监理 投资控制案例.docx
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监理投资控制案例
【案例一】
某国际承包工程，经监理工程师核实后的承包商报送的本月报表内容包括：
该月完成永久工程价值12万元，计日工费0.3万元，运到工地的材料设备应预支款额3万元。
按投标书附件规定，滞留金百分比为10%。
本月工程预计款应扣还2万元，工程师签发月度付款证书的最小金额为15万元。
根据合同规定，计算的价格调整系数为1.2。
问题：
监理工程师本月将如何签发付款证书？
分析要点：
1、计算本月扣留的滞留金：
（12+0.3+3）×10%=1.53万元
2、计算承包商本月的应得款额：
（12+0.3+3）×1.2－1.53－2=14.83万元
3、确定本月的付款证书：
因14.83万元<15万元的最小付款金额，所以监理工程师本月不予签发付款证书，该款额转至下月结算。
【案例二】
某建设工程建设单位与承包商签订了工程施工合同，合同工期为4个月，按月结算，合同中结算工程量为20000立方米，合同价为100元/立方米。
承包合同规定：
1、开工前建设单位应向承包商支付合同价20%的预付款，预付款在合同期的最后两个月分别按40%和60%扣回。
2、保留金为合同价的5%，从第一个月起按结算工程款的10%扣除，扣完为止。
3、当实际累计工程量超过计划累计工程量的15%时，应对单价进行调价，调整系数为0.9。
4、根据市场情况，调价系数如下表
月份
1
2
3
4
调价
100%
110%
120%
120%
5、监理工程师签发的月度付款最低金额为50万元。
6、各月计划工程量与实际工程如下表所示，承包商每月实际完成工程已经监理工程签证确认。
月份
1
2
3
4
计划工程量
4000
5000
6000
5000
实际工程量
3000
5000
8000
8000
问题：
1、该工程的预付款是多少？
2、该工程的保留金是多少？
3、监理工程师每月应签证的工程款是多少？
实际签发的付款凭证金额是多少？
4、分析各个月的投资偏差是多少？
总投资偏差是多少？
分析要点：
合同价款=20000立方米×100元/立方米=200万元
1、工程预付款=200×20%=40万元
2、保留金=200×5%=10万元
3、第一个月应签工程款3000×100×0.9=27万元
由于合同规定监理工程师签发的最低金额为50万元，所以本月监理工程师不签发付款凭证。
第二个月应签发工程款为5000×100×0.9×1.1=49.5万元
实际签发工程款=27＋49.5=76.5万元
第三个月应签发工程款8000×100×1.2=96万元
实际签发工程款=96－40×40%－（10－3－5.5）=78.5万元
第四个月：
累计计划工程量为20000立方米，累计实际工程量为24000立方米
因为（24000－20000）/20000×100%=20%＞15%，所以第四个月支付款时应进行调价。
超计划15%工程量为：
24000－20000×（1＋15%）=1000立方米
单价调整金额=100×0.9=90元/立方米。
应签金额=｛（8000－1000）×100＋1000×90｝×1.2=94.8万元，实签金额=94.8－40×60%=70.8万元。
4、各月投资偏差如下表。
总投资偏差金额=75.8万元
月份
1
2
3
4
计划工程量
40
50
60
50
实际工程量
30
55
96
94.8
投资偏差
－10
5
36
44.8
【案例三】
某房屋建筑工程项目在施工过程中发生以下事件：
事件一：
施工单位在土方工程填筑时，发现取土区的土壤含水量过大，必须经过晾晒后才能填筑，增加蜂拥30000元，工期延误10天。
事件二：
基坑开挖深度为3米，施工组织设计中考虑的放坡系数为0.3（已经经监理工程师批准）。
施工单位为避免坑壁塌方，开挖时加大了放坡系数，使土方开挖量增加，导致费用超支10000元，工期延误1天。
事件三：
施工单位在主体钢结构吊装安装阶段发现钢筋混凝土结构上缺少相应的预埋件，经查实是由于土建施工图纸遗漏预埋件的错误所致。
要返工处理。
事件四：
建设单位采购的设备没有按计划时间到场，施工受到影响，施工单位要求索赔。
事件五：
某分项工程由于建设单位提出工程使用功能的调整，须进行设计变更。
增加了直接工程费和措施费，要求索赔。
问题：
分析以上各事件中监理工程师是否应该批准施工单位的索赔要求？
分析要点：
事件1：
不应该批准。
这是施工单位应该预料到的（属于施工单位的责任）。
