科研院所绩效考核全案.docx
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科研院所绩效考核全案
科研院所绩效考核全案
1各部门关键考核指标设计
1.1科技处关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
1
课题研究经费收入
季/年度
……
2
研发项目完成率
月/季/年度
×100%
3
承担省级以
上课题数量
季/年度
……
4
核心期刊论
文发表数量
月/季/年度
……
5
成果转化率
年度
×100%
6
发表专著数量
月/季/年度
指在____级以上专业刊物上发表或出版专著的数量
7
人才培养数量
年度
……
8
泄密事件发生次数
年度
……
9
科技档案完整率
月/季/年度
每个已归档项目中应当有的档案材料的份数与每个已归档项目中实际有的档案材料的份数的百分比
1.2实验室关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
1
技术转让收入
季/年度
指由实验室开发所得的技术转让收入
2
技术咨询及服务收入
季/年度
……
3
产品开发项次
季/年度
……
4
技术转让项次
季/年度
……
5
获奖项次
季/年度
……
6
发表论文和专著数量
季/年度
……
7
人才培养人数
年度
……
8
设备完好率
季/年度
×100%
9
安全事故发生次数
年度
……
10
档案归档率
季/年度
×100%
11
档案管理数据
录入的准确性
年度
指数据录入出现的差错处的情况
2科研院所绩效考核量表设计
2.1研究所所长绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
研究所所长
部门
考核人姓名
职位
考核委员会
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
研发费用预算达成率
5%
考核期内达到____%
2
研究项目/人员获奖数量
20%
考核期内达到____项
3
泄密造成的损失
15%
考核期内低于____元
4
承担省级以上课题数量
15%
考核期内达到____项
5
论文/专著发表数量
15%
考核期内达到____篇
6
抄袭事件发生次数
10%
考核期内为0次
7
服务对象满意度评分
5%
考核期内不低于____分
8
青年骨干/研究生
培养数量
10%
考核期内不少于____人
9
员工培训计划完成率
5%
考核期内达到____%
本次考核总得分
考核
指标
说明
泄密造成的损失
因研究所工作人员泄密所带来的经济损失总额
被考核人
考核人
复核人
签字：
日期：
签字：
日期：
签字：
日期：
2.2研究员绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
研究员
部门
考核人姓名
职位
研究所所长
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
承担项目
30%
（1）主持国家重大一级项目，得____分/项
（2）主持国家重大二级项目或参加重大一级项目，得____分/项
（3）主持所内重大重点项目，得____分/项；其他项目，得____分/项
2
成果奖励
30%
（1）获国家级奖励，得____分/项
（2）获地方政府奖励，得____分/项
3
发表论文
25%
（1）发表高端论文（第一单位），得____分/篇
（2）发表高端论文（所外合作），得____分/篇
（3）SCI论文（第一单位），得____分/篇
（4）SCI合作及其他论文，得____分/篇
4
人才培养
15%
（1）博士生培养，得____分/人
（2）硕士生培养，得____分/人
本次考核总得分
考核指标说明
被考核人
考核人
复核人
签字：
日期：
签字：
日期：
签字：
日期：
3科研院所绩效考核制度设计
3.1研究所职工年度考核办法
制度名称
研究所职工年度考核办法
受控状态
编号
第1章总则
第1条目的。
为完善对在岗员工的年度考核工作，客观评估本所员工的工作绩效，为员工的晋升、奖惩等提供客观的依据，按照实事求是、操作简便、客观有效、适度量化的原则，特制定本办法。
第2条适用范围。
所长、书记、副所长不在本办法考评范围之内，其他人员及部门均属本办法的适用范围。
第3条职责。
1.所考评管理委员会职责
由所领导和人力资源处、科研管理处等相关职能部门负责人组成，组织领导全所的考评工作，承担以下职责。
（1）负责本研究所绩效考评制度及相关实施细则的审定
（2）负责中层管理人员考评等级的综合评定。
（3）负责一般员工的年度考评结果的最后审定。
（4）负责本研究所考评申诉的最终裁定。
2.人力资源处。
（1）负责所绩效考评制度及相关实施细则的拟定及修订工作。
（2）组织实施考评，统计、汇总员工考评结果。
