建设监理概论概述及相关的习题文档格式.docx
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监理目的：
确保工程项目在规定的合同期限内，合理造价、保质保量地实现其预定功能，提高工程项目的建设水平和投资效益。
项目：
是指在规定的时间内使用限量的资金，按照一定的质量标准，完成各项设计功能的一次性事业。
建设项目：
又称建设工程项目，由建筑工程和设备工程组成。
建筑工程是指以基础建筑材料（水泥、钢材、木材、砖石材料等）为主要原材料，设计和建造具有特定功能的建筑物的一次性生产活动，如桥梁、水坝、公路、隧道、楼房、厂房等。
设备工程是指对于制造并安装于建筑物上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生产线等成套设备，单元设备的设计、制造、储运和安装调试等过程，以及信息系统工程的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。
建设工程项目还可分为基本建设项目、技术改造项目和设备更新项目。
所含设备工程，亦可分为原装设备工程、改装设备工程和更新设备工程。
建设单位：
又称业主、甲方、项目法人，是工程项目的买方。
业主可以是个人或组织，他们往往既是投资者，又是投资使用者、投资偿还者和投资受益者，集责、权、利于一身。
工程项目建设实行的是业主负责制，业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面全面负责。
承建单位：
又称承包商、承包人、乙方、承包单位，是工程项目的卖方。
他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。
国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。
注意：
建设监理是我国特有的称呼。
《水利工程建设监理规定》第三条：
水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。
（二）监理概念要点
1.建设工程监理的行为主体
实施监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。
建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。
后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。
同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。
工程建设监理与政府质量监督的区别：
1）工作的性质不同
政府质量监督:
①代表政府行使政府职能；
②是执法机构；
③工作具有强制性；
④有工程质量等级认证权。
建设工程监理:
①受项目法人委托，为项目法人服务；
②是服务性机构；
③工作具有强制性的一面，也有非强制性的一面；
④只有参与等级评定的职责，而没有最终认证权。
2）工作的范围不同
只限于施工阶段的工程质量监督。
因项目业主委托的范围大小而变化，可以是全过程、全方位的工程建设监理。
3）工作的依据不同
现行的国家工程建设方面的方针、政策、法律、法规、规章、技术标准与规范、规程等。
除与上边相同外，还要依据工程建设文件、监理委托合同、工程承包合同和其他工程建设相关合同。
4）工作的深度和广度不同
施工阶段对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认及最终对工程质量等级的确认。
采用目标规划，实施以主动控制为主，被动控制为辅的方法和措施的，对工程项目进行全方位、全过程的质量控制、进度控制、投资控制。
5）工作的目的不同
代表政府控制工程质量。
代表业主控制工程质量、建设工期和工程造价。
我国建设监理的框架：
政府建设主管部门→建设单位、社会监理单位→设计单位、施工单位、设备及材料供应单位。
建设监理体系特点：
政府监理机构→纵向监督管理社会监理组织→横向依法制约
2.建设工程监理实施的前提
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。
建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。
只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。
工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。
承建单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
建设监理的委托和授权：
1）、监理单位承担监理业务应由发包人委托和授权。
2）、发包人与监理单位之间是委托与被委托，授权与被授权的合同关系；
3）、发包人与承包人是发包与承包的合同关系；
4）、监理人与承包人是监理与被监理的关系。
业主、监理工程师、承包商的关系：
3.建设工程监理的依据
建设工程监理的依据包括工程建设文件、
有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委
托监理合同和有关的建设工程合同。
【2007.1】下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是（）。
A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性答案：
D
B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性
C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性
D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性
4.建设工程监理的范围
（1）法定监理项目范围包括：
①国家重点建设工程；
②总投资在3000万以上的公用事业工程；
③5万m2以上成片开发的住宅小区；
④国外政府和国际组织的贷款或援助项目；
⑤国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。
（2）监理阶段范围：
前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围
1.【问题】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，（）必须实行监理。
A.项目总投资为2800万元的卫生项目答案：
CDE
B.成片开发建设的4万平方米的住宅小区工程
C.使用外国政府援助资金，项目总投资为300万美元的水资源保护项目
D.项目总投资额为4600万元的公路项目
E.项目总投资额为1800万元的体育场馆项目
2.【问题】《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定建筑面积在（）的成片开发建设的住宅小区工程必须实行监理。
答案:
C
A．2万平方米以上B．3万平方米以上C．5万平方米以上D．8万平方米以上
3.【问题】按照建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列选项中必需实行监理的有（）。
A.成片开发建设的住宅小区工程，其建筑面积为4万平方米答案:
BCDE
B.项目总投资4000万元的影剧院C.利用外国政府贷款的工程
D.项目总投资2500万元的体育场馆E.利用国际组织贷款的工程
4.【2006.1】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目必须实行监理的是（）。
A.总投资额为2亿元的电视机厂改建项目B.建筑面积4万平方米的住宅建设项目答案：