事件2：
不应该批准。
施工单位为确保安全，自行调整施工方案（属施工单位的责任）。
事件3：
应该批准。
这是由于土建施工图纸中错误造成的（属建设单位的责任）。
事件4：
应该批准。
是由于建设单位采购的设备没按计划时间到场造成的（属于建设单位的责任）。
事件5：
应该批准。
由于建设单位设计变更造成的（属建设单位的责任）。
【案例四】
某开发公司一项旧城改造工程，现场工作分两个阶段，第一阶段拆除旧建筑物，第二阶段建新楼房并与监理单位签订了监理合同，施工单位进场后进行了施工准备工作，开工前向监理方提交了该工程的施工组织设计。
监理工程师审核后，以书面形式回复施工单位并报业主。
【问题】
1．对需要拆除工程，建设单位应当在拆除工程施工15天前，将哪些资料报送建设行政主管部门备案？
2．监理工程师审查、施工组织设计时应掌握的原则是什么？
3．工程质量事故处理方案有哪几类？
监理工程师处理质量事故的依据是什么？
【题目答案】
1．①施工单位资质等级证明；②拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；③拆除施工组织方案；④堆放、清除废弃物的措施。
2．
（1）施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序。
（2）施工组织设计应符合国家的技术政策，充分考虑承包合同规定的条件、施工现场条件及法规条件的要求，突出“质量第一，安全第一”的原则。
（3）施工组织设计的针对性：
承包单位是否了解并掌握了本工程的特点及难点，施工条件是否分析充分。
（4）施工组织设计的可操作性：
承包单位是否有能力执行并保证工期和质量目标，该施工组织设计是否切实可行。
（5）技术方案的先进性：
施工组织设计采用的技术方案和措施是否先进适用，技术是否成熟。
（6）质量管理和技术管理，质量保证措施是否健全且切实可行。
（7）安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。
（8）在满足合同和法规要求的前提下，对施工组织设计的审查，应尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。
3．处理方案有三类：
修补处理、返工处理、不做处理。
处理质量事故的依据：
①质量事故的实况资料；②有关合同及合同文件；③有关技术文件、档案和资料：
④相关的法律法规。
【案例五】
某工程项目业主与施工单位按《建设工程施工合同文本》对某项工程建设项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。
在工程施工过程中，遭受20年不遇的暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。
索赔报告的基本要求如下：
1．遭暴风雨袭击是非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。
2．给己建分部工程造成破坏，损失计16万元人民币，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。
3．施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元人民币，业主应给予赔偿。
4．施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失7万元人民币，由于现场停工造成台班费损失3.8万元人民币，业主应负担赔偿和修复的经济责任。
工人窝工费3.2万元人民币，业主应予支付。
5．因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。
【问题】
1．监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作？
2．不可抗力发生风险承担的原则是什么？
对施工单位提出的要求如何处理？
【题目答案】
1．监理工程师接到索赔申请通知后应进行以下主要工作：
（1）进行调查、取证。
（2）审查索赔成立条件，确定索赔是否成立。
（3）分清责任，认可合理索赔。
（4）与施工单位协商，统一意见。
（5）签发索赔报告，处理意见报业主核准。
2．不可抗力风险承担责任的原则：
（1）工程本身的损害由业主承担。
（2）人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用。
