信息系统项目管理师学习笔记核心内容资料下载.pdf
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工作通常可划分为项目或运作，尽管这两者有时是相互重叠的，运作与项目有许多共同特征，如：
（1）需要由人来完成；
（2）受制于有限的资源；
（3）需要进行计划、执行和控制等。
2.项目和运作的主要区别在于：
项目是临时性的和独特的，而运作是具有连续性和重复性的。
项目的目标是要达到这一目标从而结束项目，运作的目标是为了维护这一业务。
项目和战略项目和战略1.项目和战略的关系：
项目是实现组织战略计划的手段。
2.典型依据：
（1）市场需求；
（2）营运需求；
（3）客户要求；
（4）技术进步；
（5）法律要求。
1.2.1.2.项目生命周期项目生命周期定义定义1.项目经理或组织可以把每个项目分成若干个阶段，以便有效地进行管理控制，并与该项目实施组织的日常运行联系起来，这些项目阶段合在一起称为项目生命期。
2.项目生命期规定：
（1）每个阶段应完成哪些技术工作？
（2）每个阶段的交付物应何时产生？
对每个交付物如何进行评审、验证和确认？
（3）每个阶段都有哪些人员参与？
（4）如何控制和批准每个阶段？
3.项目阶段特征：
（1）每个项目阶段都以一个或多个可交付成果的完成为标志；
（2）项目阶段的结束通常以对完成工作与可交付成果的审查为标志；
（3）在未决定是否启动任何其他阶段时，也可以结束一个阶段；
（4）阶段的正式完成不包括核准随后的阶段。
阶段末审查往往称为阶段放行口、阶段关卡或验收站。
特征特征第4页共168页1.在初始阶段，费用和人员水平较低，在中间阶段达到最高，当项目接近结束时则快速下降。
如图所示：
2.项目初始阶段不确定性水平高，因此不能达成项目目标的风险也高，后续阶段完成项目的确定性逐渐变好。
3.随着项目阶段的深入，变更和缺陷修改的费用通常会增加。
4.项目初始阶段，项目干系人影响项目的最终产品特征的能力最高，随着项目的继续逐渐变低。
项目生命周期与产品生命周期的关系项目生命周期与产品生命周期的关系第5页共168页信息系统项目生命期模型信息系统项目生命期模型1.1.瀑布模型瀑布模型1.1瀑布模型是一个经典的软件生命周期模型，一般将软件开发分为：
可行性分析（计划）、需求分析、软件设计（概要设计、详细设计）、编码（含单元测试）、测试、运行维护等几个阶段。
适用于需求明确或很少变更的项目。
1.2瀑布模型的特点：
（1）从上一项开发活动接受该项活动的工作对象作为输入；
（2）利用这一输入，实施该项活动应完成的工作内容；
（3）给出该项活动的工作成果，作为输出传给下一项开发活动；
（4）对该活动的实施工作成果进行评审。
若其工作成果得到确认，则继续进行下一阶段；
否则返回前一项，甚至更前活动。
尽量减少多个阶段间的反复。
以较小的费用来开发软件。
2.2.螺旋模型螺旋模型2.1螺旋模型是一个演化软件过程模型，将原型实现的迭代特征与线性顺序（瀑布）模型中控制的和系统化的方面结合起来。
使软件的增量版本的快速开发成为可能。
在螺旋模型中，软件开发是一系列的增量发布。
在早期的迭代中，发布的增量可能是一个纸上的模型或原型；
在以后的迭代中，被开发系统的更加完善的版本逐步产生。
螺旋模型强调了风险分析，特别适用于庞大而复杂的、高风险的系统。
第6页共168页3.3.迭代模型迭代模型3.1在迭代式的过程中，每个阶段都包括不同比例的所有活动。
从组织管理的角度描述整个软件开发生命周期，分四个阶段：
初始、细化、构造、移交，可进一步描述为周期、阶段、迭代；
核心工作流从技术角度描述迭代模型的静态组成部分，包括：
业务建模、需求获取、分析与设计、实现、测试、部署。
3.2迭代各阶段主要任务：
（1）初始阶段：
系统地阐述项目的范围，选择可行的系统架构，计划和准备业务案例；
（2）细化阶段：
细化构想，细化过程和基础设施，细化架构并选择构件；
（3）构造阶段：
资源管理、控制和过程最优化，完成构件的开发并依据评价标准进行测试，依据验收标准评估产品的发布；
（4）移交阶段：
同步并使开发的构造增量集成到一致的实施基线中，根据完整的构想和需求集的验收标准评估与实施有关工程活动的实施基线。
其适用于面向对象的软件开发过程。
4.4.信息化项目的生命周期：
可行性分析、业务重组、信息系统规划、系统需求分析、系统设计、系统实现、系统测试、系统实施、系统试运行、运营和维护等。
1.3.1.3.项目干系人项目干系人1.项目干系人也称为利害相关者，是积极参与项目，或其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的个人或组织，他们还会对项目的目标和结果施加影响。
第7页共168页2.干系人对项目的影响：
（1）项目经理：
负责管理项目的人；
（2）客户/用户：
使用项目产品的组织或个人；
（3）执行组织：
是指其员工最直接参与项目工作的企业组织；
（4）项目团队成员：
执行项目工作的群体；
（5）项目管理团队：
直接参与项目管理活动的项目班子的成员；
（6）出资人：
以现金或实物形式为该项目提供财政资源的个人或团体；
（7）有影响力的人：
不直接购买或使用项目产品的个人或团体，但其在客户组织内的地位可能正面或负面地影响项目的进程；
（8）项目管理办公室（PMO）：
如果项目实施组织设立了项目管理办公室，并且对项目的结果负有直接或间接的责任，它就可能成为一个干系人。
1.4.1.4.项目组织项目组织1.项目组织是按照项目的目标，由不同部门、不同专业的人员所组成的特别工作机构。
