证券从业资格证资料金融市场基础知识真题汇编5Word文档下载推荐.docx

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　　Ⅲ基金招募说明书

　　Ⅳ基金年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

　　7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（　）。

　　Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

　　Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

　　Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

　　Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

网上发行具有经济性和高效性的特点。

　　8、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（　）。

　　Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

　　Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

　　Ⅲ.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

　　Ⅳ.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段;

Ⅲ项属于信息收集阶段。

　　9、下列关于国家股的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让。

　　Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分

　　Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　10、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是（　）。

　　Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。

B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　）组成。

　　Ⅰ.柜台市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.二级市场

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　12、下列属于国有股权的组成部分的是（）

　　A.社会公众股

　　B.国家股

　　C.一般法人股

　　D.外资股

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有,它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。

　　13、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。

　　A.中国证监会

　　B.国家技术监督管理机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。

　　14、从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。

　　A.总托管人

　　B.分托管人

　　C.二级托管人

　　D.监管者

中央结算公司作为中国债券市场的总托管人,直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产,而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产,四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。

　　15、下列说法正确的是（）。

　　A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场

　　B.证券投资收益与风险成反比

　　C.证券市场是价值直接交换的场所

　　D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

证券市场是价值直接交换的场所,是财产权利直接交换的场所,同时也是风险之间交换的场所。

证券的风险与收益成正比关系。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

　　16、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境內证券市场。

　　A.美元

　　B.人民币

　　C.港币

　　D.欧元

此题考查RQFII制度,境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。

　　17.下列不属于证券交易所交易系统的是（）。

　　A.撮合主机

　　B.通信网络

　　C.报盘系统

　　D.柜台终端

交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

　　18、设立证券登记结算机构是（）的职能之一。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.地方人民政府

证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。

　　19、契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。

　　A.自有资金

　　B.借入资金

　　C.信托财产

　　D.公司资本

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

　　20、金融中介也被称为（）。

　　A.市场操纵者

　　B.市场破坏者

　　C.市场监管者

　　D.市场创造者

个国家的金融机构越活跃,金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者（Marketmakers）。

　　21、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任。

　　A.国有企业

　　B.证券公司

　　C.人民银行

　　D.商业银行

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　22、按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是（）。

　　A.人民银行

　　B.财政部

　　C.证监会

　　D.银监会

中国人民银行设立货币政策委员会。

货币政策委员会的职责、组成和工作程序,由国务院规定,报全国人民代表大会常务委员会备案。

　　23、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元（）计算。

　　A.加权平均

　　B.几何平均

　　C.算术平均

　　D.修正平均

2004年10月18日美国芝加哥期权交易所（CBOE）的全资子公司CBOE期货交易所（CFE）推出CBOE中国指数,并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货,还计划推岀中国指数期权。

CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司,以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本,按照等值美元加权平均计算而成。

　　24、各证券交易所普遍采用（）机制为第一优先交易机制。

　　A.价格优先

　　B.时间优先

　　C.数量优先

　　D.席位优先

在订单正配原则方面,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国采用价格优先和时间优先原则。

　　25、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。

具体可以采取的办法有（）。

　　Ⅰ构筑多元化的投资基金群体

　　Ⅱ积极推进保险资金入市

　　Ⅲ发展私募基金

　　Ⅳ吸引海外资金入市（QFII）

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：

（1）构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;

（2）积极促进保险资金入市;

　　（3）发展私募基金;

