风控法律合规负责人岗位职责共3篇Word下载.docx

风控法律合规负责人岗位职责共3篇Word下载.docx

《风控法律合规负责人岗位职责共3篇Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风控法律合规负责人岗位职责共3篇Word下载.docx（11页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。

8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。

向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

合同规章主管

1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；

2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益；

3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；

4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；

5.为公司经营管理活动提供法律咨询；

6.管理外聘律师、法律顾问；

7.法律培训。

风险合规部部门职责及岗位职责细分

一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责

1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。

2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。

3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；

督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。

4、组织全辖合规检查。

主要包括：

员工行为是否合规的分析和认定；

重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；

主要业务操作流程执行情况；

贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。

5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。

如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。

6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。

同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。

7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。

8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。

9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。

10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况。

11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。

12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。

13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。

14、负责办理公司的授权委托事宜。

15、组织实施反洗钱制度。

16、完成公司领导交办的其他工作。

二、部门编制情况

部门主要设立：

部门经理1名，法务专员2名，共三人

（一）、风险合规部经理岗位职责

1、负责组织建立和完善内控合规管理及风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；

2、负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营；

3、负责从公司层面对制度、流程等风险与合规问题进行梳理，并配合各业务部门实施风险与合规管理制度和流程。

4、负责组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预警，对已出现的风险问题，提出整改意见并监督相关部门落实。

5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章制度执行中遇到的问题，向领导提改进意见和建议。

6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

7、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

8、负责本部门的日常管理工作。

（二）、合规专员岗位职责

1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。

2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；

督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况。

3、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。

4、组织合规检查，出具合规检查报告；

对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。

5、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。

6、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。

7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。

8、负责处理公司各部门的违规举报工作。

9、组织实施反洗钱制度。

10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；

对各部门运作及业务流程进行检查。

11、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查。

保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

12、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；

13、完成合规经理交办的其他事宜。

四、合规专员岗位职责划分

（一）A专员

1、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。

2、组织合规检查，出具合规检查报告；

对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具验收报告。

3、负责处理公司各部门的违规举报工作。

4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；

5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。

（二）B专员

1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；

2、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。

3、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推

行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。

4、组织实施反洗钱制度。

5、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查。

6、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；

备注：

根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。

可根据业务开展情况随时进行人员补充等调整。

法律事务部工作职责及岗位职责细分

一、法律事务部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责

法律事务部是企业统一处理企业法律事务的专门法务机构，其具体职责包括：

（一）、参与公司日常管理活动，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和相关风险分析，提供与公司业务有关的各类法律咨询，为公司的发展战略提供法律角度的决策支持。

（二）、预防纠纷

1、研究相关法律、法规和政策，参与制定公司的重大规章制度及

工作规范，并正确执行国家法律、法规和公司各项规章制度。

2、

3、跟踪国家政策及法律法规的发展变化，为公司提供决策依据。

参与公司重大商务活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险

的措施和法律意见。

4、审查、修改、会签经济合同、协议，参加合同的谈判和起草工

作；

协助和督促公司相关部门对重大经济合同、协议的履行。

（三）、解决已发生的法律问题

1、受法定代表人委托，参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动。

2、处理或委托律师事务所的专业律师处理各类诉讼、经济仲裁、行政复议、劳动争议仲裁等案件的诉讼和非诉讼法律事务。

3、负责选聘公司的外部律师，与外部律师保持日常业务联系，并对其工作进行监督和评价。

4、查处企业员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。

5、负责处理企业重大或复杂债权债务的清理和追收工作。

6、确保公司在涉及的法律事务纠纷中占据有利地位，维护公司经济利益及业务名誉不受损害。

（四）、协助企业职能部门办理有关法律事务并审查相关法律文件

1、协助企业相关职能部门办理合作单位（客户）的资信调查事宜，发表申明、启示等事务。

2、协助企业证券、融资部门及外聘的专业证券律师办理企业上市的相关法律事务及上市后的企业依法规范经营、管理事宜。

（五）、收集、整理、保管与企业经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，做好本部门的归档工作。

