欧盟绿色贸易壁垒对我国家电产品出口影响分析以海尔电器为例Word文档格式.docx
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一、引言
（一）研究背景
随着世界贸易联系的日益紧密和我国改革开放的不断深入，我国与欧盟的家电贸易发展越发迅速，2004年欧盟扩大至25国时，其已超过了美日成为我国最大的贸易合作伙伴，2010年中欧双边贸易额达4552亿元。
由于世界经济复苏缓慢、贸易摩擦升温、生产要素成本集中上升、市场竞争日趋激烈等多重压力，双边贸易扩大的同时，我国出口产品却越来越多的遭遇欧盟非关税贸易壁垒的限制，其中最为重要的就是绿色壁垒对家电产品的限制。
据联合国不完全统计,近几年受绿色壁垒影响的我国出口产品的金额占当年出口总额的20%左右。
为了扩大欧盟家电市场份额，我国家电企业必须改进技术，突破这些绿色壁垒的限制。
（二）主要研究内容
绿色贸易壁垒的灵活性、隐蔽性、合理性、和合法性特点使其能够绕过很多自由贸易协议，从而来限制别国出口。
欧盟已成为实施绿色壁垒最为严厉的地区，与欧盟的环保和技术标准相比，我国在这方面明显存在很大差距。
本文从欧盟绿色贸易壁垒的具体法令出发，研究形成原因，探究其给我国家电企业出口带来的影响。
海尔电器作为我国家电产业的领头羊，其应对绿色壁垒的策略和措施经已经形成了有效机制，可以给我国家电企业突破绿色壁垒以很好的借鉴，所以本文重点以海尔应对绿色贸易壁垒的措施为案例，总结其经验，提出适合我国家电企业应对绿色壁垒的措施。
（三）研究思路和方法
我国家电企业能否在当前出口不利的贸易环境下，有针对性的采取应对策略，突破绿色贸易壁垒的限制，再次打入发达国家市场，占领全球市场更大的份额，成为我国家电企业“走出去”发展的重要命题，因此本篇论文重点探究绿色贸易壁垒带来的影响，分析应对措施，希望借此找到适合我国家电企业出口的康庄大道。
本篇论文以实际案例为研究基础，运用经济学、管理学、贸易学等理论联系当前我国家电产品贸易的实际，分析绿色贸易壁垒的影响。
在探究时采取数据分析法，图表对比分析法，找出我国家电产品遭受重大影响的原因，以海尔为研究案例进行重点分析，找出适合我国家电企业规避绿色贸易壁垒，扩大出口的有效策略。
二、文献综述
欧盟绿色贸易壁垒是指欧盟名义上为保护环境、资源和人身健康，实际为保护贸易，而对进口设置的贸易障碍，绿色贸易壁垒是当前欧盟限制我国家电出口主要的手段。
随着我国家电出口贸易的发展，国内外众多学者对我国家电企业面临的绿色贸易壁垒问题进行了研究。
郑勤（2007）用理论联系实际，对绿色贸易壁垒的影响进行研究，提出家电企业应对措施。
唐澎敏（2005）认为当前应摆正国际贸易与环境保护的关系，从法律角度提出应对欧盟绿色壁垒的措施。
邓海滨，廖进中，廖娟（2010）利用贸易引力模型，对1991至2006年15年时间里我国与欧盟13个国家的家电贸易数据进行研究，就欧盟绿色壁垒对我国家电企业出口带来的影响进行了实证分析，结果表明我国2003年实施的《电气电子产品强制性认证制度》对我国家电出口具有明显正向促进作用。
王认真，邱凤鸣（2005）和刘潮（2002）提出了分析了绿色壁垒的形成原因，提出了一些应对绿色贸易壁垒的对策性建议。
孙颖（2005）认为企业应当从自身做起，积极开展绿色管理与出口市场多元化战略，通过多元协作，更有效地应对绿色贸易壁垒。
欧盟针对家电产品进口提出了多条法令，通过颁布复杂而合理的环保法规来达到限制进口保护贸易的目的。