（3）造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担。
（4）所需清理、修复工作的费用，由双方协商承担。
（5）工期给予顺延。
处理方法按索赔报告的基本要求顺序分别为：
（1）经济损失由双方分别承担，工期延误应予签证顺延。
（2）工程修复、重建16万元人民币工程款应由业主支付。
（3）索赔不予认可，由施工单位承担。
（4）索赔不予认可，由菔工单位承担。
（5）认可顺延合同工期8天。
【案例六】
某工程项目业主委托一家监理单位实施施工阶段监理。
监理合同签订后，组建了项目监理机构。
为了使监理工作规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。
监理规划中规定各监理人员的主要职责如下：
（1）总监理工程师的职责：
1）审查和处理工程变更。
2）审定承包单位提交的开工报告。
3）负责工程计量、签署原始凭证。
4）及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题。
5）主持整理工程项目的监理资料。
（2）监理工程师职责：
1）主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作。
2）检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件。
3）对承包单位的施工工序进行检查和记录。
4）签发停工令、复工令。
5）实施跟踪检查，及时发现问题及时报告。
（3）监理员职责：
1）担任旁站工作。
2）检查施工单位的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好记录。
3）做好监理日记。
【问题】
1．监理规划编制依据有何不恰当？
为什么？
2．监理人员的主要职责划分有哪几条不妥？
如何调整。
3．常见的监理组织结构形式有哪几种？
4．写出组建项目监理机构的步骤。
【题目答案】
1．不恰当之处：
编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。
施工组织设计是由施工单位编制指导施工的文件，监理实施细则是根据监理规划编制的。
2．总监职责中的③、④条不妥。
③条应是监理员职责，④条应为监理工程师职责。
监理工程师职责中的①、③、④、⑤条不妥。
①、④条应是总监的职责；③、⑤条应是监理员的职责。
3．直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。
4．①确定项目监理机构目标；②确定监理工作内容；③项目监理机构的组织结构设计；④制定工作流程和信息流程。
【案例七】
某工程为多层住宅楼，地基处理采用砂石垫层，条形钢筋混凝土基础。
主体为砖混结构，开发公司与监理单位签订了委托监理合同，与施工单位签订了施工合同。
项目总监理工程师主持编制了监理规划，上报监理单位审批。
监理单位技术负责人建议总监修改或补充完善监理规划中如下内容：
一、修改和完善旁站监理有关内容
1．旁站监理范围和内容：
条形钢筋混凝土基础浇筑；主体梁、板、柱混凝土浇筑；厨、卫间、屋面防水层施工。
2．旁站监理程序：
监理单位制定旁站监理方案，并送施工单位，施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前24h书面通知监理机构，监理机构安排旁站人员按旁站监理方案实施监理。
3．旁站监理人员主要职责有：
（1）检查施工单位有关人员的上岗证和到岗情况。
（2）检查机械、材料准备情况。
（3）核查进场材料、构配件、设各、商品混凝土的质量检测报告，监督施工单位的检验或委托第三方复验。
（4）检查旁站部位、工序有否执行强制性标准和施工方案。
4．旁站人员发现施工单位有违反强制性标准的行为时，应立即报告监理工程师或总监理工程师处理。
5．凡旁站监理人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
二、目标析部分是实现的风险分一个薄弱环节，建议补充内容
1．根据本项目的工程情况和建设条件，列出投资、质量、进度三大目标控制的常见风险和主要风险。
2．在正确认识风险的基础上，制定相应的风险对策。
【问题】
1．在施工旁站监理各条内容中，有哪些不恰当？
错误的请改正，不完整的请补充。
2．风险识别的核心工作是什么？
损失控制计划系统由哪些部分组成？
【题目答案】
1.
