案件防控心得体会12篇Word文档下载推荐.docx
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案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，经过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。
我们每位员工仅有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情景，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。
从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能到达有效地目标。
相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同制造出一个和谐、合规的工作环境。
同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。
在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立;
违规无小事、;
平安就是效益、;
风险操纵
优先的意识，自觉的把行业治理
和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。
从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵抗种种违规违法不良行为的发生。
三、加强业务知识学习
身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范本领，全面加强柜面营销和柜台效劳，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。
所以，在临柜工作中，我始终坚持要做一个;
有心人。
虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心打点业务，热心对待客户。
在银行业竞争日趋剧烈的形势下，我们都很清楚地意识到：
仅有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质效劳才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。
经过此次的案件防控学习活动，我找到了正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规打点和合规经营意识，经过对相关制度的深入学习，对提高自我的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和操纵
业务上的各种风险增强本领，进取标准操作行为和消除风险隐患。
总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自我，不断提高自我的风险意识，警惕思想，坚决信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。
案件防控心得体会〔二〕：
这次全行;
强化内控治理
、全员防范案件专项治理活动的开展，我们认真学习了?
中国农业银行防范案件工作指引?
、?
中国农业银行员工行为守那么?
中国农业银行山东省分行员工违规行为积分治理
实施细那么?
〔试行〕?
中国农业银行会计主管内控操作手册?
?
关于加强会计内控治理
的假设干意见?
四个一律?
银监会防范操作风险十三条?
等制度资料。
透过学习，提高了思想认识，充分认识到这次;
、全员防范案件专项治理活动的重要好处。
加强内部操纵
、防范化解经营风险，是商业银行经营治理
永恒的主题。
真正把;
、全员防范案件专项治理活动落实到实处，是一项长期的综合工程。
结合这次学习，以下心得体会。
一、加强员工教育，营造内控治理
的良好气氛。
制度最终靠、人来执行，治理
的核心是人的治理
营造和谐的内部环境，真正从源头上防控风险。
坚持常规培训与警示教育相结合，强化员工教育。
为让全行每一位员工了解内控治理
中存在的问题、构成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，提高全员对会计内控治理
工作的认识和重视程度。
坚持鼓舞与约束相结合，加强员工行为治理
牢固树立;
违规就是风险、;
平安就是效益的观念，标准员工操作行为。
坚持严格治理
与关怀
职工工作生活相结合，营造和谐气氛，基层营业一线工作，条件相对较差、工作压力和劳动强度相对较大，深入基层，与员工谈心交流，关怀
员工的工作生活，经常交流沟通，营造心齐气顺的良好开展环境，征求员工对全行经营治理
的意见，了解员工思想状态和工作生活惰况，解决基层工作生活中的实际问题，与一线人员应对面地共同查找内管工作的难点和问题，与柜员谈心了解在职责履行中的问题和困难，密切干群关系，稳定一线员工队伍，营造和谐的开展环境。
二、加强根底治理
，握高全员内控治理
工作的自觉性。
治理
务必从治理
层抓起、从基层根底抓起。
在风险操纵
上出现问题，很重要的一个原因就是治理
职责履行不到位，缺乏常抓不懈的机制，造成治理
力度层层递减、风险操纵
措施层层减弱。
加强精细化治理
，提高对风险的操纵
力。
应对防范和操纵
操作风险的压力，按照工作求细、措施求实、手段求新、执纪求严的要求，狠抓制度落实，促进精细化治理
水平的提升，加强会计内控治理
体系建设，构成齐抓共管的内控治理
格局。
强化突击检查，突出检查的随机性，以不打招呼突击检查为主要形式，在资料上，突出重点业务、重点环节、重点岗位、重点时段等容易发生问题和案件的风险点的检查。
完善制约机制，防范对账风险，明确职责义务，加快对帐进度，强化对账治理
，切实防范对账风险。
关注细节，持续改善，提高治理
效果，扎实开展创;
三铁活动，全面提高会计内捏治理
水平，强化全行创;
三铁&
