美国拍卖师职业资格的训练和取得.docx

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美国拍卖师职业资格的训练和取得

理查·琪伦（原美国拍卖市场学院院长）演讲稿

    季涛译

   美国拍卖市场学院设立在堪萨斯全美拍卖师协会内，是一个非盈利性的全美拍卖师职业教育机构。

   拍卖市场学院的目标是：

为全美拍卖行业建立统一的教育标准，使拍卖师获得在进行拍卖时应该掌握的广泛知识；向符合条件的拍卖师颁发职业资格证（CAl）；制定道德规范和职业运作标准，增强拍卖从业人员的相应观念；与美国拍卖师协会和其它社会团体进行发展和教育项目的合作；组织力量并通过组织各种会议对学院教材进行研究。

   为了达到这一目标，美国拍卖市场学院在实际工作中坚持教育方针，即：

通过教育使拍卖师获得较高的职业水平；依靠设立和保持最高水平的道德规范和操作标准，提高拍卖行业的形象；并按优秀拍卖师的资格标准，并授予拍卖师相应的资格。

   一、学院由以下部门组成：

（一）委员会

   委员会是学院操作的中坚力量。

每个董事会成员每年通过任命，在学院中至少担任一个委员会的工作。

学院有下述常务委员会：

  1．入学评价委员会。

负责制定入学标准，并招收学员；评价和调查候选人申请；负责制定合格拍卖学院成员，即CAI（拍卖学院资格）、AARE（合格不动产拍卖师）、GPPA（个人资产高级鉴定师）资格标准，组织实施。

   2．广告和公共关系委员会。

负责计划、组织和评价所有广告节目；为董事会提供广告节目和预算；推荐租赁专业公共关系公司；为宣传活动发函至州拍卖协会；文章出版；开展公共关系项目。

   3．教育委员会。

负责每年CAI、AARE和GPPA课程的评价、教学、大纲、考试、资格项目的评估；推荐讨论题目／发言人；评估项目的效能；推荐保持资格的连续教育程序和提纲。

   4．行政委员会。

负责预算、公布法律、解释政策及学院的运作。

   5．法律委员会，同时也是执行委员会。

负责评价和向董事会推荐适当的法律建议。

   6．提名委员会。

负责获得和保护候选人和被提名者；确保在法律程序下提供候选人名单；在年度会议上面试被提名者。

   7．职业道德委员会。

负责实际道德规范的推行和保持；倾听抱怨；向董事会推荐报告活动。

   8．特殊委员会。

在董事会的直接领导下负责学院的特殊工作。

   9．1987年，学院又成立了一个长期计划委员会。

安排学院进入2000年的工作。

（二）行政管理

   学院的行政管理有四人，一个全日制执行副院长，一个全日制行政助手，一个每周工作3--4小时的出纳员和一个每周工作12小时的职员。

   执行副院长以年度为基础，指导和控制拍卖市场学院的行政、学术和宣传活动。

与大学的教育顾问合作，协调学院每周的课程设备。

   此外，执行副院长计划、组织和管理学院在任何地方召开的讨论会。

   执行副院长主席同时也是驻地在堪萨斯州欧佛兰公园国家拍卖师协会的拍卖市场学院的雇员。

   执行副院长负责下面几项行政工作：

收集会费、开展公共关系、接触各种媒介代表学院安排广告、开展成员活动、成员资格名录、成员资格出版物和布兰玛的广告节目。

  作为董事会的联系人、学院的首席行政官执行副院长，为学院的工作准备年度预算，每年三次为董事会准备财政报告，协调学院财政的审计，为董事会和委员会会议提供院长对各种各样的议案的批示，评价、准备和分发董事会会议的所有细节，协调所有委员会工作和会议、计划、组织和协助与国家拍卖师协会例会合作举行的年度会议，提供董事会关于学院各种活动的通讯信息和所有办公室人员的管理。