赖静（2003）就“WEEE”和“ROHS”指令实施，分析它们对我国家电企业出口贸易的影响，探讨欧盟实施绿色贸易壁垒的原因和我国家电企业应采取的应对策略。
张开泽（2006）认为随着欧盟环保新指令的出台，我国家电企业应该采取科学合理的应对策略，降低该指令的负面影响，抓住机遇完成家电企业的科技升级。
潘军（2006）认为我国家电企业应该加大技术人才培养、加快家电企业整体升级，而政府应鼓励建立与环保相关的经济发展模式，才能有效应对新指令的影响，提高家电企业的国际竞争力和风险承受力。
波特（MichaelPorter,1995）和林德（c.vander,1995）认为企业必须要转移他们的注意力包括污染的机会成本，浪费的资源，浪费的努力，也就是必须改进技术减少由绿色壁垒产生的环境成本。
曾凡银（2005）分析了海尔电器向国际市场迈进时，通过科学创新的发展模式和产销体系，突破欧盟各种层次的绿色壁垒，提升自己的市场竞争力和科技竞争力。
刘铮（2010）提出在绿色贸易壁垒的阻碍下，家电企业技术发展的趋势。
李昭华，蒋冰冰（2007）通过1990~2006年来我国5种家电产品与欧盟10国的贸易数据，分析了欧盟绿色贸易壁垒对我国家电企业出口的导向效应。
龚江南（2000）认为应对绿色壁垒，必须发挥政府的宏观调控作用，引导企业进行可持续发展。
李飞，赵围（2011）分析了当前外贸环境下，绿色贸易壁垒的新趋势和新特点，探讨了我国家电企业应对绿色贸易壁垒，有效地参与国际市场竞争的可行性策略。
三、我国家电企业遭受欧盟绿色贸易壁垒的原因分析
（一）欧盟家电绿色贸易壁垒
从1995~2009年15年来欧盟针对家电产品进口提出了7条法令，这也是欧盟绿色壁垒的具体表现形式（见表格1）。
表格1欧盟针对家电产品的绿色壁垒
实施时间
要求
电磁兼容指令（“EMC”）
1995.1.1
对家电的电磁兼容性进行规定，包含：
（1）电磁干扰（EMI）标准，要求在某一规定的场合，装置、设备或系统产生的电磁扰动的量度应低于一定的标准要求，不妨碍其他电器装置、设备或系统的正常工作；
（2）电磁耐受（EMS）指标，要求装置具有一定的固有抗电磁扰动的能力，在不超过标准要求的电磁扰动的环境下能正常工作。
低电压指令
1997.1.1
交流50V～1000V，直流75V～1500V范围内使用的全部电气设备必须符合指令要求。
能耗产品生态设计指令（草案）
2003.8
制造商或进口商应对产品在整个生命周期内对环境造成的影响进行评估，在选择设计方案时应合理平衡产品的环境表现与产品安全、功能、质量等方面的性能，尽可能减少对环境的负面影响。
关于废弃电气、电子设备的指令（“WEEE”）
2005.8.13
要求生产商、进口商和经销商在2005年8月13日以后必须负责回收、处理进入欧盟市场的废弃电气和电子产品，并在此后对投放市场的电气和电子产品加贴回收标识。
关于限制在电气、电子设备中使用某些有害物质的指令（“ROHS”）
2006.7.1
要求2006年7月1日以后投放欧盟市场的电气和电子产品不得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚6种有害物质。
建立用能产品的生态设计框架指令
2007.8.11
要求制造商在设计用能产品时考虑产品在整个生命周期内对资源的消耗和环境的影响，要求制造商改变传统的设计理念，在产品设计中融进生态设计思想。
制定耗能产品生态设计要求的框架指令