rsquo;
活动的气氛，有效推动活动的开展。
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三、稳步推进案件专项治理活动向纵深开展，还需要强化对专项治理活动的领导、协调、督导工作，制定切实可行的实施细那么，一级抓一级，层层抓落实，有方案、有步骤、有重点地开展案件专项治理工作。
强化对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理，认真履行案件专项治理的职责，指导、催促本条线做好对重点业务环节的治理。
强化整章建制，按照边检查、边整改和建立预防案件长效机制的要求，在专项治理活动中开展对规章制度的专项清理、修订和完善工作，构成用制度管人、按制度办事的内控机制，对无章可循的，要抓紧制定标准的操作规程，杜绝治理
;
断层和风险操纵
盲区；
对不适应开展变化要求的现有规章要及时进行修订和完善，持续治理
的连续性和风险的可控性。
强化根底治理
工作，要把根底治理
摆在与业务拓展同等重要的位置，鼎力大举
推进全面风险治理
，不断提高开展质量。
各单位要认真查找内控治理
中的薄弱环节和漏洞，要回忆根底治理
检查工作发现的问题，集中时光、人员和精力，认真梳理存在的问题，分析问题存在的原因，制定切实可行的整改方案，落实整改。
制度是标准人的行为的保证，是相互操纵
的根底，员工之间、部门之间、上下级之间要相互操纵
监督，建立一种制度防范长效机制。
强化职责意识教育，抓住时机，以高度的政治职责感，从本单位抓起，从自我做起，树立效劳意识、合规意识、品牌意识，做到科学开展、标准开展，透过开展案件专项治理活动，到达全行员工合规经营理念，遵章守纪意识和防控案件意识明显增强，实现案件专项治理的任务目标。
是商业银行经营开展的根本，迸一步强化会计内控治理
，深化内部机制改革，全面加强合规文化建设和执行力建设，努力实现;
两个操纵
目标，确保各项经营治理
工作平安稳健运行。
案件防控心得体会〔三〕：
近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与操纵
本领不能适应业务开展的问题突出，为了切实加强对商业银行治理
，坚决遏制案件多发势头，保证改革和开展的顺利进，银监会决定开展以加强制度建设为主要资料的查防银行案件专项治理工作，经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下：
近几年来，随着银行业的竞争加剧，每个银行都在不遗余力进行着金融创新推出自我有特色的金融产品，这些经营活动对提升他们自我在银行业中的地位以及中国银行业在世界银行业中的地位起到了必须的作用。
但我们也要看到由于太刻意追求经济利益我国银行业在推出新产品的同时往往忘了对相对的制度保障进行建设，造成有的新产品还在沿用旧得制度进行治理
有的甚至没有制度进行治理
，这是近几来很行业不断发生重大案件的一个重要原因。
但我们同时也要看到近期以来发生的一些案件也有很大一局部在我们传统的业务中，犯罪份子利用的也仅仅是传统的手法就造成了我们银行业的重大损失。
我们在执行内操纵
度的过程中出了麻痹大意，有章不循的现象，在平时工作中没有按照内操纵
度要求和业务操作规程进行操作，只凭自我经验和感情办事，从而被犯罪份子利用钻了空子。
在我们平时工作中有些环节很容易引发案件如：
（1）信贷方面：
贷款授权授信治理
、向关联企业多头放贷。
（2）会计方面：
银行与企业的对账制度;
会计业务的相互别离、相互制约;
业务处理;
一手清现象;
英证、押治理
会计交接;
有价单证、重要空白凭证的使用和保管等等。
这些环节的治理
有赖相关制度的建立和完善也有赖于制度执行人的高度重视和严格执行，这次活动把防范操作风险强化案件专项治理同加强制度建设和深化银行改革有机结合起来，把防范操作风险强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，必使这两个方面得到同时的增强。
经过这次活动，每个员工经过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对比
有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。
案件防控心得体会〔四〕：
周一，解放路支行的全体员工认真学习了关于案件防控的文章，结合典型案例，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。
经过学习我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，对案件暴露出来的问题追究原因归结为一点，主要是由于各项内操纵
度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：
一、防患意识不强，疏于治理
每次案件的发生，都存在着相似的状况，如柜员违规操作业务，需要复核的业务一手清，需要授权的业务流于形式，给客户做理财业务时，没有必要的风险提示等问题，这些问题暴露出了柜员防患意识不强，疏于治理
，注重了业务开展，无视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，不重视内部治理
、平安教育和职责意识。
二、员工法纪意识差，疏于教育。
员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变本领差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
三、授权、复核流于形式，监督缺乏。
需要授权的业务，授权人员不经检验，直接打点授权业务，需要复核的业务，只是流于形式，做了外表工作，在日常工作中，我们都需要加快打点业务的流程，可是对于关键、重要的业务，授权机制的出现保证了业务打点的真实性和准确性，这在特殊业务处理的过程中是不可缺少的。
针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得能够从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