（六）、与司法机关及有关政府部门保持沟通，为企业创造良好的司法环境。

（七）、负责公司各部门的相关法律宣传、教育、培训，提高公司全体员工的风险防范及化解能力。

（八）、办理总经理交办的其他事务。

部门经理1名，法务专员2名，共三人。

另有外聘律师事务所。

三、各岗位职责

（一）法务部经理岗位职责：

1、负责法律事务部的全面工作，指导部门员工进行各项工作；

2、负责为公司的经营管理决策提供法律可行性、合法性分析和法律风险预测；

3、参与企业重大决策及经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见；

4、负责处理和解决公司的诉讼与非诉讼法律事务；

5、对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；

6、依照制度规定参与重大经济合同的起草，负责对外签订各类合同的法律审核；

7、负责合同的审查及监督公司重大合同的履行;

8、负责本部门与公司其他部门及外部法律机构的联络、交流与合作；

9、负责与司法机关及政府有关部门保持沟通

10、及时完成总经理交办的其他工作事项；

11、加强公司内部法律事务管理人员的培养，结合本公司的特点和实际情况建立适合本公司的法律风险防范体系；

12、做好本部门员工的培训与考核工作，对部属进行日常的业务辅导。

（二）、法务专员岗位职责：

1、协助部门经理进行部门事务的处理；

2、公司日常法律文件的起草、修改和审核；

3、收集与公司业务相关的各类文件、政策法规，并作初步分析报告；

4、公司内部法律咨询；

5、部门内部文件的审核，监督公司对外合同履行情况；

6、协助公司各部门相关法律事务；

7、部门文件的整理、归档；

8、内部文件的起草；

9、部门的外联工作；

10、参与风控会议，提出法律意见，出具相关手续，并对业务上报合同进行审核；

11、公司诉讼及非诉讼业务前期资料的准备工作，主要是对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用；

12、检查监督合同履行情况，协调解决合同履行中出现的法律问题，避免合同纠纷产生；

13、进行部门内部文档管理工作及日常接待工作；

14、配合协助上级做好其他工作安排。

四、法务专员岗位职责划分

（一）、A专员

1、公司日常法律文件的起草、修改和审核；

2、收集与公司业务相关的各类文件、政策法规，并作初步分析报告；

3、部门文件整理和归档；

4、内部文件的起草；

5、参与风控会议，提出法律意见，出具相关手续，并对业务上报合同进行审核；

6、进行部门内部文档管理工作及日常接待工作；

（二）、B专员

1、公司内部法律咨询；

2、部门内部文件的审核，监督公司对外合同履行情况；

3、协助公司各部门相关法律事务；

4、部门的外联工作；

5、公司诉讼及非诉讼业务前期资料的准备工作，主要是对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用；

五、外聘律师职责：

1、为公司各类业务活动和经营管理提供法律咨询，对现有商业产品进行法律风险分析；

2、起草、审查、修改各类合同、协议、章程等法律文件，包括商务合同、经济合同、劳动合同、以及各类业务活动中涉及的其他合同、协议等；

3、就公司的各类合同、协议等法律文件、法律问题和法律事务等出具法律意见书、律师见证书、律师函等；

4、参与公司的重大经营决策、商务及项目谈判等，协助制作相关法律文件、提供法律意见，进行法律分析论证，并积极配合公司与对方的沟通和交流；

5、应公司要求进行法律辅导和培训，包括员工法律培训、高层法律讲座等，协助公司进行法制宣传教育；

6、为企业的商标注册、专利申请等与知识产权相关的法律文件进行审核，为相关法律事务提供律师建议；

7、接受公司专项委托，优先协助或代理公司通过调解、诉讼或仲裁方式解决各类纷争；

8、对公司已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，发表律师意见，提出解决方案，出具律师函等，或者参与非诉讼谈判、调解；

9、协助办理各项相关审批、登记手续，与有关主管部门、监管机构进行必要的沟通或交流；

10、公司委托的其他法律事务。

任职资格：

1、法律专业本科以上；

2、取得国家律师资格A证；

3、从事律师执业5年以上；

4、熟悉并灵活运用经济法、民法等各类法律法规；

5、具有较强的法律分析能力和解决问题能力，具有丰富的企业管理和其他经济领域的相关知识；

6、熟悉司法程序，能够独立承担诉讼工作，具有较好的专业水平。

根据公司目前人员状况，法律事务部经理由总经理兼任，法务专员暂定一人，配合部门经理工作。

根据业务开展情况可随时进行人员调整。