2009.11.20
要求生产商和进口商去评估产品整个生命周期的环境影响要素并且基于该评估结果来优化设计方案，以达到改善产品的环境影响的目的。
资料来源：
根据和信息整理而得
与传统的非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒具有隐蔽性、合法性、合理性和歧视性等众多规避WTO宗旨与协议的特征。
虽然我国与欧盟的贸易联系日益紧密，但是出于保护欧盟国内家电制造商，保证就业率等诸多目的，在高科技产品出口管制的前提下，绿色贸易壁垒也就成了欧盟限制他国出口的强力武器。
以能耗产品生态设计要求指令为例，当2009年欧盟此项法令实施细则出台，我国有五类家电产品遭受“绿色壁垒”限制，这些本来就是低毛利，凭借人力成本优势进军欧盟的市场的电子产品，此条指令一出，让江浙很多中小企业遭遇寒流，在世界经济危机尚未解除时，加速了破产的步伐。
2010年7月1日，欧盟对该指令进行重新修订并已经强制实施后，我国冰箱产品出口门槛被过分太高，只有符合A级及以上等级的冰箱产品才可被获准进入欧盟市场。
而到2014年7月1日，欧盟能耗产品准入门槛将会更高，只有符合A+级及以上的产品才能进入欧盟市场。
根据“能耗产品生态设计要求的框架指令”，2010年11月，欧盟发布了《关于家用洗衣机的生态设计要求》和《关于家用洗碗机的生态设计要求》，而其细则也已从2011年12月1日起正式实施。
2010年我国家电出口超过1600亿美元，但2011年，我国出口欧盟的办公设备、冰箱、空调、机电、音像等五类产品随着此项条例的正式实施，我国已经有很多中小企业推出欧盟市场，从2012年开始，如果我国家电企业不能提高家电节能水平，约80％的上述五类产品将被欧盟拒之门外，势必会对我国家电企业造成严重的冲击。
（二）国家电企业遭受欧盟绿色贸易壁垒的原因
1.外部原因
（1）国际贸易保护主义抬头
绿色贸易壁垒起源于绿色贸易，这是一把“双刃剑”，它一方面体现了消费者保护环境、节约资源、维护自身健康等正当合理的要求；
但另一方面，又可以使某些国家推行新的贸易保护主义，成为阻止外国商品进口的“挡箭牌”。
随着国际贸易的范围的全面扩散，发展中国家凭借人力成本低的优势，出口贸易有了长足发展，而发达国家为维护其长期以来在经济和资源上的霸主地位，利用自己在经济和技术方面的优势，设置绿色壁垒，限制其他国家特别是发展中国家产品的出口，从而影响国际竞争，限制贸易自由，进一步削弱发展中国家产品的国际竞争力。
究其原因：
WTO的宗旨是促进世界贸易的自由化，要求成员国消除各种关税以及非关税壁垒。
作为WTO的成员，想限制进口，在关税壁垒中除了反补贴税、反倾销税之外，其他税种已几乎没有用，而进口许可证、进口配额为代表的传统非关税壁垒，使用余地也不大，所以与环境、资源相结合的绿色贸易壁垒便应运而生，成为新贸易保护主义最好的“保护伞”。
（2）现行国际贸易法规的不完善
不同经济发展水平的国家是否应制定统一的国际环境标准，世界各国尚未形成统一意见。
乌拉圭谈判形成的《贸易技术壁垒协议》规定：
“任何国家在其认为适应的范围采取必要的措施，保护环境，只要这些措施不致成为在具有同等条件的国家之间造成不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。
”这些条款语意上的含糊性为发达国家实施绿色贸易壁垒提供了借口。