一、树立;
以人为本，提高思想教育水平。
金融机构内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处分不可谓不严厉，可是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，标准自已的行为。
究其原因，是各人的思想意识在作怪。
案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应当使各人认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。
异常是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应当是有很强的震憾，模范地遵守内操纵
度，不仅仅是对自身的保护，也是对他人的负责。
在这个方面，我们银行应当将本项工作深入持久的开展下去，做大好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循现象严重，不能将制定各项内操纵
度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。
有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。
所以，要加强各项内操纵
度落实情景的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内操纵
度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出银行队伍。
三、完善工作机制，防范道德风险。
道德风险是各项案件发生的一个重要因素。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。
我们要经过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。
比方，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。
四、建立健全好各种规章制度。
加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程，杜绝不良思想的念头。
五、切实加强自身的素质学习
加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析本领。
认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。
强化职责意识，要求自我爱岗敬业，认真严肃对待自我的职业，忠于自我的事业，勤奋工作，深思慎行，将职责心融化于血液，表达于行动，伴随于身边。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立;
从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵抗种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的建行人。
案件防控心得体会〔五〕：
近一段时间，根据单位的统一安排，我们组织了一系列的案件学习和讨论，感触颇深，主要集中在如下几个方面：
一、他们为什么会这样做
对于这个问题，我觉得主要有两个方面能够思考，一是价值观发生了扭曲，光想着捞钱了，想着享受了，所以就经过种种不法的手段来解决问题;
二是交友不慎，一步一步地上了贼船，无奈之下只能就范，一步步滑向深渊。
钱多少才算多我觉得这个问题能够研究一下。
有人说一百万、也有说一千万，可是人的欲望是无穷的，有了一百万的时候就会去追求一千万了，有了一千万还想着去做亿万富豪了，永远不会知足。
那里还有个前题，就是我们是信用社员工，如果我们是个商人，那么逐利就是我们的目标，只要不违法，我赚一百个亿都没有问题，可是我们不是，我们只是一个小小的银行职员而已，我们赚的只是相对微薄的工资和奖金，这个是我们的工作性质决定的，那种挥金如土的生活不是我们工薪阶层所能消费和欣赏的。
反过来研究，我们作为一个信用社的员工，有自我的房子、有自我的车、有自我的一点积蓄能够养老就好了，再多的钱就不是自我的了，留给孩子，很大可能是害了孩子，对孩子是没有什么好处的。
知足常乐，不属于自我的东西，就必须不要碰!
关于交友，每个人都有自我的朋友，这个很正常，可是有一些朋友是不能交往的，因为他们跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有资源，能够贷款，是个财神爷。
另外就是关于朋友之间借钱的问题，我有个观点就是必须要在你自我能够承受的额度之内，比方说你借给他一万、两万或者十万二十万，你自我能够承受这个损失，不影响你身边的其他人。
这是能够的，可是如果你借给他几十万甚至几百万，那就不正常了，因为我们自我承受不了这个风险!
很多人就会顺理成章地把这一风险转化给了单位，这样就危险了，就容易出问题了。
许多人出问题就是这样的，刚开始的时候试探性的做了一点，自我也能操纵
住了，觉得没有问题了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越远、越走越深，直到自我操纵
不住的时候才东窗事发。
实在是可悲!
二、他们这样做值得吗
纵观全部案例，出了个别特殊情景外，根本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。
有时候自我再研究，如果有一天真的自我进去了，那我们以后的生活会如何呢尽管此刻社会也在鼓舞各界去包容那些;
湿过鞋的人，可是实际情景又会如何呢一旦进去后，那么在社会上就很难立足了。
那我们能干什么呢回老家，舆-论压力让人受不了，只能到一个陌生的城市做个小本买卖，可是这样的结果就是仅仅能够维持自我的生存，想开展壮大，真的很难!