　　（4）吸引海外资金入市（QFII）。

　　26、证券发行的承销方式主要有（）。

　　Ⅰ全额包销

　　Ⅱ余额包销

　　Ⅲ自销

　　Ⅳ代销

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售。

按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销（Ⅳ正确）两种。

包销包括全额包销和余额包销（Ⅰ、Ⅱ正确）。

1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券

　　A.资金权

　　B.债权

　　C.财产权

　　D.转让权

　　3、货币期货又称（）

　　A股票期货

　　B外汇期货

　　C债券期货

　　D利率期货

　　4、债券回购交易更多的是有（）的属性

　　A长期融资

　　B信用交易

　　C短期融资

　　D期货交易

　　5、中期票据发行业务中,（）。

　　A投资者可以向发行人逆向询价

　　B投资者可以向主承销商逆向询价

　　C主承销商可以向投资者逆向询价

　　D发行人可以向主承销商逆向询价

　　6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。

　　A首日上市的证券

　　B已上市基金

　　C已上市B股

　　D已上市A股

　　7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。

　　A股票基金

　　B债券基金

　　C货币市场基金

　　D认股权证基金

　　8在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户

　　A.中国人民银行

　　B.中国结算公司沪深分公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案：

　　9关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）

　　A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

　　B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

　　C.我国在买入证券时可采用零数委托

　　D.可分为整数委托和零数委托

　　10证券业协会会员大会的执行机构是（）

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.专业委员会

　　11根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）

　　A.买卖企业债券

　　B.证券承销

　　C.买卖国债

　　D.买卖股票

　　12对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）

　　A.促进全流通

　　B.保持货币币值稳定

　　C.促进交易快捷

　　D.促进国际化

　　13债券价格变动风险随着期限的增加而（）

　　A.不变

　　B.增大

　　C.下降

　　D.无法确定

　　14与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）

　　A.较小

　　B.较大

　　C.相同

　　D.不确定

　　15可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）

　　A.ETF基金份额

　　B.普通股票

　　C.公司债券

　　D.优先股票

　　16根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（）

　　A.下一交易日

　　B.当天

　　C.3个交易日后

　　D.2个交易日后

　　17属于银行间债券市场现券交易品种的是（）

　　A.国债和公司债

　　B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债

　　C.国债和权证

　　D.国债和可转债

　　18我国创业板正式启动的时间是（）

　　A.2011年

　　B.2009年

　　C.2012年

　　D.2010年

　　19我国A股账户不可用于买卖（）

　　A.B股

　　B.上市基金

　　C.人民币普通股票

　　D.债券

　　20资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　21股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券

　　A.资金权

　　B.债权

　　C.财产权

　　D.转让权

　　22货币期货又称（）

　　A.股票期货

　　B.外汇期货

　　C.债券期货

　　D.利率期货

　　23债券回购交易更多的是有（）的属性

　　A.长期融资

　　B.信用交易

　　C.短期融资

　　D.期货交易

　　24中期票据发行业务中，（）

　　A.投资者可以向发行人逆向询价

　　B.投资者可以向主承销商逆向询价

　　C.主承销商可以向投资者逆向询价

　　D.发行人可以向主承销商逆向询价

　　25在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）

　　A.首日上市的证券

　　B.已上市基金

　　C.已上市B股

　　D.已上市A股

　　26一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.认股权证基金

　　27从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的（）

　　A.二级托管人

　　B.监管人

　　C.分托管人

　　D.总托管人

　　28下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（）

　　A.主办券商推荐并持续督导

　　B.应为高新技术企业

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.具有持续经营能力

　　29下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）

　　A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

　　B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

　　C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

　　D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成

　　30下列有关凭证式国债的说法，错误的是（）

　　A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　B.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　D.利率按实际持有天数分档计付

　　31证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）

　　A.证券看跌行市

　　B.证券价格日常波动

　　C.证券长期趋势改变

　　D.证券中级波动

　　32中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）

　　A.政府支持机构债券

　　B.金融债券

　　C.中央银行票据

　　D.国债

　　33以下关于公司型基金的说法，正确的是（）

　　A.基金是独立的法人机构

　　B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　C.主要依据基金合同运营基金

　　D.投资者享有直接管理基金的权利

　　34央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）

　　A.公司债券

　　C.企业债券

　　D.次级债券

　　35企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

　　A.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.国家发改委

　　36银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）

　　A.三等九级

　　B.三等六级

　　C.四等九级

　　D.四等六级

　　37关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）

　　A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

　　B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

　　C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

　　D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户

　　38根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）

　　A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

　　B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券

　　C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

　　D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币

　　39关于交易制度的说法，正确的是（）

　　A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

　　B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

　　C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

　　D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

　　40保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　41在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）

　　A.资金账号

　　B.银行账号

　　C.证券账号

　　D.身份证号

　　42通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金

　　A.期权出售者

　　B.期权买卖双方均

　　C.期权买卖双方均不

　　D.期权购入者

　　43证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　44VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。

　　A.定性地对给定资产所面临的政策风险

　　B.定量地对给定资产所面临的市场风险

　　C.定性地对给定资产所面临的市场风险

　　D.定量地对给定资产所面临的政策风险

　　45投资者发出委托指令的形式不包括（）

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.柜台委托

　　D.全权委托

　　46根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）

　　A.一般合伙企业

　　B.有限合伙企业

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

1、1998年美国金融学教授（）首次给出了金融工程的正式定义：

金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

　　A.费纳蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.费舍

　　D.法默

　　2、某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3、买入看涨期权最大的损失是（）

　　A.零

　　B.无穷大

　　C.期权费

　　D.标的资产的市场价格

　　39、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于（）。