其特点是：
一次性、具有明显的柔性、注重协调和沟通。
2.项目的组织形式一般分为职能型、项目型、矩阵型三种。
1.5.1.5.项目经理项目经理1.项目经理是负责实现项目目标的个人。
2.项目经理的一般要求：
（1）广博的知识（项目管理知识、系统集成行业知识、客户行业知识）；
（2）丰富的经历；
（3）良好的协调能力；
（4）良好的职业道德；
（5）良好的沟通与表达能力；
（6）良好的领导能力。
第8页共168页3.优秀项目经理需要：
（1）真正理解项目经理的角色；
（2）重视项目团队的管理，奖罚分明；
（3）计划、计划、再计划；
（4）真正理解“一把手工程”；
（5）切记注重用户参与。
1.6.1.6.项目管理项目管理定义定义项目管理是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术来实现项目要求。
管理一个项目包括：
（1）识别要求；
（2）确定清楚而又能实现的目标；
（3）权衡质量、范围、时间和成本方面的要求，使技术规格说明书、计划和方案适合于各干系人的不同需求与期望。
项目管理需要的知识领域项目管理需要的知识领域项目管理组至少能理解和使用五方面的专业知识领域：
（1）项目管理知识体系，PMBOK；
（2）应用领域的知识、标准和规定；
（3）项目环境知识，社会环境、政治环境、自然环境；
（4）通用的管理知识和技能，财务管理、销售和营销、组织结构、人事管理、战略计划等；
（5）软技能或人际关系技能，沟通、领导力、激励、谈判和冲突管理。
项目管理体系项目管理体系项目管理体系是指用于管理项目的工具、技术、方法、资源和规程。
项目管理环境项目管理环境项目管理环境包括：
社会环境、政治环境、自然环境。
项目管理办公室项目管理办公室1.项目管理办公室是在管辖范围内集中、协调地管理项目的组织单元。
PMO监控项目、大项目或各类项目组合的管理，PMO关注与上级组织或客户的整体业务目标相联系的项目或子项目之间的协调计划、优先级和执行情况。
PMO可以存在于任何组织结构中，包括职能型组织。
2.项目经理和项目管理办公室的区别：
（1）追求目标不同。
项目经理关注于特定项目的目标，PMO管理主要的大项目范围的变化；
（2）项目经理控制赋予项目的资源以最好地实现项目目标，而PMO对所有项目之间的共享资源进行优化使用；
（3）项目经理管理本项目的范围、进度、费用和质量，而PMO管理整体风险、整体的机会和所有项目的依赖关系。
过程和过程组过程和过程组1.过程就是一组为了完成一系列事先指定的产品、成果或服务而必须执行的互相联系的行动和活动。
2.项目管理过程由项目团队实施，包括面向管理的过程和面向产品的过程。
3.项目管理过程和创造产品的过程从项目开始到结束始终彼此重叠交互。
4.项目管理过程组：
（1）启动过程组：
定义并批准项目或阶段；
（2）规划过程组：
定义和细化目标，规划最佳的行动方案，即从各种备选方案中选择最优方案，以实现项目或阶段所承担的目标和范围；
（3）执行过程组：
整合人员和其他资源，在项目的生命期或某个阶段执行项目管理计划；
（4）监控过程组：
要求定期测量和监控项目进展，识别与项目管理计划的偏差，以便必要时采取纠正措施，确保项目或阶段目标达成；
（5）收尾过程组：
正式接受产品、服务或工作成果，有序地结束项目或阶段。
5.项目管理过程组和“计划-执行-检查-行动（PDCA）”循环的对应关系，如图所示：
第9页共168页过程的交互过程的交互1.项目管理过程组通过他们各自所产生的结果而联系起来，即一个过程的结果或者输出通常称为另一个过程的输入或整个项目的最终结果。
在项目过程组之间以及项目过程中，这种联系市迭代的。
第10页共168页2.5个项目过程组与44个项目管理过程及9个项目管理知识域的映射关系，如下表所示：
过程组过程组知识领域知识领域启动过程组启动过程组计划过程组计划过程组执行过程组执行过程组监督和控制监督和控制过程组过程组收尾过程组收尾过程组整体管理整体管理制定项目章程制定项目范围说明书（初步）制订项目管理计划指导和管理项目执行监督和控制项目工作整体变更控制项目收尾范围管理范围管理范围规划范围定义制订工作分解结构（WBS）范围验证范围控制时间管理时间管理活动定义活动排序活动资源估算活动历时估算制订进度计划进度控制成本管理成本管理成本估算成本预算成本控制质量管理质量管理质量规划执行质量保证执行质量保证人力资源管人力资源管理理人力资源计划编制组建项目团队项目团队建设管理项目团队沟通管理沟通管理沟通计划编制信息发布绩效报告项目干系人管理风险管理风险管理风险管理计划编制风险识别定性风险分析定量风险分析风险应对规划风险监控采购管理采购管理采购规划计划签约请求卖方回应卖方选择合同管理合同收尾2.2.项目立项与招投标管理项目立项与招投标管理2.1.2.1.可行性研究的内容可行性研究的内容定义定义1.信息系统项目开发的可行性包括可能性、效益性和必要性。
2.信息系统项目可行性内容分为：
技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析。
技术可行性分析技术可行性分析1.技术可行性分析决定了项目的方向，一旦错误评估技术可行性，将会导致严重的后果，造成项目失败。
2.技术可行性分析应考虑：
（1）进行项目开发的风险；
（2）人力资源的有效性；
（3）技术能力的可能性；
（4）物资（产品）的可用性。
第11页共168页经济可行性分析经济可行性分析1.经济可行性分析是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支支出分析、收益分析、投资回报分析及敏感性分析等。