很简单的一点，当自我的事业开展需要资金的时候，融资就会很难，就因为那个污点，那个永远伴随一生的污点，那个永远都洗不掉的污点。
身边的朋友就更别提了，谁还敢与您交往呀，各人都会躲着。
想想看，这个是一个什么样的结局太恐惧
了!
另外，我们也能够算算帐，记得看过一个教育片叫?
七笔帐?
，主人公一把鼻涕一把泪地给各人算账：
一算;
政治帐，自毁前程;
二算;
经济帐，倾家荡产;
三算;
名誉帐，身败名裂;
四算;
家庭帐，夫离女散;
五算;
亲情帐，众叛亲离;
六算;
自由帐，身陷牢笼;
七算;
健康帐，身心憔悴!
最终主人公总结说：
此刻我深深地体会到，什么最重要生命最重要!
自由最重要!
什么是幸福有一个健康的身体，和睦完整的家庭，平平安安就是最大的幸福!
算算自我的七笔帐，我是帐帐划不来。
同样：
算算我们自我的帐也同样不值，挪用资金几十万，判刑五六年，丢掉了自我的饭碗，怎样值得呢!
三、在农信工作怎样样
关于农信工作。
就是知足常乐，感谢农信。
很多人都在问一句话：
如果我没有来到农信，我今日会在干什么，我今日会怎样农信人确实面临的压力很大，股份制银行的竞争、存贷款规模的考核、不良贷款的清收等指标让各人都透可是气来，在营业部同样如此，那么应对如此环境，我们应当怎样看我们的工作呢用一个词来讲，就是;
珍惜。
其实这个社会上的很多工作都没有我们想象中的那么好，我们有时候觉得公务员挺好的，较为稳定，可是不明白公务员中的困难的提升之路;
我们有时候觉得最生意挺好的，有钱啊，活的很潇洒，很自在，可是不明白做生意的艰辛和困难;
我们有时候觉得自我做点什么很好啊，自由自在，无拘无束，没有什么条条框框，想怎样就怎样，很自由，可是我们不明白其中的风险;
这其中的种种，都是我们想象不到的困难，在农信工作，虽然有压力，可是也给了我们前进的动力;
在农信虽然工作有很多困难，可是我们的农信给了我们种种的培训，给了我们解决问题的方法和学习这些方法的时机，相比之下我们真的应当珍惜眼前这份工作。
总之，要在今后的工作中我们应严格要求自我，努力学习，踏实工作，珍惜此刻，为成为团队的优秀一员而努力!
案件防控心得体会〔六〕：
为进一步提高全行会计治理
及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计操纵
及风险防范本领，创立信合良好的廉政文化。
开展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正确的价值观，找准工作立足点，增强合规治理
、合规经营意识；
切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别风险和操纵
会计风险的本领，切实标准操作行为，有效遏制违规违纪问题和案件的发生；
树立信合改革开展的信心，增强维护信合利益的职责心和使命感，建立良好的廉政文化。
该行此次教育学习活动分为学习自查和稳固验收两个阶段进行。
学习自查阶段的活动资料包括：
一是学习相关制度。
组织员工采取集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习资料以业务操作标准为主，做好学习记录和笔记，学习面到达100％。
每名会计业务治理
和操作人员至少撰写1篇以;
从我做起，合规操作为主题的学习心得。
二是对比
制度进行自查整改。
经过组织学习，结合;
内控治理
标准年和案件治理;
回头看检查、廉政文化教育活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。
三是组织召开制度研讨会。
在十月底组织一次关于业务系统治理
和会计制度方面的研讨会，包括：
对现行的会计业务生产系统和治理
系统的内部操纵
进行探讨和研究，提出完善系统风险操纵
的意见；
对现行的会计业务规章制度进行认真梳理，查找分析现行制度中存在与业务开展不相适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题，研究解决方法，提出完善意见。
四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。
抽调业务骨干，组成宣讲组，根据?
中国信合防范案件工作指引?
中有关会计操作的风险点，以实际案例，进行风险分析和警示。
稳固验收阶段活动资料包括：
一是组织集中考试。
围绕本次活动的学习资料，组织全行会计治理
人员和操作人员进行集中考试。
二是检查验收。
制定详细检查验收方案，组织各单位对;
从我做起，合规操作活动进行检查验收。
三是稳固学习成果。
修订和完善会计结算专业的相关业务操作标准，建立岗位风险点提示制度，把合规治理
、合
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