在《保护臭氧层维也纳公约》和《关于消除臭氧层物质的蒙特利尔议定书》已经规定发展中国家停止生产和使用消耗臭氧层的物质，虽然也考虑到发展中国家的科技水平的实际，设定了一段宽限期和资金技术条款，但由于发展中国家科技水平实在远远落后于发达国家，根本难以在短期内生产出符合公约规定的产品，故相关产品的出口受到发达国家的严重抵制，而且发达国家将一些对环境有巨大破坏的工厂转移到发展中国家，对发展中国家而言更是雪上加霜。
多边贸易协议中的环境壁垒。
突出的表现在WTO允许其成员方在遵守WTO有关规定的前提下，为达到保护某些自然资源或濒危物种的目的，采取适当的贸易限制措施。
这些环境保护条款都衍生成绿色贸易壁垒，严重抑制了国际贸易的平等自由化进程，缺乏合适合理的国际贸易环境标准，导致绿色贸易壁垒成为当前限制发展中国家产品出口的主流壁垒。
（3）绿色消费观念的流行
随着科技的进步和世界资源的日益匮乏，人们的环保意识逐渐觉醒，进入21世纪，发达国家的消费群对生命和生活质量有了更大关注，从而产生了绿色消费观念。
生产和消费符合环境保护要求的“绿色产品”逐渐成为社会经济发展和人们生活的内在需求。
绿色壁垒与绿色消费相对应，没有绿色消费也就无法形成绿色壁垒。
绿色消费是指消费者为得到有利于健康的食品、有利于资源与环境的产品，而产生的支付的意愿。
而发达国家为了在国际贸易中尽可能多地获取利益，他们发挥科技及技术的比较优势，迎合消费者的绿色消费偏好，设置高标准的环境贸易壁垒，将低环保标准的国家的优势产品阻挡于国门之外。
2.内部原因
（1）科技水平不高，缺乏核心技术
欧盟凭借雄厚的经济基础和先进的技术水平大力发展环保工业，并日趋利用国际标准组织制定的环境标准对未达到该标准的产品拒绝或限制进口。
发达国家许多技术处于垄断地位，由此制定的技术标准也很高。
相比欧美等发达国家，我国家电技术普遍较低，极其缺乏核心技术，使我国许多家电产品由于技术不能达标而被排斥在发达国家的市场之外。
欧美、日本是我国家电产品出口的主要市场，同时拥有着世界上最严格最完善的环保法规和最为严格的环保标准。
其中许多条款，比如机电产品的排污量限制、噪声污染及电磁污染的限制和能源效率标准等，对我国家电产品的出口造成极大限制及困难。
由于我国家电企业在发展过程忽视研发的作用，长期以“价格战”代替“科技战”，所以核心技术的缺失也是我国家电企业遭受绿色壁垒的重要原因。
（2）我国的绿色保障机制还不健全
与发达国家相比，在有关绿色立法这一环节上，我国显然落后于人。
发达国家为主的绿色壁垒的标准越来越多，限制相当苛刻。
以德国为例，其目前应用的构成技术壁垒的工业标准多达15800种，这些标准大多数都等同于或高于国际标准。
此外，一个国家实行的绿色壁垒多数会引起其他国家的仿效。
绿色壁垒中的强制性技术标准多，如保护臭氧层的受控物质用量、用于包装的物料的可回收利用指标等，进口国家特别是发达国家近年来都制定了许多强制性的标准。
（3）我国家电企业在绿色产品开发上缺乏应有的投入
要取得发达国家的绿色认证，科研开发必须加大，但是由于我国绿色家电产品的开发起步较晚，许多家电企业仍停留于色彩、款式、工艺等外在层面上，很少从绿色环保的角度来考虑产品，企业基本上不会自觉将产品送到有关机构进行检测。
发达国家利用绿色技术标准的设置使我国家电产品出口成本大为增加。
我国家电企业为了获得国外绿色标志，一方面要支付大量的检验、测试、评估、购买仪器设备等间接费用，另外还要支付不菲的认证申请费和标志使用年费等直接费用，变相加大了成本。
（4）缺乏与国际接轨的绿色标准