另外，还需要对项目的社会效益进行分析。
2.支出分析：
（1）一次性支出：
开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等；
（2）非一次性支出：
软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费等，以及其他消耗品支出等。
3.收益分析：
（1）直接收益：
是指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入；
（2）间接收益：
是指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低；
（3）其他收益。
4.收益投资比、投资回收期分析：
对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
5.敏感性分析：
诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。
运行环境可行性分析运行环境可行性分析1.运行环境可行性分析需要从用户单位（企业）的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户单位顺利运行。
2.在实际项目中，软硬件的运行环境往往是需要建立的，可以重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境所要进行的工作。
其他方面的可行性分析其他方面的可行性分析1.法律可行性：
如合同责任、知识产权等；
2.社会可行性：
项目实施对社会环境、自然环境的影响，以及可能带来的社会效益。
2.2.2.2.可行性研究的阶段和步骤可行性研究的阶段和步骤1.可行性研究的阶段：
初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告。
2.可行性研究的基本步骤：
（1）确定项目规模和目标；
（2）研究正在运行的系统；
（3）建立新系统的逻辑模型；
（4）导出和评价各种方案；
（5）推荐可行性方案；
（6）编写可行性研究报告；
（7）递交可行性研究报告。
2.3.2.3.初步可行性研究初步可行性研究定义及目的定义及目的1.初步可行性研究一般是对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
2.初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即“立项”。
3.初步可行性研究的目的：
（1）分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；
（2）初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决；
（3）初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。
主要内容主要内容1.初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。
所不同的是占有的资源细节有较大差异。
2.初步可行性研究的主要内容大致为：
（1）市场和生产能力。
进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；
依据市场销售量做出初步开发规划；
（2）设备与材料投入分析，包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析；
（3）支撑软件开发的网络环境规划、硬件物理布局方案的选择；
（4）项目设计包括项目总体规划、软件系统设计和设备计划、网络工程规划等；
（5）项目进度安排；
（6）项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。
第12页共168页2.4.2.4.详细可行性研究详细可行性研究定义和依据定义和依据1.详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。
基本原则和程序框架基本原则和程序框架1.详细可行性研究的基本原则为：
科学性原则、客观性原则、公正性原则。
2.详细可行性研究的框架，如图所示：
详细可行性研究的方法详细可行性研究的方法详细可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。
详细可行性研究的内容详细可行性研究的内容详细可行性研究所涉及的内容很多，每一方面都有其处理问题的方法，软件项目详细可行性研究的内容，一般可以归纳为：
（1）概述：
提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量；
（2）需求确定：
调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向；
（3）现有资源、设施情况分析：
调查现有的资源（包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况）；
（4）设计（初步）技术方案：
确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能；
