江西省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题Word文档格式.docx

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3.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

4.外资股国际推介的对象主要是（）。

A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

5.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数

6.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。

A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书

7.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

8.我国证券投资基金的年托管费率为__。

A．基金资产净值的0.25%B．基金资产总额的0.125%C．基金年收益率的0.25%D．基金税前利润率的0.125%

9.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法

10.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

11.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3B．6C．9D.12

12.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

14.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。

A．3人；

1/3B．3人；

1/2C．5人；

1/3D．5人；

1/2

15.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯·

斯蒂格尔法》

16.基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人

17.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．T+1B．T+2C．TD．T+3

18.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5B．7C．10D．15

19.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。

A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值

20.在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。

A．带说明事项段的有保留B．带强调事项段的无保留C．否定D．带强调事项段的有保留

21.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率

22.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；

净资本利润率不低于__。

A．10；

5%B．20；

5%C．20；

8%D．10；

8%

23.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．1%B．5%C．10%D．15%

24.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__A．高B．低C．一样D．都不是

25.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。

斯蒂格尔法》

26.通常情况下，债券的收益率（）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

27.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．退市

28.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。

A．500B．1000C．2000D．5000

29.以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化

30.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年B．最近1年C．最近2年D．最近3年

31.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告

32.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3B．5C．10D．15

33.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。

A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法

34.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人

35.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议

36.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A．5B．7C．10D．14

37.在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．附息债券B．浮动利率债券C．零息债券D．息票累积债券

38.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者

39.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

40.我国基金监管的首要目标是__。

A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展

41.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

42.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500B．1000C．1500D．100

43.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15B．30C．60D．90

44.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况

45.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

46.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。

A．上市前重大事项的调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．提交发行申请文件前的尽职调查

47.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。

A．外汇经营许可证B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书D．席位证明

48.__负责开立并管理基金资产账户。

A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

50.以下属于基金运作信息披露文件的有__。

A．净值公告B．季度公告C．重大事项公告D．基金上市交易公告书