我国政府对环境保护的一直重视不够，地方更是很少将绿色发展作为首选，过多的追求GDP的上涨，短视和忽视资源和环境保护，更没有把家电行业进出口产品和环境保护有机地联系起来，所以有关家电产品对环境影响的研究很少，政府更没有设置绿色标准，所以缺乏很多家电企业缺乏必要的引导。
但是同时出口的家电产品却被各种标准限制着，许多出口产品因达不到“绿色标准”而不被国际市场所接受。
随着绿色贸易壁垒的扩大和强化，我国产品进入国际市场的难度增大，影响了出口贸易的增长速度。
在绿色浪潮的冲击下，非绿色产品的国际竞争力越来越小，利润也越来越低。
而我国家电出口产品绝大多数为非绿色产品，出口经营的效益因此而大打折扣。
（5）我国贸易顺差的不断扩大
我国加入WTO以后，出口顺差一直比较大，2009-2011年顺差有所收窄，其他各年都在不断扩大（见图1），这无疑加深了我国与其他国家的贸易矛盾。
在无法使用关税壁垒的前提下，发达使用绿色壁垒进行限制也就顺理成章。
图1货物进出口差额
中国统计年鉴
四、绿色贸易壁垒对中国家电产品贸易影响的分析
绿色贸易壁垒的形成是环境保护和国际贸易发展的必然产物，它已经对我国家电企业出口造成严重影响。
随着我国家电商产品出口受到绿色壁垒的限制越来越多，涉及贸易金额越来越大，绿色贸易壁垒己成为我国家电企业出口在遭遇反倾销之后面临的又一主要贸易壁垒。
对绿色贸易壁垒进行客观分析、并在此基础上制定应对策略己刻不容缓。
绿色壁垒是一把“双刃剑”，既对我国家电出口在造成了不利影响，但也带来一定的机遇。
本部分将分两个方面对此展开研究。
（一）积极影响
1．有利于提高我国家电产品质量
我国家电产品要通过绿色壁垒进入欧盟市场就不得不增加产品的技术含量，提高产品的质量。
绿色壁垒所采用的技术标准通常是以先进的环保技术为基础，我国的家电企业为达到这些要求就不得不提高生产技术水平，与国际先进水平接轨。
市场竞争也会逐渐形成以技术竞争为指导的良性竞争，有利于提高我国家电企业的整体水平。
以海尔为例，从进入欧洲市场开始，海尔主动进行产品质量改进，多次从自身出发合理规避绿色贸易壁垒，并逐步占领欧洲市场。
2011年，为了对欧洲市场销售的家电产品的能耗进行摸底并进行有效的市场监管，同时推进高能效家电产品的普及，由欧盟家用电器制造商协会（CECED）开展的对欧洲市场上的冰箱能耗、容积、储温、冷冻能力等多项内容进行的抽测，海尔冰箱是亚洲地区唯一合格的品牌，由此彰显出我国家电产品的质量已不可同日而语。
2．有利于优化配置家电产业资源，促进家电产品结构调整
绿色壁垒的形成客观上促进了我国家电企业优化配置和合理利用资源，促进家电产业的可持续发展，实现贸易与资源良性互动，对带动我国绿色家电产品的生产和出口有积极意义。
许多技术不达标的家电企业也会在这场技术战争逐渐被淘汰，家电产业的“优胜劣汰”机制也会逐步成型，我国家电产业的整体资源将会得到全面优化配置。
绿色理念有利于促进我国家电产品结构的进一步调整，环境危机的出现引发了一种新的价值观和消费观，使得绿色产品备受西方消费者的青睐，绿色产品和与之有关的产品贸易也较快的增长。
因此，绿色消费必将影响我国的家电产品结构，促使那些与资源再生、环境保护和生态平衡有关的一系列初级产品比重进一步下降，而有利于环保的绿色产品的比重日亦增大，这将有助于降低我国出口家电产品的能耗，提高产品的附加值，加快产品更新换代，使我国家电产品结构由劳动、资源密集型向技术、知识密集型过渡。
3．加快我国家电企业技术升级，提高我国家电产品国际市场竞争力