（5）项目实施进度计划建议；
（6）投资估算和资金筹措计划；
（7）项目组织、人力资源、技术培训计划：
包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等；
（8）经济和社会效益分析（效果评价）；
（9）合作/协作方式。
步骤及报告的编写步骤及报告的编写项目的详细可行性研究的步骤如下：
（1）委托与签订合同；
（2）组织人员和制订计划；
（3）调查研究与收集资料；
（4）方案设计与选优；
（5）经济分析和评价；
（6）编写详细可行性研究报告。
第13页共168页2.5.2.5.效益的预测与评估效益的预测与评估1.衡量项目效益的方法包括函数求解法、相关关系法、模糊数学法、专家意见法（德尔菲法）、成本降低法和利润增加法。
2.6.2.6.项项目论证目论证概念概念1.“先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。
项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
2.项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。
作用作用
（1）是确定项目是否实施的依据；
（2）是筹措资金，向银行贷款的依据；
（3）是编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据；
（4）是防范风险、提高项目效率的重要保证。
阶段划分阶段划分1.项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。
具体如下图所示：
2.项目论证是一个连续的过程，包括问题的提出、制订目标、拟定方案、分析评价，最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最佳方案投资者决策。
具体主要步骤如下：
（1）明确项目范围和业主目标；
（2）收集并分析相关资料；
（3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案；
（4）多方案分析比较；
（5）选择最优方案进一步详细全面论证；
（6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告；
（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划。
2.7.2.7.项目评估项目评估定义和依据定义和依据1.项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
2.项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
具体依据有：
（1）项目建议书及其批准文件；
（2）项目可行性研究报告；
（3）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；
（4）有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金等方面的协议；
（5）必需的其他文件和资料。
程序程序第14页共168页项目评估工作一般可按以下程序进行：
（1）成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划。
评估工作计划一般应包括：
评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。
（2）开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。
尽管大部分数据在可行性报告中已经提供，但评估单位必须站在公正的立场上，核准已有数据的可靠性，并收集补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。
（3）分析与评估。
在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。
（4）编写评估报告。
（5）讨论、修改报告。
（6）专家论证会。
（7）评估报告定稿。
主要内容主要内容项目评估的内容主要包括：
（1）项目与企业概况评估。
（2）项目建设的必要性评估。
评估项目是否符合国家的产业政策、行业规划和地区规划，是否符合经济和社会发展需要，是否符合市场需求，是否符合企业的发展要求。
（3）项目建设规模评估。
（4）资源、配件、燃料及公用设施条件评估。
（5）硬件网络物理布局条件和方案评估。
（6）技术和设备方案评估。
（7）信息安全评估。
（8）安装工程标准评估：
采用的标准、规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定。
（9）实施进度评估。
项目的建设工期、实施进度、试运行、运营及系统转换所选择的方案及时间安排是否正确合理。
（10）项目组织、劳动定员和人员培训计划评估。
（11）投资估算和资金筹措。
投资额估算采用的数据、方法和标准是否正确，是否考虑了汇率、税金、利息、物价上涨指数等因素。
资金筹措的方法是否正确，资金来源是否正当、落实，外汇能否平衡等。
（12）项目的财务效益评估。
基本数据的选定是否可靠，主要财务效益指标的计算及参数
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