   执行副院长直接和专家一起协调CAI的每周教学。

并监督专家、科系、成员录取和教学安排。

除外，执行副院长和在校的专家负责协调在教育委员会的指导下的"AARE'和"GPPA"资格课程。

   在与专家和学院秘书的结合中，执行副院长必须监督所有课程大纲和教科书，整理和准备阅读材料。

   执行副院长必须与秘书、专家、科系和教育委员会合作，对所有的课程进行准备、评价并划分等级。

包括监督被评估的项目分析、初步的得分、做出的调整和对每个候选人计算的净分数。

执行副院长监督分数报告、对成功完成课程的人颁发证书和对没有完成课程的人准备分析和失误报告。

   执行副院长负责在设立新型课程中的题目、例会的讨论会、每年冬季的讨论会和学院的其它教育安排时与教育委员会的合作。

   执行副院长监督专家在协调教室、教学设备等时的工作。

   执行副院长将监督学院使用的各类研究设备的准备和管理。

这包括监督它们的准备、管理和研究的数据排表。

   执行副院长在每一次董事会会议之前准备一个职员教育报告。

这个报告从财政和行政上评价每个教育项目。

   执行副院长和教育委员会的主席紧密配合，督促委员会去满足学院成员资格的教育需要。

   （三）学院董事会

  1．董事会的管理

   学院管理部门由按照学院规章制度行使权力的学院董事会来完成。

董事会负责完成学院的事务和业务工作，经董事会主席批准后实施。

   董事会由选举成员、任命成员和当然成员组成。

董事会的选举成员将包括

（1）主席（上届院长）；

（2）院长（上届选举院长）；（3）选举院长；（4）财务主管；（5）董事。

   除国家拍卖师协会选举主席和副主席以外的所有董事会的成员在选举或任命前必须是学院的成员。

董事会的选举院长和董事的构成将在年度成员资格的基础上选举产生。

   董事的任期为3年。

9位成员为3年任期成员，2个董事为国家拍卖师协会的选举主席和副主席。

   选举院长的任期为1年。

   财务主管每2年选举一次，任期二年。

财务主管是董事会的选举成员。

财务主管的任期不得超过连续两次，每次两年。

   有资格进入选举院长和财务主管提名的候选人必须是或曾经是董事会的成员。

   作为学院的领导任期不能超过5个连续年度。

   执行副院长秘书是学院的第一行政官，为董事会的非选举成员。

   董事会的每一成员有表决权。

   学院的每个前院长是董事会中没有表决权的荣誉成员。

   董事会在一致表决的情况下，可以另外增加董事会的无选举权成员。

   董事会每年至少碰头一次，该会议在学院年度会议举办的时间和地点举行。

董事会的特殊会议的举办时间和地点由主席书面通知全体成员，至少在会议举办前36天确定。

   董事会的任何成员无董事会多数成员认可连续缺席两次董事会常规会议，将失去董事会办公资格，董事会将指定一个继任者加入直到下次选举。

   董事会的成员的工作是无偿的。

然而，任何兼职作为学院导师的董事会成员也许将根据实际的付出享受合理的补偿。

付给执行副院长秘书的补偿由董事会规定。

   学院的成员将选举学院的领导。

这包括选举院长、财务主管和董事。

主席是上届院长，院长是上届选举院长。

   主席的责任将包括所有董事会会议的负责人。

在主席缺席的情况下，会议由院长或院长的指定人主持。

所有其它会议由学院的院长或院长的指定人主持。

   院长是学院的首席执行官。

他有权力以学院名义代表学院宣布已经成文的政策。

在不与董事会或规章制度有悖的情况下，院长可以任命所有的委员会。

他将履行通常这个职务所负的其它所有的责任。

   选举院长只在院长缺席或能力不佳时才履行院长的职责。

   财务主管负责与行政委员会一道准备财政报告和为董事会准备年度预算。

   学院的执行副院长由董事会任命。

他作为学院的首席管理职员的官员，在院长的指导下，作为职员的首脑，监督执行委员会的工作，并履行董事会、执行委员会或院长委托的所有其它职责。

执行副院长秘书将

（1）保存管理委员会的会议内容；

（2）发出所有与学院规章制度的条款或法律要求一致的通知；（3）成为团体纪录和学院公章的保管人，查验盖在所有文件上的公章在代表学院时是否适当o（4）保存每个成员的邮寄地址，这些地址将由成员们提供给财务主管和执行副院长秘书；（5）和院长或主席一道签署成员资格或任命证书，这将由董事会的决议授权；（6）一般履行执行副院长秘书办公室的所有职责和其它职责，执行董事会时常委托和指定他去完成的工作；（7）负责保管所有学院的基金和债券；（8）接收任何地方提供学院的资金并开具收据，按照规章制度，以团体的名义将资金存人银行、信托公司或其它储蓄处。

   2．学院董事会的道德规范

拍卖市场学院的董事会成员有一个严格的道德准则：

认真倾听和尊重同事的观点；尊重和支持董事会多数人的决议；认识到权力属于法定任期中的整个董事会或相关的委员会。

对也许在这届董事会之前出现的发展经历心中有数；积极参加董事会会议和活动；注意到任何董事会的决议都有可能对学院产生相反的影响；着手于成员和候选人的需求；将各类意见转递到适当的委员会、官员、职员；代表所有的人而不是仅代表特殊地理区域或兴趣组合的人；成为学院的可信赖的人，尽力保证学院运作良好、财政有保障、持续发展和把工作作为最大的兴趣；永远努力去学习如何把工作做得更好；公开说出每个人的个人兴趣和在董事会的工作上的冲突，适当时放弃选举；不在董事会外批评同事和他们的观点；不利用董事会的地位谋私；不在董事会外讨论应该保密的内容；不要干涉执行副院长的职责或损坏他们在职员中的威信。