（3）对各项考评工作进行培训与指导，并为各部门提供相关咨询服务。
（4）对考评过程进行监督与检查。
（5）协调、处理考评申诉的具体工作。
（6）建立员工考评档案。
3.各部门负责人。
（1）负责本部门考评工作的整体组织及管理。
（2）负责制定本部门员工的考评指标。
（3）负责对本部门员工的考核结果进行反馈，并协助其制订改进计划。
第2章考核实施规定
第4条考核关系。
1.本单位中层管理人员由所考评管理委员会评议考核。
2.各部门下属人员的考核按逐级考核原则。
被考核者的直接上级为考核者，间接上级为复核者。
第5条考核内容。
1.各级各类人员应根据本岗位职责要求，全面考核德、能、勤、绩，重点考核工作实绩。
其具体内容如下。
（1）德。
主要考核政治、思想表现和职业道德表现。
（2）能。
主要考核业务技术水平、管理能力的运用发挥，业务技术提高、知识更新情况。
（3）勤。
主要考核工作态度、勤奋敬业和遵守劳动纪律情况。
（4）绩。
主要考核履行职责情况及完成工作任务的数量、质量、效率等。
2.各类人员的考核根据不同岗位有所侧重。
（1）针对专业技术人员的考核侧重考核其职业道德、专业技术水平、业务能力、工作成果以及参与全所重大项目和任务的情况。
（2）针对行政管理人员的考核侧重考核其执行各项方针政策的水平、管理和协调工作的能力及工作业绩和效率。
（3）针对工勤技能人员的考核侧重考核其工作态度、服务意识、操作技能，完成本职工作的数量和质量。
第6条考核程序
1.管理人员考核。
研究所中层领导在研究所考评管理委员会会议上做个人工作总结，考核委员会对根据所级领导干部的工作总结及其实际工作业绩与表现进行评估。
2.部门员工考核
（1）员工对照岗位职责和工作任务要求对本人一年来工作表现进行描述并对本人的工作业绩、工作态度和工作能力进行自我评价，于本年度1月____日前交考核评估者，以供考核者参考。
（2）考核者根据被考核者的自我评价和对被考核者的日常观察、所记录的相关信息、工作完成的情况等信息，对被考核者依据制定的考核量表进行评估，并交给复核者。
（3）复核工作完成后由所在部门负责人填写本部门绩效考核结果统计表报人力资源处。
第3章考核结果管理
第7条考核结果。
考评等级分优秀、合格、基本合格、不合格四档，考核得分与考评等级关系见下表。
考核等级划分
考核得分
90分及以上
75～89分
60～74分
59分及以下
考评等级
优秀
合格
基本合格
不合格
第8条考核结果的反馈。
被考核者的直接上级负责将考核结果和绩效奖惩的决定向被考核者反馈，就影响绩效的方面进行沟通，并帮助其消除影响绩效的障碍，制订绩效改进计划，最终改进绩效，确保组织目标的实现和员工满意度的提高。
第9条考核结果运用。
年度考核结果存入本人档案，并作为被考核人晋升、聘任、奖惩、培训、工资待遇调整等的依据。
1.年度考核为合格以上等级的，按照有关规定晋升工资档次并给予奖励。
2.年度考核确定为基本合格等级的，按下列规定办理。
（1）一年内不得晋升职务、职称。
（2）限期改进。
3.年度考核为不合格等级的，按照以下规定办理。
（1）降低一个岗位等级聘用。
（2）不增加薪级工资。
第4章附则
第10条本办法由本所人力资源处负责解释。
第11条本办法自发布之日起执行。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
3.2科研工作量化考核办法
制度名称
科研工作量化考核办法
受控状态
编号
一、目的
为进一步规范科研管理，完善科研工作评价体系，促进科学研究向高水平发展，特制定本办法。
二、考核对象与内容
1.考核对象是研究系列的科研人员。
2.考核内容为本办法规定的科研成果类项目和工作量类项目。
三、科研工作量计分范围
1.在公开出版发行的学术性期刊（包括公开出版的有书号的论文集）上发表的学术论文。
2.公开出版的著作（专著、编著、译著）、教材等。
3.获政府奖和通过各级专门机构鉴定的科研成果。
4.取得国家、部委、省、市及院级科研项目及其他横向经费的科研项目。
5.专利、技术转让等。
四、科研工作量化计分标准
1.科研成果类项目计分标准见附表1。
2.科研工作量类项目计分标准见附表2。
五、考核工作的组织与实施
1.考核由科研处与人力资源处统一部署，次年年初完成年度考核。
2.本所科技处每年12月计算上一年度的科研工作量并对各部门和个人进行评价。
3.两人或多人合作的科研成果项目或工作量项目，由项目负责人与参与者协商后按各人实际贡献分配分值，并填写科研成果（工作量）分配表，交本单位相关领导审核。
4.《科研工作量考核表》—式四份，经科研处确认后，由科研处和所在部门及个人各持一份，另一份由科研处统一存入职工的业务档案，作为考核、评优、职务评聘的主要依据之一。
六、附则
1.科研成果或工作量的认定由所学术委员会负责。
2.本办法自下发之日起实施。
七、附表
附表1
科研成果类项目计分标准
计分项目
考核内容
分值