（1）旁站监理内容不完整。
应补充：
砂石垫层地基施工；土方回填。
（2）旁站程序不恰当。
旁站监理方案还应送建设单位和工程质量监督机构。
（3）旁站监理人员职责不完整：
应补充做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
（4）错误。
改为旁站监理人员有权责令施工单位立即整改。
（5）不恰当。
应改为凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
2．风险识别的核心工作是建设工程风险分解和识别建设工程风险因素、风险事件及后果。
损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
案例八】1995年8月10日，某钢厂与某市政工程公司签订该厂地下大排水工程总承包合同，总长5000m，市政工程公司将任务下达给该公司第四施工队。
事后，第四施工队又与成立仅半年、尚未取得从业资质等级认证的某乡建筑工程队签订了建筑分包合同，由乡建筑工程队分包其中3000m排水工程施工任务，价金45万元，9月10日正式施工。
1995年9月20日，市建委主管部门在检查该项工程施工时，发现乡建筑工程队承包工程手续不符合有关规定，责令停工。
某乡建筑工程队不予理睬。
10月3日，市政工程公司下达了停工文件，乡建筑队不服，以合同经双方自愿签订并有营业执照为由，于10月10曰诉至人民法院，要求第四工程队继续履行合同，否则应承担毁约责任并赔偿其经济损失。
【问题】
1．请依法确认总包及分包合同的法律效力。
2．该合同的法律效力应由哪个机构确认？
3．某乡建筑工程队所提供的承包工程法定文书是否完备？
4．某市建委主管部门是否有权责令停工？
5．合同纠纷的法律责任应如何裁决？
【题目答案】
1．总包合同有效，分包合同无效。
因为：
《合同法》第52条规定有下列情况之一者合同无效：
①一方以欺诈胁迫手段订立合同，损害国家利益；②恶意串通，损害国家、集体和第三方利益：
③以合法形式掩盖非法目的：
④损害社会公众利益；⑤违反法律法规的强制性规定。
该发包合同：
①在内容上违反《建筑法》第29条规定的“主体结构必须由总承包单位自行完成”，分包方承包了大排水主体工程的3/5，显然违反了国家的法律规定；②该乡建筑工程队尚未取得国家相应的资质等级证书，不具备承揽该项工程的从业资质条件，违反《建筑法》第13条以及《合同法》第9条民事法律行为的行为人应具有相应的民事行为能力的规定，因此，该分包合同应属于无效合同，即使当事人不作出合同无效的主张，国家行政部门也会依法给予干预。
2．该合同应由人民法院或仲裁机构确认无效。
3．乡建筑工程队只交验营业执照，而未交验建筑企业从业资格证书。
4．市建委主管部门有权责令停工。
5．双方均有过错，应分别承担相应责任，依法宣布分包（实为转包）合同无效，终止合同。
对乡建筑工程队已完成的工程量，由市政工程公司按规定支付实际费用（不包含利润），但不承担违约责任。
【案例九】
某工程项目在设计文件完成后，业主委托一家监理单位协助业主进行施工招标和实施施工阶段监理。
签订了建设工程委托监理合同。
采取公开招标方式，并在招标公告中要求投标者应具有一级资质等级的施工单位参加投标。
参加投标的施工单位与施工联合体共有9家。
在开标中出现以下事件：
事件1：
A建筑公司的资质材料齐全，盖有公章和项目负责人的签字，但没有企业法人印章。
事件2：
B建筑公司施工联合体是由三家建筑公司联合组成的施工联合体，其中甲、乙建筑公司为一级施工企业，丙建筑公司为二级施工企业。
事件3：
C建筑公司投标文体中的大写金额和小写金额不一致。
【问题】
1．以上事件应如何处理。
2．工程量清单计价格式内容组成有哪些。
3．D建筑公司中标后，在施工中发生一项措施费，在投标措施项目清单中没有列出。
D公司是否可以提出索赔，为什么？
【题目答案】
1．事件1：
A建筑公司的资质资料没有法人签字，所以该文件不具有法律效力。
A建筑公司不符合投标资格。
事件2：
根据《建筑法》第二十七条第二款，“两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程”，即对该联合体应视为相当于二级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规定。
事件3：
投标文体中的大写金额和小写金额不一致时，以大写金额为准。
2．工程量清单计价格式随招标文件发至投标人，由投标人填写，其内容组成如下：
⑴封面；⑵投标总价；⑶工程项目总价表；⑷单项工程费用汇总表；⑸单位工程费用汇总表；⑹分部分项工程量清单计价表；⑺措施项目清单计价表；⑻其他项目清单计价表：
⑼零星工程项目计价表；⑽分部分项工程量清单综合单价分析表；⑾措施项目费分析表；⑿主要材料价格表。
3 ．D公司不可以提出索赔。
措施项目清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。
如果报出的清单中没有列项，且旖工中又必须发生的项目，业主有权认为。
其已经综合在分部分项工程量清单的综台单价中，将来措施项目发生时投标人不得以任何借口提出索赔与调整。
【案例十】某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：
一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。
总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考核。
项目监理过程中有如下事件。
事件1：
在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。
总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。