（待续）

理查·琪伦（原美国拍卖市场学院院长）演讲稿

    季涛译

   二、学员资格取得

   学院里有一些成员资格课程。

董事会在颁发学院的成员资格时在全体成员中进行表决。

学院分成如下班级：

   积极成员——已经被聘或马上可以成为不动产或个人财产的拍卖师的成员，他们已经按董事会的要求达到了连续教育的最小目标和取得了CAI资格。

积极成员随后获得成员资格。

   非选举成员——作为被任命者，必须持有AARE或GPPA及其它学院允许的资格（除CAI资格外）和按照董事会的要求接受最少的连续教育的人。

   退休成员——因为年龄、健康原因或由拍卖企业退休和离开拍卖行业的成员。

   学院还可以建立其他种类的成员资格，但必须由董事会用投票赞成的办法通过。

   有资格获得学院CAI职业资格的申请人必须遵循与董事会制定的新生入学和CAI资格相关的制度中的程序规定。

   授予任何职业资格需要董事会参会人员三分之二多数的赞成票。

院长也可以决定采取通讯投票，以董事会全体的三分之二票来决定资格的授予，但如果产生了一个否决票将宣布通讯投票无效，决定将推迟到董事会的下一次会议进行。

考虑到结果的统计，通讯投票必须在寄发日戳30天以内寄至学院总部。

   获得资格的成员将收到董事会颁发的一本成员资格证书、徽章和别针。

如果由于任何原因成员的资格证书的颁发暂停或终止，该成员资格证书、徽章和别针要及时归还到学院。

   学院的成员也许要根据CAI资格来辩识。

CAI为“拍卖学院资格”的缩写。

成员在他们的信件头、名片、印章和职业表格上必须注明“拍卖学院资格”的字样。

这一注明将适用于有资格使用的个人而不应该用于与一个公司、合营公司等团体相连的地方。

学院的名称必须总是以一种尊严的方式出现，在任何时候都与学院的规章制度相一致。

   当一个成员的资格由于辞职、开除或其他任何原因（成员资格由于任何原因被暂停颁发期间）终止时，他将不再有资格享受上述特权，并不得再使用学院的资格、标头注明或名称使用。

