证券基础第六章Word文件下载.docx

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　　C．5000万 

　　D．1亿 

　　5．上市公司出现以下（　　）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

　　A．公司情况发生重大转变，不符合公司债券上市条件 

　　B．发行公司债券所召募的资金不依照核准的用途利用 

　　C．公司最近3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 

　　D．公司有重大违法行为 

　　6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（　　）。

　　A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高 

　　B．收益与风险相对应，风险越大，收益就必然越高 

　　C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的本钱和报酬 

　　D．投资者投资的目的是为了取得收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 

　　7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价钱之间，由生意两边采用议价协商方式肯定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A．15% 

　　B．20% 

　　C．30% 

　　D．40% 

　　8．关于上证盈利指数论述不正确的是（　　）。

　　A．上证盈利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有必然规模及流动性的180只股票作为样本 

　　B．反映上海证券市场高盈利股票的整体状况和走势 

　　C．上证盈利指数采用派许加权综合价钱指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方式 

　　D．上证盈利指数的计算方式、修正方式、调整方式与上证成份股指数相同 

　　9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（　　）。

　　A．深证新指数 

　　B．深证A股指数 

　　C．深证B股指数 

　　D．深证创新指数 

　　10．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。

　　A．证券发行人 

　　B．证券投资者 

　　C．证券中介机构 

　　D．监管部门

二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出适当的选项填入括号中。

　　1．股息的具体形式可以是（　　）。

　　A．建业股息 

　　B．股票股息 

　　C．财产股息 

　　D．欠债股息 

　　2．证券发行制度有（　　）。

　　A．注册制 

　　B．核准制 

　　C．公司制 

　　D．会员制 

　　3．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（　　）。

　　A．公司股本总额、股权散布等发生转变再也不具有上市条件 

　　B．公司不依照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 

　　C．公司有重大违法行为 

　　D．公司最近3年持续亏损 

　　4．下列各项中，属于场外交易市场的有（　　）。

　　A．NASDAQ市场 

　　B．EASDAQ市场 

　　C．SESDAQ市场 

　　D．深圳证券交易所 

　　5．关于代办股分转让系统的叙述，正确的是（　　）。

　　A．代办股分转让系统又称三板 

　　B．以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心 

　　C．为上市股分有限公司提供规范股分转让服务的股分转让平台 

　　D．代办股分转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任 

　　6．中证指数公司发布的指数有（　　）。

　　A．发行量加权股价指数 

　　B．沪、深300行业指数 

　　C．沪、深300指数 

　　D．中证流通指数 

　　7．下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（　　）。

　　A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 

　　B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：

预期收益率=无风险利率+风险补偿 

　　C．美国一般将联邦政府发行的短时间国库券视为无风险证券，把短时间国库券利率视为无风险利率　　D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 

　　8．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（　　）。

　　A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本　　B．合约计算日为到期月的第3个礼拜五，采用现金结算 

　　C．主要基于海外上市的中国公司 

　　D．合约标准为每点100美元，最小变更价位为点 

　　9．此刻人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。

　　A．工业股价平均数 

　　B．商业股价平均数 

　　C．运输业股价平均数 

　　D．公用事业股价平均数 

　　10．证券发行市场的作用主要表此刻（　　）。

　　A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 

　　B．为政府宏观部门调控经济提供了手腕 

　　C．为资金供给者提供投资和获利的机缘。

实现储蓄向投资转化 

　　D．形成资金流动的收益导向机制，增进资源配置的不断优化 

三、判断题（判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。

　　1．沪深300指数的指数计算采用派许加权方式，依照样本股的调整股本为权数加权计算。

（　　） 

　　2．债券的发行价钱可以分为：

平价发行、折价发行和溢价发行。

　　3．在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是不相同的。

　　4．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价钱以超过票面金额的价钱发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　5．大宗交易的成交价钱不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。

　　6．中小企业板块的整体设计可以归纳为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；

中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

　　7．欠债股息是公司通过成立一种欠债，用债券或应付单据作为股息分派给股东。

　　8．我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。

　　9．非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

　　10．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律给予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

