识是否符合要求
查看文件的保存场所
调阅尚需保留的失效文件，是否有标识
4.文件的评审（B）（C）
---文件评审的时机
---文件修订后是否重新审批
--询问/查有关规定
--查文件评审记录：
参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求
--查修改后的文件
运行控制
审核内容及要点
1.与重要环境因素有关运行的识别和策划（A）（C）
---有哪些运行
---对这些运行的策划（文件种类/数量、规定要求），是否覆盖了全部与重要环境因素有关的运行，规定是否满足了本要素的3点要求
体系策划部门
---现场查看
---查看程序文件或有关作业文件
2、重要环境因素的运行控制情况（B）（C）
---是否按规定运行
各相关部门
1、按照程序文件/作业文件的规定查有关文件、记录和现场
--根据受审核方的运行与活动可查下列记录：
原材料清单及采购记录，是否有禁用的有毒有害原材料；
危险废物设置、转移记录及处置方的资质或能力；
设备维护保养记录；
主要能源、资源使用统计分析记录；
生产运行记录废水、废气等治理设施运行记录
--根据受审核方的运行与活动，可重点观察的内容：
散发的气味；
排放的粉尘；
废水排放的去向；
废水的颜色、浑浊度、漂浮物；
环保设施的运行；
生产设备是否有异常的跑冒滴漏；
地面上是否有洒落的油类或原材料；
固体废弃物暂存点的标识、分类存放；
化学品的标识、存放点的条件，是否有危险化学品的MSDS等；
2、其他法律法规要求符合性的有关运行证据等；
3、查相关方目录、评价记录以及对相关方管理、施加影响程度的证据：
﹒查与相关方的合同/协议/要求，是否针对了相关方的重要环境因素，相关方是否签字。
﹒应特别关注受审核方院内及其可能产生重大环境污染相关方的管理。
注：
对于生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行可考虑以下内容
a.废水污染防治的控制
b.废气污染防治的控制
c.噪声污染防治的控制
d.固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）
e.化学品的贮存、使用的管理控制
f.节约资源能源使用的管理
g.新产品、新工艺环境影响的控制
h.新、扩、改项目的管理
i.环保设施的运行管理
j.其它有关法律、法规规定的运行管理（A）等
应急准备与响应
现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
潜在紧急情况和事故的确定
---是否准确、全面
--查程序文件/作业文件
响应措施的规定
---是否全面、可行，可操作（A）（B）（C）
--查现场
是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是否对程序进行修订
4.应急准备与响应程序的评审、修订（B）（C）
---是否规定评审时间，是否按规定的时间评审
---修订的时机及必要的修订
--查评审记录
--查修订后的文件
4.演练（B）（C）
---可行的演练有哪些？
是否进行过，演练的结论（包括对程序是否要进行修订）
--查相关记录
5.潜在事故或紧急情况的受控情况（B）（C）
---各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效
---是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患
各相关部门/岗位
6.岗位人员的能力（B）（C）
---是否了解应急准备与响应的具体规定
---是否了解应急设施，材料的使用
各相关岗位
--请岗位人员对应急设施进行操作（模拟）
如有不符合，判在4.4.2要素
监测测量
监测测量的规定关键特性（A）（C）
---关键持性是如何确定的，是否全面准确，
---环境绩效、运行控制、目标指标符合情况的信息（包括职责、内容、频次、方法等）是否形成文件
----查有关文件
2.监测测量的实施（B）（C）
--查有关环境绩效的监测测量信息
--查运行控制的检查记录
---查有关目标指标方案实施情况的监测测量记录
某些情况下，目标指标方案的监测测量可能与部分环境绩效监测测量的证据相同。
3.监测测量结果的分析评价及不符合的处理（A）（B）（C）
---查有关统计分析记录
---查纠正措施。
如有问题，判在4.5.2要素
4.环境监测仪器设备的维护、标准和检验（B）（C）
是否按规定进行了维护、校准和检验。
--查维护、校准规定
--环境监测仪器、设备校准的有关证据：
查仪器设备台帐
查校准/鉴定报告，是否按规定周期进行，是否符合要求；
现场查看仪器设备状态、状况。
5.污染物自我监测结果的质量保证能力（对于有环境监测科室的受审核方）（B）（C）
监测部门
--查看监测人员学历/工作经历或培训记录
--现场查看监测人员的操作
--查看有关采样方法、分析方法、监测频次的规定，实验室质量保证等文件
--查看监测仪器
环境绩效的监测测量，根据受审核方的运行和可能产生的重大环境影响，可考虑以下方面（标注A的必须在一阶段审核）：
原材料或能源的使用水平
材料和能源的使用效率
单位产量的成品所产生的废物
