环境关联物质管理程序文件.docx
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环境关联物质管理程序文件
环境关联物质管理程序文件
章别内容
一总要求
二环境方针
三环境关联物质管理范围
四定义
五管理职责与权限
六环境关联物质培训
七管理程序
7.1环境关联物质相关信息的获取、传达和利用
7.2供应商管理
7.3样品的认定
7.4受入检查
7.5出荷检查的管理
7.6工程管理
7.7环境关联物质异常处理
7.8环境关联物质的内部审核及管理评审
八向客户保证
九记录管理
十相关文件/表单
一.总要求
1.1公司根据品质环境本部及相关客户环境关联物质管理要求，建立环境关联物质管理体系，形成文件予以实施,对公司采购或客户提供的材料、部品及制品中可能含有客户禁止使用的环境关联物质进行有效控制，以满足客户环境品质的要求；并保持持续改进。
1.2环境关联物质管理体系与公司目前运行的品质及环境管理体系具有兼容性。
二.环境方针
2.1公司总经理制订环境方针，并在每年度环境管理评审时组织环境方针的评审，必要时修订，以确保环境方针符合ISO14001：
2004之4.2要求和客户环境关联物质管理要求，及适应社会不断变化的环境要求，并保证环境方针得以贯彻、落实。
2.2环境方针具体内容及管理参见环境健康安全管理手册4.2章（包含健康安全管理要求，在此不适用）；
三.环境关联物质管理范围
3.1采购或客户提供的部品（包括社内加工）、原材料、副资材及包装材料；
3.2各制造部生产的产品、半成品等。
四.定义
4.1禁止使用物质：
在与环境有关联的化学物质中，相关法律法规要求、客户要求以及行业规范等要求，对部品、材料以及完成品等中不能含有或超过相关标准的物质，公司管理分类为AA类的物质；
4.2全废物质：
在与环境有关联的化学物质中，相关法律法规要求、客户要求以及行业规范等要求，在相应的时间内实施废除使用的物质，公司管理分类为A类物质；
4.3削减物质：
在与环境有关联的化学物质中，相关法律法规要求、客户要求以及行业规范等要求，实施使用削减以及检讨替代的物质，公司管理分类为B类物质；
4.4客户：
参见品质管理体系《服务和客户满意度调查管理程序》；
4.5再生料：
经EDX检测合格的材料，投入生产线使用，产生的不合格品、边角料等，利用粉碎机加工后再投入的材料。
4.6批次：
包括制品、部品、材料等的批次，关于制品批次的定义由部门自行定义，部品、材料的批次由部门与供应商共同协商确定。
五.管理职责与权限
5.1总经理：
A.确定环境关联物质管理者代表，明确其环境关联物质管理的职责与权限；
B.为公司实施环境关联物质管理提供相应的能源、资源；
5.2环境关联物质管理者代表（品证部经理）：
A.确定环境关联物质管理委员会，明确其环境关联物质管理的职责与权限；
B.确认环境关联物质管理体系文件，确保公司各职能部门按环境关联物质管理体系要求实施，以满足客户环境关联物质管理要求；
C.对环境关联物质管理体系运行、改善情况、环境关联物质管理异常、内审、外部审核的结果进行确认，并向总经理报告；
D.获取品质环境本部相关环境关联物质管理信息，并向相关职能部门担当传达，以及向品质环境本部报告环境关联物质管理信息；
5.3环境关联物质管理担当职责和权限：
参见《环境关联物质管理组织图》；
A.ISC责任者:
①.汇总客户、品质环境本部环境关联物质信息及法律法规等针对产品环境关联物质的要求，确定公司管理方法及相关计划，向公司内相关部门传达，并监督实施；有关环境关联物质信息向环境关联物质管理者代表报告；
②.组织、协调公司性环境关联物质教育培训，协助部门对应客户环境关联物质监查、调查；
③.培训公司环境关联物质监查员，组织环境关联物质管理内部审核；
④.协助实施公司相关供应商的环境关联物质监查;
⑤.公司环境关联物质异常情况的报告，处理跟踪，水平展开要求的传达并确认；
⑥.部门或供应商有需求时，提供环境关联物质相关的支援和辅导；
B.相关部门责任：
1.部门代表（经理）：