   如果一个成员的资格由于任何原因被暂缓或终止，董事会将通过通讯或广告的方式进行公布。

   如果某人没有遵循规章制度的条款或没经允许使用成员资格或恢复使用资格，董事会将决定学院行使权力和根据学院的规章制度采取法律提供的措施。

   董事会有权力由于纪律原因暂停一个成员和暂时取消与按照董事会建立的道德程序相关的学院允许的权利。

在这种情况下，暂停的成员或候选人应及时归还其徽章给学院执行副院长秘书。

   获得AARE职业资格的人必须符合与董事会建立的资格要求相关的程序原则和要求。

   明确管理职业资格的学分标准对所有的人一视同仁，授予AARE或GPPA职业资格办法与授予CAI资格的办法一样。

   获得AARE资格的人也许要根据AARE资格来辩识。

AARE为“合格不动产拍卖师”的缩写。

成员在他们的信件头、名片、印章和职业表格上必须注明“合格不动产拍卖师”的字样。

这一注明将适用于有资格使用的个人而不应该用于与一个公司、合营公司等团体相连的地方。

学院的名称必须总是以一种尊严的方式出现，在任何时候都与学院的规章制度相一致。

   获得GPPA资格的人也许要根据GPPA资格来辩识。

GPPA为“个人资产高级鉴定师”的缩写。

成员在他们的信件头、名片、印章和职业表格上必须注明“个人资产高级鉴定师”的字样。

这一注明将适用于有资格使用的个人而不应该用于与一个公司、合营公司等团体相连的地方。

学院的名称必须总是以一种尊严的方式出现，在任何时候都与学院的规章制度相一致。

   每个成员、候选人和资格提名人在职业活动中应把注重自己、其他拍卖行和学院的信誉当作一项责任。

   每个成员、候选人和资格提名人在与学院的官方活动有关的一切事务中和学院、学院职工及董事会的合作是每个人的责任。

这包括（不局限）如下：

（1）也许违背学院道德准则的调查；

（2）由董事会根据规章制度建立的道德程序相关的规定的惩戒过程。

   候选资格获准、候选资格重新确认、候选资格恢复、成员资格表决和任命、成员资格和任命的重新获准。

   每个成员、候选人或资格提名人必须放弃他在任何时候与学院、董事会成员、学院官员、学院委员会和学院的所有职员和与学院合作的其他人员合作的活动中的相冲突的要求。

   董事会或行政委员会也许需要所有的成员、候选人和资格提名人提交给学院一个书面文件表明，放弃他们直接向学院、学院领导、各委员会的任何申请和要求。

除外，董事会随时要求每个成员、候选人和资格提名人作为执行这一规章的目的的要求格式提交书面文件表明放弃。

   每年的会费将由董事会不少于常规会议的出席人数的三分之二的表决结果按年度规定。

由董事会通过的会费数量将在下一日历年生效。

   每一个候选资格的许可申请和须交纳不退还的文件和程序费，其数值由董事会规定。

这些费用不包括付给学院的必需课程的注册费。

   每个候选人将支付由董事会规定数值的年度候选人服务费。

   如果候选人因为任何原因不能继续满足候选资格要求，除支付以前所欠全部候选人费用用于恢复候选资格外，董事会另规定了罚金。

   每个资格申请要附交董事会规定数量的不退还的文件和程序费。

   每个获准资格者要支付董事会规定的年会费。

   三、CAI项目的入选

   待定的CAI候选人必须有至少两年或更多的实际拍卖师的经验。

为入选CAI目的定义的拍卖师是“用拍卖的方式从事指导、处理或负责交易的销售人员”。

   待定的候选人必须成功地完成学院教育项目的课程第一部分。

   待定的候选人在被接纳为候选人之前必须年满21岁。

   待定的候选人必须持有高中毕业文凭或同等学历。

   待定的候选人必须同意遵守学院的一切规章制度。

   待定的候选人必须完成学院的正式申请。

   待定的候选人必须支付董事会规定的一切候选人费用。

   待定的候选人也必须满足董事会规定的其它一切要求。

   成为候选人也许需要5年时间，以后候选人必须恢复到申请人的地位。

   候选人不必以CAI的地位作为广告或提升的目的。

   候选人在其候选资格期间禁止以任何方式使用和展示学院的资格徽章、院标、大写字母等。

   候选人必须提交给学院关于五个不同拍卖的广告或在候选期间每年自己从事的五场拍卖的证明。

   候选人必须支付学院董事会规定的所有费用。

   候选人也必须满足学院董事会规定的任何其它要求。

   四、获得CAI资格（拍卖学院资格）

   除了上述取得候选资格必须满足的要求（条款3）外，成员资格须做到以下几点：

   待定成员必须完成和提交给学院标准的资格申请书。

   待定成员必须具有至少4年或更多的实际拍卖师的经验。

   待定成员必须成功地完成学院教育项目的课程第一、二、三部分。

   待定成员必须在学院课程第三部分开始之前完成和提交一份已经由人选评价委员会通过的一个拍卖史的研究课题报告。

   待定成员必须是一个遵守一切规则的国家拍卖行业协会的成员。

   五、获得AARE资格（合格不动产拍卖师）

   待定的AARE候选人必须成功地完成达到AARE资格的所有要求。

   待定的候选人在获得资格之前须年满21岁。

   待定的候选人必须持有高中毕业文凭或同等学历。

   待定的候选人必须同意遵守学院的一切规章制度和学院的实习标准。

   待定的候选人必须完成关于AARE资格的学院正式申请。

   待定的候选人必须支付董事会规定的一切候选人费用。

   待定的候选人也必须满足董事会规定的其它一切要求。

   待定的候选人必须获得在其居住州的拍卖不动产的执照。

   待定的候选人必须在学院课程第三部分开始之前完成和提交一份已经由人选评价委员会通过的一个不动产拍卖史的研究课题报告。

   待定的候选人必须是一个遵守一切规则的国家拍卖行业协会的成员。

   待定的候选人必须满意地完成项目的教育课程。

   成功完成CAI资格课程第一部分的拍卖师免修AARE第一课程。

   待定的候选人在接受资格之前的3年期间必须参加最少10次不动产拍卖。

候选人应该在其中负责拍卖。

   六、获得GPPA资格（个人资产高级鉴定师）

   待定的GPPA候选人必须功成地达到GPPA资格的所有要求。

   待定的候选人在获得资格之前须年满21岁。

   待定的候选人必须持有高中毕业文凭或同等学历。

   待定的候选人必须同意遵守学院的一切规章制度和学院的实习标准。

   待定的候选人必须完成关于GPPA资格的学院正式申请。

   待定的候选人必须支付董事会规定的一切候选人费用。

   待定的候选人也必须满足董事会规定的其它一切要求。

   待定的候选人必须完成201课程领域的一个鉴定，通过在完成GPPA201之后两年内在同一领域的其它五个经入选评价委员会通过的鉴定的证明。

   待定的候选人必须是一个遵守一切规则的国家拍卖师协会的成员。

   待定的候选人必须满意地完成项目的教育课程。