废物再利用率
包装材料中再循环利用材料的含量
废气排放量、排放浓度（A）
环境保护投资
意外环境事件、事故的次数（A）
诉讼次数（A）
合规性评价
1、评价的时间、内容、方式/方法、人员（A）（B）（C）
--评价记录
2、评价活动的实施（B）（C）
--是否规定的时间进行
--评价工作主持人、参加部门
--评价输入
--评价内容，是否覆盖了所有适用的法律法规要求和其他要求
--评价输出
--评价人员的能力
--核实评价结果的准确性
--审中发现的问题是否制定了纠正/预防措施（A）（C）
--查输入信息
--查评价记录（过程、结论）
--了解评价人员的教育、培训和工作经历（可与4。
4。
2要素一并查），应结合评价效果综合对人员进行评价。
--结合运行控制等的审核证据验证评价结果的准确性
--对评价出的不符合，查其纠正/预防措施及其纠正的效果，如有问题，判在4.5.2要素
不符合、纠正措施和预防措施
1.对各种不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责与权限（B）（C）
--查看有关规定
2.不符合的识别、纠正、纠正措施和预防措施（A）（B）（C）
---识别是否到位
---是否纠正
---纠正措施的原因分析，是否找到问题的根源
---是否评价了采取预防措施的必要性
---是否评审了纠正措施和预防措施的有效性
---所采取的措施是否与问题和环境影响的严重性相适宜
--查来自监测测量产生的不符合、纠正措施和预防措施
（可与4.5.1要素一并审核）
--查内审产生的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.5.4要素一并审核）
--查管理评审发现的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.6要素一并审核）
--查来自相关方抱怨的不符合，纠正措施和预防措施（可与4.4.3要素一并审核）
---合规性评价的不符合、纠正措施和预防措施（可与4.5.2要素一并审核）等
--验证纠正措施和预防措施的有效性
3.采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改
如涉及是否对相关文件进行了修改（B）（C）
---是否按修改后的规定实施（B）（C）
--现场查看修改后的实施情况及实施记录
记录控制
1.记录的管理（B）（C）
---记录的标识
---记录的存放、保护
---记录的检索
---记录的保存期限
---记录的归档
--查记录清单和有关文件
--现场查看记录存放状况、状态
2.记录的要求（B）（C）
---字迹是否清楚
---标识是否明确
---是否具有可追溯性（A）（B）（C）
--查有关记录
--该要求可在审核其它要素时一并进行。
内部审核：
标注（A）的为一阶段必查事项
1、内审的规定：
---职责、时间、频次、依据、范围、审核组成员的要求、程序方法等；
---是否立足重要环境活动和以前审核的结果
--查程序、审核方案、审核计划（A）
2.内审的实施
---是否按计划实施
---审核的可信度
---审核的有效性
--查首、末次会议记录
--查内审检查表/审核记录
--查不符合报告（事实描述、--原因分析、纠正/预防措施及验证）
--查内审报告（A）
3.内审员的能力及独立性的判断
--查内审员的培训记录/资格证
--查内审计划
--通过内审检查表，审核记录，不符合报告描述、判标及验证情况进行分析判断
4.内审报告的发放
---是否发给各层管理者
查内审报告发放、接收记录
5.不符合纠正、纠正/预防措施的效果
现场查看不符合纠正、纠正/预防措施的效果（如出现不符合判在4。
5。
2）
管理评审
审核内容与要点
受审核的部门/岗位/人员
1、管理评审时间间隔的规定
---询问、查有关规定
2.管评的实施
---是否按照计划的时间间隔
---主持人、参加人员
---输入是否符合本要素的要求
---评审内容是否包括了环境管理体系持续适宜、充分、有效性的评价，是否包括了改进的机会和修改需求的评价
---输出是否包括了环境管理体系改进的决策和行动
--查管理评审计划/会议通知--查会议签到表
--查评审输入材料/管理评审会议记录
--查管理评审输出/报告（A）
3.管理评审改进要求的落实
8.法律法规遵守情况的审核
对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况
该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。
标注“1”的问题为一阶段审核应考虑的重点；
标注“2”的为二阶段审核重点；
标注“3”的为监督审核的重点。
一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。
序号
审核内容
涉及的活动/组织
1
查环境影响评价制度的实施
凡有新、扩、改项目，区域开发项目的组织。
1.查环评报告书（表或登记表）。
2.环保局对环评的批复意见。
（A）
（注：
对于老企业如未做过环评，应查三同时验收批复/监测报告）
3.监督审核时应关注是否有新、扩、改项目，如有应按上述要求查阅有
升级会员 