a.确定并提供部门范围内环境关联物质管理需要的资源（人、物），确认部门环境关联物质管理运行情况；
b.获取相应事业部及客户环境关联物质管理信息，并向环境关联物质管理者代表及部门内相关人员传达，与相应事业部及客户进行沟通；
2.部门委员（科长）：
a.确认部门环境关联物质管理相关计划制定及实施情况，并向部门代表报告；
3.部门环境关联物质管理担当：
a.收集、汇总相关环境关联物质管理信息，向ISC、部门经理、科长报告及部门内相关人员（如部品管理、品证、制品技术、制造管理等）传达;
b.参加公司及客户环境关联物质管理教育及说明会，组织部门相应的环境关联物质管理教育；
c.制定并实施部门相关环境关联物质计划，并向相关人员、部门报告;
d.组织部门参加环境关联物质内、外监查，确认、跟踪异常纠正情况并报告;
e.确认部门供应商提供的环境关联物质相关资料，实施供应商环境关联物质管理第一次认定，参与部门相关供应商环境关联物质监查、管理并报告；
④.部品管理（包含资材）：
a.负责将发注范围内的供应商分类，并联络、分发及回收有关环境关联物质管理资料，汇总并提交给部门环境关联物质管理担当;
⑤.制品技术（含技术部）：
a.部品、捆包材及副资材等样品关于环境关联物质的检定和认定，必要时报告事业部及客户认可；
b.负责回答事业部及客户关于制品环境关联物质调查，由事业部向最终客户申请制品样品环境关联物质的认定.
5.4品证责任：
1品证主管：
环境关联物质异常、对策及跟进状况的确认及相关信息的报告；
2IQC：
对部品、材料、副资材等中的环境关联物质的含有量进行检测和确认，以及异常发生时的报告；
3OQC：
确认制品是否满足相关环境关联物质管理要求，以及异常发生时的报告；
4信赖性实验室：
a.EDX分析仪管理：
点检、校正、维护、异常的联络及处理，标准品的管理；
b.EDX分析仪操作人员的教育及资格认定；
c.部品、材料、制品环境关联物质分析检验结果的报告。
六.环境关联物质培训
6.1培训计划及实施
6.1.1公司、部门根据客户、事业部及品质环境本部环境关联物质要求提出环境关联物质培训需求，作成“教育培训计划”，确定培训内容、对象、培训担当、培训时间等，并按计划实施且保留相关记录；
6.1.2培训计划修订时机：
A.客户、事业部及品质环境本部环境关联物质要求有重大变化或新增内容时；
B.发生环境关联物质抱怨时；
C.公司、部门有新的培训需求时；
6.2环境关联物质管理培训要求
以下人员必须参加环境关联物质相关培训且取得相应资格：
A.EDX分析仪操作人员；
B.环境关联物质内审员；
C.供应商环境关联物质现场监查人员；
七.管理程序
公司本着“不采购、不受入、不使用、不出货”的原则对环境关联物质进行管理。
7.1环境关联物质相关信息的获取、传达和利用（参见《环境关联物质管理信息传递流程图》；
7.1.1环境关联物质管理委员会获取及分发的环境关联物质管理信息传达及利用
A.环境关联物质管理委员会收集到品质环境本部及客户环境关联物质管理要求及相关信息，经环境关联物质管理者代表确认后，根据制品及客户的相关性，分发给相应部门,必要时向总经理汇报。
B.环境关联物质管理委员会根据相关法律法规、客户及品质环境本部的要求制定并及时更新计划、管理规定、培训资料等，向各相关部门分发及实施环境关联物质管理担当教育；
C.公司环境关联物质管理过程中的信息（供应商环境关联物质管理认定、环境关联物质异常等），不定期的向相关部门传达和了解；必要时经部门或ISC经理确认后，传达给相关事业部及环境品质本部。
7.1.2各部门的环境关联物质管理信息传达及利用
A.各制造部获取客户或事业部环境关联物质管理信息，经部门代表确认后，传达给环境关联物质管理委员会，并在部门实施相应的管理；并回答客户或事业部关于环境关联物质的调查；
B.部门从国际规格事务局获取的环境关联物质管理信息，经环境关联物质管理部门代表或委员确认后，在部门内传达和实施；需要向部门以外的部门传达和收集的，由相关人员传达和收集；
C.部门环境关联物质管理担当从相关事业部及时获取对海外供应商的环境关联物质管理的认定结果，并进行必要的传达。