对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。
事件2：
设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。
专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。
事件3：
设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。
施工单位用了2天时间整改后被指令复工。
对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致误工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。
问题
1．总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？
总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？
说明理由。
2．专业监理工程师对施工单位试验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪些内容？
3．事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？
写出正确的做法。
4．监理单位应如何处理事件2？
5．在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？
施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准？
说明理由。
【题目答案】
1．总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认（1分）。
需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审查（1分）。
对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的（1分），因总监理工程师无权改变设计（1分）。
第二个问题的处理妥当（1分），属于施工组织设计审查应处理的问题（1分）。
2．专业监理工程师还应从以下4个方面对承包单位的试验室进行考核：
（1）法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定证明（1分）；
（2）试验室的管理制度（1分）；
（3）试验人员的资格证书（1分）；
（4）本工程的试验项目及其要求（1分）。
3．建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥（1分）。
正确的做法是建设单位应在自领取施工许可证起3个月内开工（1分）。
此外，建设单位起草会议纪要不妥（1分），第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草（1分），并经与会各方代表会签（1分）。
4．监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场（1分），并请有资格的检测单位对已完工的部分进行检查（1分）。
5．监理工程师的做法是正确的（1分）。
施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准（1分），因为暂停施工的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因（1分）。
【案例十一】
索赔是工程承包合同履行中，当事人一方不履行或不完全履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。
索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。
【问题】
1．承包商可索赔的材料费包括哪些情况？
2．承包商可索赔的施工机械使用费包括哪些情况？
3．承包商对利息的索赔通常发生在什么情况下？
4．常用的索赔费用的计算方法有哪些？
【题目答案】
1．承包商可索赔材料费的情况有：
（1）由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。
（2）由于客观原因材料价格大幅度上涨。
（3）由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用。
2．承包商可索赔的施工机械使用费的情况有：
（1）由于完成额外工作增加的机械使用费。
（2）非承包商责任工效降低增加的机械使用费。
（3）由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。
3．在以下情况下可能发生利息索赔：
（1）拖期付款的利息。
（2）由于工程变更和工程延期增加投资的利息。
（3）索赔款的利息。
（4）错误扣款的利息。
4．索赔费用的计算方法有：
（1）实际费用法。
（2）总费用法。
（3）修正的总费用法。
【案例十二】
在某建设工程旆工阶段，总监理工程师编制了监理规划，为了有效地进行投资控制，特派一名监理工程师定期进行投资计划值与实际值的比较。
当实际值偏离计划值时，就分析其产生偏差的原因，并采取相应适当的纠偏措施，以使投资超支尽可能减小。
监理工程师在工
程结束后总结本次监理过程出现投资偏差的原因有以下内容：
当地工人工资的涨价；设计错误：
增加了施工内容：
赶工；施工期法规的变化：
施工方案不当；业主未及时
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