浙江省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题Word格式文档下载.docx
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A．基金投资者
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理公司
6、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24
B．30
C．36
D．48
7、网上竞价发行方式的缺陷是__。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵
8、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
9、香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A．3000
B．6000
C．41665
D．35000
10、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——
A．具有相当于人民币1亿元以上
B．具有相当于人民币12000万元以上
C．具有相当于人民币15000万元以上
D．具有相当于人民币2亿元以上
11、影响证券市场需求的政策因素不包括__。
A．市场准入政策
B．融资融券政策
C．产业政策
D．金融监管政策
12、对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A．按公司成长性分类
B．按公司规模分类
C．按股票价格行为分类
D．按公司行业分类
13、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商
14、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。
A．100美元
B．1000美元
C．100人民币
D．1000人民币
15、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．T
B．T-1
C．T+3
D．T+1
16、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析
B．波动性分析
C．持续性分析
D．敏感性分析
17、为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
18、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
19、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3
20、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%
B．0.20%
C．0.25%
D．0.30%
21、交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。
A．1
B．3
D．10
22、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。
B．20%
C．30%
D．50%
23、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。
A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单
B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
24、股权登记日简记做“__”。
A．T日
B．D日
C．R日
D．F日
25、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．4年以下
D．5年以下
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。
A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
2、金融创新的原动力包括__。
A．风险管理
B．增强流动
C．信用创造
D．股权创造
3、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
4、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．15
B．2985
C．2250
D．3000
5、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元
B．900元
C．940元
D．1000元
6、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。
A．1～2年
B．2～3年
C．3～5年
D．5～7年
7、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。
A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：
股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
8、（）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市值法
9、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时问
D．投资者的买卖
10、2000年12月23日，中国证监会发布__，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。
A．《证券法》
B．《公司法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》
11、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易
A．租债券
B．借债券
C．租股票
D．借股票
12、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
13、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取买方叫价
14、公司进行扩张型资产重组的方式有__。
A．收购公司
B．资产置换
C．公司合并
D．购买资产
15、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。
A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务
B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务
C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场
D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易
16、下列各项属于证券业从业人员的有__。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．专业从事证券业研究的大学教授
17、股份有限公司股份的特点是__。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性
18、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。
A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
B．建立募集资金使用定期审计制度
C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统
19、QDⅡ面临的投资风险包括__。
A．汇率风险
B．国别风险
C．市场风险
D．流动性风险
20、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括（）。
A．设立方式&
nbsp;
B．发起人&
C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务&
D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况
21、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性&
B．连续性&
C．经济性&
D．公平性
22、
23、标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A．30国集团推广VaR模型
B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
D．1996年的资本协议市场风险补充规定
24、2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字[2006]93号），准许基金投资下列哪些证券化品种__。
A．符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券
B．符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
C．中国证监会批准的企业资产支持证券类品种
D．以上都不正确
25、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
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