D.部门在环境关联物质管理过程中的信息（供应商一次认定、环境关联物质异常等），由环境关联物质管理担当与环境关联物质管理委员会沟通；必要时，由部门代表与事业部或客户进行沟通；
7.1.3品质环境本部、客户和事业部环境关联物质管理信息的利用
A.环境关联物质管理委员会根据客户环境关联物质管理基准、品质环境本部提供的“得意先别化学物质管理基准”等信息，作成“禁止物质一览表”及分客户向的“环境关联禁止物质一览表”、“全废物质一览表”，分发给相应的部门；相应部门进行宣传、教育并遵守实施。
B.各制造部从相应的事业部获取“期间环境关联物质全废削减计划”并实施。
C.各部门根据以上信息确定环境关联物质相应的管理、检查内容、基准、方法等，追加到相应的管理文件中，进行教育并实施；必要时联络相关供应商。
7.1.4由供应商处得到的环境信息，经部门环境代表或环境管理委员会委员长确认，必要时，传达给各相关客户、环境本部。
7.1.5各部门获取事业部环境关联物质及ISC获取环境品质本部环境关联物质信息时，经部门及ISC经理确认，并将有关项目在公司相关部门及供应商处实施确认，必要时将相关对策进行水平展开，并将确认情况及水平展开情况向相关事业部或环境品质本部报告。
7.2供应商管理
7.2.1根据供应商的交货类别，将供应商分类,进行管理。
7.2.2对供应商有关环境关联物质信息的传达和回收
确定需要传达给供应商的环境关联物质管理要求及需要回收的信息由制造部部品管理或资材课以书面或电子形式传达，并保留受领记录，作成有关《供应商分发及回收资料一览表》，联络部门环境关联物质管理担当；
对需要传达给海外供应商的环境关联物质管理要求及需要回收的信息由制造部部品管理或资材课以书面或电子形式传达给相应事业部，委托事业部进行管理，部门获取相应认定及管理信息。
A.提供给供应商资料：
序号
资料名称
备注
1
环境本部规定
2
联络书和受领书
3
化学物质调查表
4
环境关联物质不使用保证书
5
环境关联物质不使用证明书（零部件批准检定用）
6
环境关联物质不使用证明书（量产用）
7
管理变更确认书
8
4M变动许可申请表
推荐使用
9
供应商定期评价表（环境）
向现有A.B.C类供应商提供
供应商选定.定期评价表（环境）
向新供应商提供
10
材料清单
推荐使用
B.供应商需要提供资料以及资料提供时机、频率：
NO
资料名称
供应商提交频次
供应商提交时机
备注
1
受领书
提交1次
收到相关表格时
2
部品材料清单
提交1次
新供应商在提交样品时和现有供应商材料变更时
3
原材料的MSDS或成份表+ICP数据表
1年1次（SONYGP认
塑料、塑胶成型品
MSDS（5年有效）或成份表（1年有效）
化学品
3
材料证明书或成份表（1年有效）
证合格原材料供应商提供的ICP数据表在材料成分、制造方法未发生变化时长期有效，材料变更时需重新提供）
新供应商在提交样品时和现有供应商材料变更时
金属材料
原材料及使用墨水的MSDS或成份表+ICP数据表（相同型号1年有效）
包装材料、印刷品
4
环境关联物质调查表
提交1次
现有供应商目前必须提交1次
5
《环境关联物质不使用保证书》
提交1次
6
纳入仕样书（部品认定书）
《环境关联物质不使用证明书（批准检定用）》
提交1次
部品、原材料和包装材料在提交样品时或部品、材料需要得到承认时
7
《环境关联物质不使用证明书（量产用）》
每月提交1次
次月公司第五个工作日前
海外供应商可由相关事业部提供书面收集信息即可。
8
《管理变更确认书》
9
《4M变动许可申请表》
变动发生时
正式交货以后实施
格式推荐使用
10
供应商定期评价表（环境）AQ-CJM-0602-18
现有供应商提交1次，两年再提交1次
自我检查合格，且B等级以上
现有A、B、C类供应商提交
供应商选定.定期评价表（环境）AQ-CJM-0602-19
新供应商
自我检查合格后且B等级以上
新供应商提交
备注:
※以上资料提交给下订单的部门，资料如有变更时需重新提交。