C.总投资额为30万美元的联合国粮农组织的援助项目D.总投资额为2000万元的科技项目
【复习提示】下列建设工程必须实行监理：
（一）国家重点建设工程：
是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
（二）大中型公用事业工程：
是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
科技、教育、文化等项目；
体育、旅游、商业等项目；
卫生、社会福利等项目；
其他公用事业项目。
（三）成片开发建设的住宅小区工程；
建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；
5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
为保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
使用国外政府及其机构贷款资金的项目；
使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
学校、影剧院、体育场馆项目。
项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；
铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；
邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；
防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；
道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；
生态环境保护项目；
其他基础设施项目。
需重点注意对第“（三）”条的理解；
第“（五）中的学校、影剧院、体育场馆项目”无论总投资多少都必须实行监理。
以上内容须熟记于心。
（三）建设工程监理的性质
1、服务性。
服务性是建设工程监理的根本属性。
服务性主要体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。
2、科学性。
建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。
3、独立性。
建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无从谈起。
4、公正性。
以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益
（四）建设工程监理的作用
（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平。
工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果（如项目建议书、可行性研究报告）进行评估，提出有价值的修改意见和建议；
或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。
这工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为。
在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。
由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。
即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。
应当说，这是约束机制的根本目的。
另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。
在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用，当然，要发挥上述约束作用，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。
（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。
在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
（4）有利于实现建设工程投资效益最大化建设。
工程投资效益最大化有以下三种不同表现：
①在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，投资额最少；
②在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；
③建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
（五）我国建设监理制的产生与发展
建设监理的沿革：
工程建设监理制度在西方工业发达国家，无论在组织结构、方法和手段方面，还是在法规制度上，都有完善的监理体系和运行机制。
起源：
产业革命前的16世纪，并日趋完善。
从工程项目管理方式上看有四个阶段：
第一阶段：
由业主直接构图、备料、佣工并组织管理。
第二阶段：
建筑师、营造师等的出现，代替业主行使权利。
--第一次分工。
第三阶段：
16世纪后，建筑师队伍出现分工，设计和施工逐渐分离，各成一体系。
咨询机构、监理的出现。
第四阶段：
19世纪30年代。
监理工程师，承包商相互制约，鼎足而立（欧洲）。
--招标、投标交易方式的出现，监理的参与。
二战后（20世纪50年代），促进了建设监理内容的充实。
制度化、法律化、程序化
1.我国建设监理制产生的背景（了解）
从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划（包括具体的项目计划），由国家统一财政拨款。
采用两种方式：
一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；
重大建设工程，从相关单位抽调人员组成工程建设指挥部，由其进行管理。
80年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使用（即“拨改贷”）、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。
在这种情况下，改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行。
否则，难以适应我国经济发展和改革开放新形势的要求。
建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。
建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。
建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开，1997年《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。
早期监理事例：
1982年云南鲁布革水电站，1986年开工的西安三元高速公路，1987年世行项目京津高速公路。
鲁布革工程概况：
第一部分首部枢纽拦河大坝为堆石坝，最大坝高103.5米。
第二部份为引水系统，由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部份组成，引水隧洞总长9.38公里，开挖直径8.8米，差动式调压井内径13米，井深63米。
第三部份为厂房枢纽，主付厂房设在地下，总长125米，宽18米，最大高度39.4米，安装15万千瓦的水轮发电机四台，总容量60万千瓦，年发电量28.2亿千瓦时。
鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程。
这项工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。
引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。
实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。
鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目管理班子进行管理，施工人员是我国水电十四局的500名职工。
在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人负责制等管理办法。
大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。
大成公司雇佣中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。
当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。
作为市场竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在：
①竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄；
②管理水平低下，管理模式落后；
技术应用层次不高，技术含量较低；
③国际经营承包经验欠缺，相应人才不足；
④国外公司靠的就是管理、是技术。
2.现阶段建设工程监理的特点：
①建设工程监理的服务对象具有单一性；
②建设工程监理属于强制推行的制度；
③建设工程监理具有监督功能；
④市场准入的双重控制。
3.建设工程监理的发展趋势：
①加强法制建设，走法制化的道路；
②以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展；
③适应市场需求，优化工程监理企业结构；
④加强培训工作，不断提高从业人员素质；
⑤与国际惯例接轨，走向世界。
4.建设工程监理的指导思想：
（一）建设工程监理的中心任务：
建设工程监理的中心任务是实现工程项目目标，也就是实现经过科学规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标，这三大目标相互关联，互相制约。
（二）工程建设监理的基本方法：
工程建设监理的基本方法是由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理构成的有机的方法体系。
（1）目标规划
目标规划是指围绕工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、计划安排、制定措施等项工作的集合。
目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划工作才能有效地实施目标控制。
工程项目目标规划过程是一个由粗而细的过程。
它随着工程的进展，分阶段地根据可能获得的工程信息对前一阶段的规划进行细化、补充和修正，它和目标控制之间是一种交替出现的循环链式关系。
（2）动态控制
动态控制是在完成工程项目过程中，通过对过程、目标和活动的动态跟踪，全面、及时、准确地掌握工程信息，定期地将实际目标值与计划目标值进行对比，如果发现或预测实际目标偏离计划目标，就采取措施加以纠正，以保证计划总目标的实现。
动态控制贯穿于整个监理过程中，与工程项目的动态性相一致。
工程在不同的阶段进行，控制就要在不同的阶段开展；
工程在不同的空间展开，控制就要针对不同的空间来实施；
计划伴随着工程的变化而调整，控制就要不断地适应计划的调整；
随着工程的内部因素和外部环境的变化，控制者就要不断地改变控制措施。
监理工程只有把握工程项目的动态性，才能做好目标的动态控制工作。
（3）组织协调
协调就是连接、联合、调和所有的活动及力量。
组织协调就是把监理组织作为一个整体来研究和处理，对所有的活动及力量进行连接、联合、调和的工作。
在工程建设监理过程中，监理工程师要不断进行组织协调，它是实现项目目标不可缺少的方法和手段。
组织协调的内容很多，大致可分为以下几种：
1）人际关系的协调。
包括监理组织内部的人际关系、项目组织与本公司的人际关系、监理组织与关联单位的人际关系。
主要解决人员和人员之间在工作中的联系和矛盾。
2）组织关系的协调。
主要解决监理组织内部的分工与配合问题。
3）供求关系的协调。
包括监理实施中所需人力、资金、设备、材料、技术、信息等供给，主要解决供求平衡问题。
4）配合关系的协调。
包括与业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位，以及与政府有关部门、社会团体、科学研究、工程毗邻单位之间的协调。
主要解决配合中的同心协力问题。
5）约束关系的协调。
主要是了解和遵守国家及地方政策、法规、制度方面的制约，求得执法部门的指导和许可。
（4）信息管理
信息管理是指监理人员对所需要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作的总和。
信息是控制的基础，没有信息监理工程师就不能实施目标控制。
监理工程师在开展监理工作时要不断地预测或发现问题，要不断地进行规划、决策、执行和检查，而做好这每一项工作都离不开相应的信息。
在工程项目控制信息系统中的信息资料大致可分为三类：
第一类是项目设计阶段所拥有的原始信息资料；
第二类是运行过程反馈的实际信息资料；
第三类是对上述两种信息资料加工处理而形成的比较资料。
为了获得全面、准确、及时的工程信息，需要组成专门机构，确定专门的人员从事这项工作。
监理工程师进行信息管理的基础工作是设计一个以监理为中心的信息流结构；
确定信息目录和编码；
建立信息管理制度等。
（5）合同管理
监理单位在监理过程中的合同管理主要是根据监理合同的要求对工程建设合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的全面履行。
合同管理对于监理单位完成监理任务是必不可少的。
工程合同对参与建设项目的各方建设行为起到控制作用，同时又具体指导工程如何操作完成。
所以，从这个意义上讲，合同管理起着控制整个项目实施的作用。
监理工程师在合同管理中应主要进行以下几个方面的工作：
协助业主签订有利于目标控制的工程建设合同；
对签订合同进行系统分析；
建立合同目录、编码和档案；
对合同的履行进行监督、检查；
做好防止索赔和处理索赔工作。
（三）建设工程监理的目的：
工程建设监理的目的是力求在计划的投资、进度和质量目标内实现建设项目。
在预定的目标内实现建设项目是参与项目建设各方的共同任务，但是工程建设监理要达到的目的是“力求”，而不是“保证”实现项目目标。
这是因为监理单位和监理工程师不是承建商承包的工程的承保人或保证人。
工程建设中的基本原则是谁设计谁负责，谁施工谁负责，谁供应材料和设备谁负责。
在市场经济条件下，承包商作为建筑产品的卖方，应根据工程建设合同的要求，按规定的时间、费用和质量完成工程勘察、设计、施工、供应的承包任务，并承担承包风险。
工程建设监理是一种技术服务性质的活动，在监理过程中，监理单位不直接进行设计、施工，不直接进行材料、设备的采购、供应工作。
因此，监理单位既不对这些工作负责，也不能保证这些工作的顺利完成。
但是，由于监理的存在，建设项目的经济效益将更高，速度更快，质量更好，监理应该承担这方面的责任，也就是在监理合同中确定的职权范围内的责任。
在实现建设项目的过程中，外部环境潜伏着各种风险，会带来各种干扰，而这些干扰和风险并非监理工程师完全能够
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