绿色壁垒的出现一方面有利于我国家电企业引进国外先进的绿色技术，另一方面逼迫我国家电企业加快自我创新步伐，尽快缩小与发达国家的差距。
随着人们环保观念的不断提高，各国环保投资力度也将不断加大。
中国家电出口企业还都想在世界环保市场、贸易市场中占有一席之地，从而使技术竞争成为当今国际竞争中名副其实的新热点。
庞大的世界环保贸易市场为中国家电企业发展绿色产业，提供了难得的机遇。
开发绿色家电产品不仅可以获得良好的经济效益，而且还能带来巨大的社会效益，有助于中国家电企业增强市场竞争力，增加市场份额，提高企业社会知名度。
例如我国的海尔集团就是一个典范，企业倡导发展绿色产品，出口量不断增加，得到国际社会普遍的认可。
（二）消积影响
1．不利于我国家电产品的出口，减缓我国家电产品出口速度
近十年来，我国家电出口产品因绿色贸易壁垒蒙受重大损失。
例如2010年10月1日起，欧盟对进口的电烤箱、面包片烘烤器等类似的便携式烹饪器具的安全要求新规定正式强制实施，让我国电烤炉的销量在欧洲市场下跌31%。
我国外经贸部门估计这项规定将影响我国400亿美元的家电出口。
我国家电产品主要销往美欧日等发达国家，这些国家的环保法规主要包括：
防止空气污染法规、噪声污染防治法规、电磁污染防止法规、节约能源的有关法规等等，涉及家电产品的性能、排污量、兼容性、节能性等诸多方面，使我国的家电产品出口受到种种限制。
特别是对家电产品实行的强制性认证，使我国许多家电产品得不到认证而无法进入这些国家的市场，给我国的家电行业出口造成了重大经济损失。
这些诸多限制增加了我国家电产品出口的难度，减缓了家电产品出口增长的速度。
2．严格限制我国家电产品，削弱我国家家电产品的国际竞争力
针对我国家电的出口，欧盟往往通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，限制我国家电出口，家电产品由于苛刻的技术要求而无法进入欧盟市场，从而影响我国家电企业自身的发展和竞争力的提升。
而且纵使我国家电产品符合欧盟的要求，但又会使用繁琐而又严格的认证体系、检疫制度障碍我国家电产品的进入，从而使我国产品拓展国际市场的难度增加，延缓我国家电产品进入的时机，增加我国家电企业的库存压力，变相增加了我国家电产品的成本。
为了达到进口国的环境标准，家电出口企业还不得不履行进口国环境保护的技术鉴定、认证、检验等众多手续，此外产品外观设计、产品标签、产品广告等方面也必须重新设计，中间环节的扩大，使出口成本势必上涨，利润相应减少，经济效益下滑，从而严重削弱了我国出口产品的国际竞争力。
3．导致贸易摩擦和纠纷，增加我国家电企业出口的外部风险
近年来，发达国家以保护环境为理由采取单方面的贸易管制措施，对我国家电的出口进行限制，由此引发贸易摩擦不断增多。
当前世界经济区域化和趋同化特征更为凸显，例如欧盟和北美自由贸易区这一类区域性经济组织的成员基本上都是发达国家，其环境标准和环保水平大致接近，所以家电产品的准入标准也趋于一致。
因此，发达国家常常可以通过制定法令形式，以提高环境标准和环保水平为由，将来自区域以外的产品包括我国的产品排斥在外。
随着世界经济一体化趋势的不断加强，我国将不可避免地与其他发达国家或区域性经济组织因为环境保护和标准问题产生双边或多边的贸易摩擦，影响双边或多边贸易关系，同时也大大增加了我国家电企业国际化进程中的外部
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