省级以上项目
在研省级以上项目____项
____分
在研省级以上项目____项
____分
无
____分
应用研究
类项目
新开展项目不少于____项，且必须含____项新产品研发项目
____分
新开展项目不少于____项，且必须含____项新产品研发项目
____分
无
____分
科研到款
实际到本单位科研经费不少于____万元
____分
实际到本单位科研经费不足____万元
____分
实际到本单位科研经费低于____万元
____分
论文
在三大检索或二级刊物上发表论文____篇以上
____分
在三大检索或二级刊物上发表论文不足____篇
____分
无
____分
专著
研究性学术著作（ABC级）
每万字（___、___、___分）
获奖
科研成果或论文获____级以上奖项
一等奖，____分/项
二等奖，____分/项
三等奖，____分/项
科研成果或论文获____级以上奖项
一等奖，____分/项
二等奖，____分/项
三等奖，____分/项
科研成果或论文获____级以上奖项
一等奖，____分/项
二等奖，____分/项
三等奖，____分/项
科研成果或论文获____级以上奖项
一等奖，____分/项
二等奖，____分/项
三等奖，____分/项
知识
产权
申请专利____项以上
____分
申请专利不足____项
____分
申请专利低于____项
____分
附表2
科研工作量类项目计分标准
计分项目
考核内容
分值
人才培养与指导
讲授研究生及以上类别课程
____分/课时
讲授本科生课程
____分/课时
指导硕士以上学位论文写作
____分/篇
其他课题
××课题
每____元计____分，最高____分
××课题
每____元计____分，最高____分
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
4科研院所绩效考核方案设计
4.1研究所课题组考核实施方案
方案名称
××研究所课题组考核实施方案
受控状态
编号
一、目的
为客观、科学地考评本所××课题组年度工作成效，促进本所科研能力的提高，提升研究人员的积极性，特制定本方案。
二、考核对象
本研究所××课题组。
三、考核周期
考核周期为年度考核。
本次考核工作于____年____月____日之前完成。
四、考核内容及方式
本次考核将采取科研活动绩效考核、实验室实地考核和学术委员会定性评议相结合的方式。
具体内容和标准如下所示。
（一）科研活动绩效考核（50%）
该项考核工作由科技处按科研活动绩效计算办法计算出各课题组考核周期内科研绩效得分。
（二）实验室实地考核（20%）
考核专家到各课题组实验室进行考核并评分，主要考核课题组的实验室建设、实验仪器设备水平、实验团队建设、对课题组未来科研发展态势和潜力等方面进行评估。
（三）学术委员会评议（30%）
由课题组组长进行述职答辩，学术委员会委员给予现场评分。
五、考核结果评定及应用
1.凡年度考核当年出现下列情况之一者，定性考核结果为“不合格”。
（1）工作责任心差，出现责任事故造成经济损失或影响本单位的声誉的。
（2）侵犯单位知识产权，给本所造成经济损失或损害声誉的。
（3）其他给本所造成严重影响的行为。
2.绩效奖惩。
（1）绩效考核成绩排在前10%的课题组，其奖励标准如下。
①___________________________________________________
②___________________________________________________
③___________________________________________________
（2）绩效考核成绩排在后10%的课题组，其绩效处罚标准如下。
课题组组长及课题组骨干人员下一年度绩效津贴扣发____%～____%。
六、其他相关说明
成立时间不足半年的课题组只参加考核，不参加考核结果排序。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
4.2研究所科研人员考核实施方案
方案名称
××研究所科研人员考核实施方案
受控状态
编号
一、目的
为了更加客观、公正地对科研人员的业务能力和科研成就进行评估，鼓励科研人员更加注重科研成果质量，进一步提升我所的科研水平，同时为科研人员的职称评定、职位晋升、发展培训、待遇调整等提供依据，特制定本方案。
二、适用范围
本方案适用于本所科研人员和与科研开发有直接关系的管理人员。
三、考核周期
考核分为季度考评与年度考评两种。
其中季度考评于下一季度第一个月的____日前完成；年度考评于下一年度的1月____日前完成。
高级管理人员的考核周期为年度考评。
四、考核项目及标准
1.工作量考核以承担科研项目的级别与多少作为主要衡量指标，依据项目的重要性和经费数量做适当调整，具体实施依据《工作量考核评分表》执行，工作量考核所占分值为30分。