※对于可以分解为不同材质（两种及以上）的混合部品（如电镀品、电阻、电容等），NO.3中所需的资料，按照分解后的材质对应上表中“备注”栏中的说明提交。
7.2.2.1供应商列出材料清单，对应提供材料、辅料（溶剂等）的MSDS或成份表及由公信机构（SGS或ITS）提供的环境关联物质含量的检测报告（ICP数据表）给交货部门，一年有效；SONYGP认证合格原材料供应商提供的由公信机构检测ICP数据表在材料成分、制造方法未发生变化时长期有效，材料变更时需重新提供。
7.2.2.2有自检能力的供应商，应提供检测仪器的检测功能及精度等情况给技术部门（制品技术）及相关事业部认可后，方可提供自己公司的检测报告。
7.2.2.3部门责任者在确认ICP数据表是否有效时应确认如下项目：
公司名称、受检材料及型号、检测时间、项目及其对应的检测值、检测机构等项目。
如果客户有要求预处理方法、检测方法的，则还要确认其预处理方法、检测方法是否满足客户要求。
7.2.2.4如个别客户特殊环境要求事项严于《环境关联物质不使用保证书（部品用）》中列出的项目，各制造部在要求供应商提交《环境关联物质不使用保证书（部品用）》的基础上再提交《环境关联物质不使用保证书（特殊客户要求）》。
7.2.3供应商环境关联物质管理认定（GP认证）
实施供应商环境关联物质管理的合格认定，认定过程参见“供应商环境关联化学物质管理认定”流程图。
7.2.3.1现有供应商环境关联物质管理认定
A.供应商提供7.2.2.B要求提交的资料，由部门接收担当根据客户、管理项目及基准对资料进行确认并保存记录，确认OK判定供应商环境关联物质管理一次认定合格。
B.A、B、C类的供应商，通过环境关联化学物质管理一次认定后，购买部门实施二次认定（现场监查），A类供应商利用《供应商选定.定期评价表（AQ-CJM-0602-19）》，B、C类的供应商利用《供应商定期评价表（AQ-CJM-0602-18）》，必要时联络ISC和资材人员协助实施；最终结果由部门经理和环境关联物质管理者代表判定。
C.对海外供应商的环境关联物质的认定，部门可委托相关事业部实施，部门获取认定的结果；
D.认定合格的供应商登记《环境关联化学物质管理认定合格供应商一览表》，有效期两年，2年1次实施跟踪认定，所用监查表同7.2.3.1.B。
E.各部门环境关联物质管理担当根据监查结果及时更新《环境关联化学物质管理认定合格供应商一览表》并联络相关单位。
7.2.3.2新供应商环境关联物质管理选定和认定
A.在选定新供应商时优先考虑经客户认可的“绿色伙伴供应商”；
B.新供应商按7.2.2.B的要求提交相关资料，由各部门或协同事业部一起对资料进行确认，确认OK判定供应商环境关联物质管理一次认定合格。
C.A、B、C类新供应商通过环境关联化学物质管理一次认定后，由购买部门利用《供应商选定.定期评价表（AQ-CJM-0602－19）》实施二次认定（现场监查），必要时联络ISC和资材人员一同实施；最终结果由部门经理和ISC责任者判定；
D.对于海外新供应商的环境关联物质的认定可委托相关事业部实施，部门获取认定的结果；
E.认定合格的新供应商追加登记《环境管理化学物质管理认定合格供应商一览表》，再次联络相关部门。
7.2.3.3部门有以下情况发生时，将利用《供应商选定.定期评价表（）》追加实施相应的供应商环境关联物质的现场监查：
A.受入检查、出荷检查发生不合格时；
B.发生客户环境品质抱怨,关联部品的供应商；
7.2.3.4供应商环境关联物质监查评价等级：
A等级（评价分95点以上,有☆项目时，☆项目必须全部合格）：
合格；
B等级（评价分85～94点，有☆项目时，☆项目全部合格）：
条件附合格，对策书要求两周内提交，确认OK后判定合格；
C等级（评价分70～84点或☆项目有不合格时）：
条件附合格，对策书两周内提交，OK后一个月内再次实施现场监查，确认OK后判定合格；
D等级（评价分50～69点）：
不合格，建议停止采购或不采用（新供应商），确需采用时，供应商应每批提供ICP报告，改善对策书提供后一个月内再次实施现场监查；再次监查结果在80以上方可采购或采用.