一、单项选择题 

　　1．C 

　　[解析]股票发行的定价方式。

可以采取协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。

我国现行的做法是采用第一次公开发行的股票询价制度。

按照规定，第一次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过问询价对象询价的方式肯定股票发行价钱。

故选C。

　　2．C 

　　[解析]中小企业板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。

　　3．D 

　　[解析]招标发行是指通过招标方式肯定债券承销商和发行条件的发行方式。

按照标的物不同，招标发行可分为价钱招标、收益率招标和缴款期招标。

故选D。

　　4．C 

　　[解析]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签定承销协议；

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

　　5．C 

　　[解析]上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

　　①公司股本总额、股权散布等发生转变再也不具有上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

　　②公司不依照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

　　③公司最近3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；

　　④公司解散或被宣告破产；

　　⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　6．B 

　　[解析]一般来讲，收益与风险相对应，但不能说风险越大，收益就必然越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。

故选B。

　　7．C 

　　[解析]有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价钱限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价钱之间，由生意两边采用议价协商方式肯定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　8．A 

　　[解析]上证盈利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定且具有必然规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高盈利股票的整体状况和走势。

故选A。

　　9．A 

　　[解析]在深圳证券交易所的股价指数中，综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

　　10．C 

　　[解析]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部份组成。

其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

　　二、多项选择题 

　　1．ABCD 

　　[解析]股息指股票持有人依据所持有的股票从发行公司分取的获利。

股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息、欠债股息和建业股息。

故选ABCD。

　　2．AB 

　　[解析]注册制要求发行人提供关于证券发行本身和和证券发行有关的一切信息。

核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。

故选AB。

　　3．ABCD 

　　[解析]我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

（1）公司股本总额、股权散布等发生转变再也不具有上市条件；

（2）公司不依照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；

（3）公司有重大违法行为；

（4）公司最近3年持续亏损；

（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　4．ABC 

　　[解析]深圳证券交易所属于证券交易所市场。

故选ABC。

　　5．ABD 

　　[解析]代办股分转让系统是为非上市股分有限公司提供规范股分转让服务的服务转让平台。

C错误，其他三个选项都是对代办股分转让系统的正确描述。

故选ABD。

　　6．BCD 

　　[解析]沪、深300行业指数，沪、深300指数和中证流通指数都是中证指数公司发布的指数。

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，其中最有代表性的是台湾证券交易所的发行量加权股价指数。

故选BCD。

　　7．ABC 

　　[解析]D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿。

　　8．ABCD 

　　[解析]四个选项都是对CBOE推出的中国指数的正确描述，故选ABCD。

　　9．ACD 

　　[解析]此刻人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：

（1）工业股价平均数；

（2）运输业股价平均数；

（3）公用事业股价平均数；

（4）股价综合平均数；

（5）道-琼斯公正市价指数。

故选ACD。

　　10．ACD 

　　[解析]证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

证券发行市场的作用主要表此刻以下三个方面：

（1）为资金需求者提供筹措资金的渠道；

（2）为资金供给者提供投资和获利的机缘，实现储蓄向投资转化；

（3）形成资金流动的收益导向机制，增进资源配置的不断优化。

　　三、判断题 

　　1．A 

　　[解析]略 

　　2．A 

　　[解析]债券的发行价钱是指投资者认购新发行的债券实际支付的价钱。

债券的发行价钱可以分为：

平价发行，即债券的发行价钱与面值相等；

折价发行，即债券以低于面值的价钱发行；

溢价发行，即债券以高于面值的价钱发行。

　　3．A 

　　4．A 

　　[解析]股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部排列入公司的资本公积金。

　　5．B 

　　[解析]大宗交易的成交价钱不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

　　6．A 

　　[解析]中小企业板块的整体设计可以归纳为“两个不变”和“四个独立”。

本题关于“两个不变”的表述正确。

　　7．A 

　　[解析]欠债股息是股息收入的一种，是指公司通过成立一种欠债，用债券或应付单据作为股息分派给股东。

　　9．B 

　　[解析]非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它一般是由某一特殊的因素引发，与整个证券市场的价钱不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。

　　10．A 

　　[解析]核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律给予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。