2.工作业绩考核主要以科研人员承担科研项目的完成情况作为衡量指标，所占分值为50分，具体考核内容如下。
（1）发表论文与专著及科技成果获奖情况（20%）。
①科研人员发表论文或专著以考核期内公开发表的论文数量和质量为依据进行评分，其具体评分标准见附表1。
②科技成果获奖情况计分标准见附表2。
③发明专利，得____分；实用性专利，得____分。
专利从得到证书之日起得以确认。
（2）学术交流（15%）。
参加国际学术会议以大会邀请函、会议日程表、报告、会议论文集等为依据进行评分。
具体实施依据《学术交流计分标准》（见附表3）执行。
（3）人才培养（15%）。
对于科研人员（尤其是中高级研究员人员）而言，做好人才培养也是其重要的工作职责之一。
研发人员绩效考核中也应该包含对人才培养情况的评分，具体实施依据《科研人员人才培养项目评分表》执行。
3.工作态度与工作能力考核。
工作态度与工作能力考核实施依据《科研人员工作态度和能力考核评分表》执行。
工作态度与能力考核所占分值为20分。
考核内容主要包括包括工作、学习出勤状况和学术活动出席情况、创新能力、团队合作能力等方面。
五、考核计分说明
1.被考核人填写《科研人员定量考核表》中的有关考核内容并作自评，所在部门负责人进行初核，后由人力资源处会同科技处等职能部门审核。
2.考核人员应实事求是填写《科研人员定量考核表》中的各项内容，所考核小组将对所填内容的真实性进行抽样核查。
3.被考核人年度内突出工作业绩未被在定量考核内容里体现，可在《科研人员定量考核表》重大业绩申报栏内提出。
4.考核者根据各项考核内容进行打分，各项指标按设定值计分，考核总分等于各分项分数之和。
六、考核等级
考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
七、下列情况之一者属于不合格等级
1.累计病假半年及其以上的。
2.累计旷工____天及其以上的。
3.出国逾期未归未办理延期手续的。
4.无正当理由不服从单位工作安排的。
5.因各种原因未履行岗位职责的。
6.未完成规定工作量的。
7.违反工作规定或者操作规程，发生责任事故或者因失职、渎职造成严重后果的。
8.未经批准擅自承担本单位外任务，严重影响本职工作的。
9.弄虚作假、谎报成果或剽窃他人学术成果的。
10.有其他违反规章制度行为的。
八、考核结果反馈
直接上级将最终考核结果反馈给被考核人，双方就考核结果进行面谈。
直接上级明确指出被考核人的成绩、优点及需要改进的地方，听取被考核人的意见并详细记录。
九、考核结果应用
考核结果作为员工岗位聘任、专业技术职务评聘、薪酬调整、奖金发放、岗位调整、评选先进和培训等人事决策的依据。
附表1科学论文与著作计分标准
科学论文与著作计分标准
（一）
学术论文
SCI核心刊物（影响因子＞3.0）
得____分
SCI核心刊物（1.0≤影响因子≤3.0）
得____分
SCI核心刊物（影响因子＜1.0）
得____分
国家一级核心刊物
论著，得____分/篇
综述，得____分/篇
论著摘要，得____分/篇
专著
在国外用外文出版专著
得____分
国内专著
得____分
国内编译著
得____分
研究论文集、科普著作（有正式出版书号）
得____分
科学论文与著作计分标准
（二）
合作发表情况
总分值
第一
作者
第二
作者
第三
作者
国（境）外学术期刊、______________期刊、
被________________全文转载
B、C类期刊、国（境）内期刊、______________期刊、被_____________论点摘登的，被_____________全文转载
其他
附表2科技成果获奖计分标准
科技成果获奖计分标准
集体
学术奖
国家技术发明奖
一等奖
得____分/项
二等奖
得____分/项
三等奖
得____分/项
四等奖
得____分/项
国家自然科学奖、国家科学技术进步奖
一等奖
得____分/项
二等奖
得____分/项
省、自治区、直辖市自然科学奖、科学技术进步奖
一等奖
得____分/项
二等奖
得____分/项
三等奖
得____分/项
个人
学术奖
全国十大杰出青年科学家奖、基金委杰出青年基金
得____分/项
个人省部级奖
得____分/项
附表3
学术交流计分标准
业绩点
分值
大型国际学术会议大会报告、大会主席
得____分/次
全国性学术会议大会报告、大会主席、
国际学术会议分会主席
得____分/次
大型国家学术会议分组报告
得____分/次
省级学术会议大会报告、大会主席
得____分/次
参加一般性国际学术会
得____分/次
相关说明
编制人员
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批准人员
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