E等级（评价分50点以下）：
不合格，停止采购或不采用（新供应商）。
注：
1、在对供应商认定过程中，判定供应商使用了禁止使用的化学物质时，终止与此供应商的交易。
2、监察表“☆”项目为确定的必须合格项目，“☆”项目只要有一项判定NG时，则判定等级最高只能为C。
7.2.3.5实施环境关联物质管理现场监查人员的资格要求：
参加ISC组织的“环境关联物质监查员”培训且考核合格;
7.2.4对供应商实施环境管理体系的教育和开发
A、在供应商有要求时，由部门或环境关联物质管理委员会提供有关环境关联物质管理方面的辅导和支援。
对于提供A、B、C类部品的供应商，要求其建立“环境关联物质管理”体系并通过“绿色伙伴认定（GP）”，督导其逐步建立并通过ISO14001环境管理体系认证。
B、要求供应商应及时获取“绿色伙伴认定原材料供应商一览表”，在选择和确定新供应商时优先考虑“绿色伙伴认定原材料供应商一览表”中的和客户推荐的供应商。
7.3样品的认定
7.3.1各制造部门使用新的或变更的部品、包装材料、副资材等由各相关技术部（制品技术）或事业部实施环境关联物质检查、认定。
7.3.2供应商提供样品和样品的材料清单，并收集材料的MSDS或成份表，A类部品追加提交部品中环境关联物质含量的检测报告（ICP数据表），B、C类供应商须提交使用的墨水、溶剂等中的环境关联物质含量的检测报告（ICP数据表）；并填写《化学物质调查表》、《环境关联物质不使用证明书（批准检定用）》给相关部门技术部或制品技术，由各相关技术部门或事业部实施化学物质检查、认定。
并把纳入仕样书、ICP数据或成份表、部品认定书等作为认定资料，通过《样品承认书》联络部品管理（资材）、IQC及供应商等。
7.3.3对于制品样品的认定按客户要求实施。
7.4受入检查
7.4.1受入检查时针对部品、原材料、捆包材料等中含有环境关联物质的检查IQC确认部品供应商是否登录《环境关联化学物质管理认定合格供应商一览表》（最新版），新部品是否有样品承认书；塑料类及金属部品（电镀品、黄铜、中国制原材料使用部品）每LOT实施EDX分析，其他部品根据图面或客户要求实施EDX或ICP分析，检测频率及检测点根据客户要求部门确定并实施。
7.4.2其他检查项目参照《来料检验与试验管理程序》和部门相关检查规范执行。
7.4.3未列入《环境管理化学物质管理认定合格供应商一览表》的供应商，IQC不进行受入检查。
7.4.4环境关联物质合格的供应商未按时（每月第五个工作日前）提交《环境关联物质不使用证明书（量产用）》和《管理变更确认书》的，IQC停止该供应商部品受入检查，到供应商提供相关资料经部门确认OK方可恢复。
7.4.5IQC对部品、原材料、捆包材料等进行环境相关资料的确认及关联物质分析试验，并将检验结果记录受入检查成绩表，在外箱加盖“环境合格”印章。
7.4.6各部门要求供应商在最小包装单位上要标识环境关联物质检验合格标记，具体标识方法和要求各部门和供应商协商，并在图面上确定。
7.5出荷检查的管理
出荷检查时根据仕样书、相关标准书确认制品是否满足相关环境关联物质管理要求，确认OK时根据仕样书、相关标准书及客户要求进行标识。
7.6工程管理
7.6.1生产线使用部品时确认环境关联物质检查合格标识及登记相关部品的图番、LOT.NO、发票号码、入库时间等，以便能实现制品、部品等批号的追溯。
