证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题B卷 附答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题B卷附答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题B卷附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
2、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。
A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.采取份额申购、份额赎回的方式
D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
3、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
4、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。
A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
5、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
6、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
7、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C.发行对象不得超过200人
D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
8、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。
A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
9、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
10、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
11、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
12、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
13、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。
A.不得私下或在表外开展债券交易
B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同
C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易
D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
14、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。
A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚
B.犯罪对象只包括财务会计报告
C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司
D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉
15、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
A.人民银行
B.银保监会
C.财政部
D.国务院期货监督管理机构
16、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。
A.仅为合伙人的出资
B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益
C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益
D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资
17、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
18、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电话
19、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设立的复核机构申请复核。
A.证券服务机构
B.证监会
C.证券交易所
D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构
20、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
21、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
22、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司债务担保的重大变更
B.上市公司收购的有关方案
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
23、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.10%
B.20%
C.35%
D.50%
24、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
25、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。
A.分公司
B.总公司
C.证券公司
D.证券交易所
26、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.3
B.5
C.7
D.10
27、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
28、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
29、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
30、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
31、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。
A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
32、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
33、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（ ）。
A.证券自营业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.证券资产管理业务
D.证券销售业务
34、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
35、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（ ）。
A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.自有资金不少于人民币二亿元
D.中国证券业协会规定的其他条件
36、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5
37、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.警告
C.罚款
D.行政拘留
38、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
39、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
40、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。
A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业
B.中国公司和外国公司
C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司
D.有限责任公司和股份有限公司
41、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
42、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话
43、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度实际控制人发生变更
B.公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
44、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
45、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。
A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
46、证券法所调整的有价证券不包括（）。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
47、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。
A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
48、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。
A.直接向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
49、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
50、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5
B.7
C.10
D.15
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
I.内幕交易
II.私募基金管理
III.市场操纵
IV.证券投资咨询
A.I.III
B.II.III
C.I.IV
D.II.IV
2、证券金融公司履行的职责包括（）。
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ、为投资者提供融资融券服务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV
3、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（）。
I.独立财务顾问一般由收购人聘请
II.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
III.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
IV.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
4、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
5、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.年满20岁，具有大学本科文凭
III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
6、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
I.负责公司股东大会的筹备和文件保管
II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
III.负责公司股权管理
IV.办理信息披露事务等事宜
A.I.II.III
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
7、下列说法正确的有（）。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
8、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
I.予以取缔
II.责令改正
III.没收违法所得
Ⅳ.通报批评
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III
9、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
I.监管谈话，重点关注
II.责令进行业务学习、出具警示函
III.没收违法所得
Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选
A.I.II
B.II.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
10、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。
I.需求
II.财务状况
III.风险承受能力
IV.健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
11、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
12、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I发行人
II证券公司
III证券服务机构
IV投资者
A.III
B.IIIIIIIV
C.IIIII
D.IIIIIV
13、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。
I.依法设立的公司
II.合伙企业
III.个人
IV.社团
A.I.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III
14、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ商业银行
Ⅱ国有企业
Ⅲ民营企业
Ⅳ证券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
15、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。
I.具有证券经纪业务资格
II.公司治理健全，内部控制有效
III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形
IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
16、证券账户管理包括（）。
I.证券账户的开立
II.证券账户的合并
III.证券账户的清算
IV.证券账户的变更
A.I.II.III
B.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
18、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
I.披露
II.推介
III.定价
IV.配售
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
19、擅自公开发行证券的特征包括（）。
I.非公开发行证券采用广告
II.公开劝诱等公开方式
III.向特定对象转让股票
IV.向社会公众转让股票
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有（）。
I.代理投资人从事证券、期货买卖
II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益
III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.I.II
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III
21、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）的行为。
I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
II.预测和承诺本机构服务的股票收益
III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
IV.代理委托人从事证券投资
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.I.II.IV
22、投资主办人不予通过年检的情形有（）。
I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III.被协会采取纪律处分未满两年
IV.1年内没有管理客户委托资产
A.I.IV
B.II.III
C.I.II.III
D.II.III.IV
23、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股、可转换公司债券
III.增资扩股
IV.配股
A.I.III
B.I.II
C.II.IV
D.III.IV
24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
25、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（ ）。
Ⅰ.特许经营
Ⅱ.关联交易
Ⅲ.同业竞争
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。
I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的
II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证
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