7.6.1.1各部门根据部门实际确定制品LOT.NO管理、标识及追溯方法的规定，并实施，确保能简单明了的实现制品的追溯。
7.6.2变更的管理
7.6.2.1供应商变更的管理
供应商在自己公司内发生的关系到化学物质的变更，必须向公司有关制造部报告（4M变动要填写《4M变动许可申请表》），由制造部门代表（经理）承认及相关事业部承认后实施；必要时变更申请应提交品质环境本部、客户认可后实施。
7.6.2.2CJM发生变更的管理
A.由客户提出的环境关联物质变更，CJM按客户要求实施，并保存相关变更前后的记录；
B.由CJM提出的环境关联物质变更，填写《4M变动许可申请表》向事业部、客户提出申请，批准后实施，保存变更前后及申请的相关资料；
7.6.3再生料的管理
A.再生材料在粉碎前,对粉碎机用气枪、刷子等进行清扫，并保留清扫记录；
B.粉碎后的再生材料,用原型号材料的包装袋包装、密封，并注明原材料的LOT号码、制造日期、粉碎日期等；
C.再生材料投入使用时,按规定或客户要求的比率配料,并登记以便追溯.
7.6.4设备、治工具及辅材的管理
7.6.4.1部门要获取所使用的设备、治工具中与制品接触部分不含有禁止使用环境关联物质的书面证明；如不能获取时，部门要对使用的设备、治工具中与制品接触部分实施EDX分析检测，以确认其不含有禁止使用环境关联物质；
7.6.4.2部门要获取所使用的辅材（如胶指套、静电胶等）不含有禁止使用环境关联物质的书面证明；如不能获取时，部门要对使用的辅材实施EDX分析检测，以确认其不含有禁止使用环境关联物质。
7.6.4.3客户如有对设备、治工具有特殊要求的，按客户要求实施。
7.7环境关联物质异常处理
7.7.1发生环境关联物质异常时,在《品质异常联络书》上“不良内容”栏记录不良内容，并加盖“环境”印章，报告部门代表、品证部经理及环境关联物质管理者代表，并联络仓库管理将不合格品标识并隔离，放置场所要上锁，钥匙由部门主管或经理保管。
（按《不合格品管理程序》实施）。
7.7.2环境关联物质异常发生、对策制订及实施、效果确认等信息应由品证班长分阶段向品证主管报告，由品证主管及时报告部门代表、品证经理及环境关联物质管理者代表等，必要时向总经理报告。
7.7.3经过调查、确认，如环境关联物质不合格品或可疑品已出货给客户或事业部，则要及时向客户或事业部报告，获取客户或事业部的处理意见并及时实施。
7.7.4环境关联物质异常发生后的再发防止措施参照《纠正与预防措施管理程序》。
7.8环境关联物质的内部审核及管理评审
7.8.1环境关联物质内部审核
7.8.1.1环境关联物质管理委员会根据公司实际情况制定环境关联物质内部审核计划，经环境管理者代表审核批准后实施；确保各制造部门每年实施1次环境关联物质内部审核；如有客户要求，对应其制品按客户要求审核频次实施。
7.8.1.2环境关联物质内部审核员资格要求：
A.取得ISO14001或OHS18001或TS16949内审员资格且有审核经历;
B.参加ISC组织的“环境关联物质监查员”培训且考核合格；
C.审核员不能审核自己工作范围内内容；
D.在内审计划排定后，监察员要自学所要审核部门的客户要求。
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