完整word版尽调清单律师事务所提供版本.docx

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完整word版尽调清单律师事务所提供版本

调查事项

文件/资料

说明

是否提供

1、公司持有的主要证照

1.1企业法人营业执照正副本

1。

2组织机构代码证正副本

1。

3税务登记证

1.4贷款卡、开户许可证

1.5社会保险登记证

1.6银行征信报告（企业信用报告）

1。

7与生产经营相关的其他资质证书

1。

8公司取得的相关认证、荣誉等

请提供最新证照；

如已三证合一,仅需提供营业执照

2、公司章程及历次修正案

2。

1最新的公司章程

2.2历次公司章程或章程修正案

3、公司的工商资料

3.1加盖工商部门查询章的企业基本信息（含股东信息）、企业变更情况

3。

2全套工商内档

4、公司的业务

4。

1公司的业务说明

4。

2采购、销售、生产部门的各项工作制度及详细业务流程

5、公司的股东及股权结构

5。

1公司目前的股权结构图

5.2各法人股东现行有效并经最新年检的营业执照（或其他法人证照）、章程、设立文件、历次变更文件

5.3各法人股东的股东及实际控制人或开办单位（上级主管部门）的相关法人证照

5。

4如有委托代持情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，并提供实际权益人的主体证明文件

5.5各自然人股东的身份证明文件及简介

股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）

6、公司的财务情况及重大债权债务

6。

1公司最近三年的财务报表

6。

2公司最新一期的财务报表

6。

3公司债权明细，列明债务人、金额、形成原因并附相关证明文件

6。

4公司债务明细，列明债权人、金额、形成原因并附相关证明文件

债权债务明细请同时提供电子版

7、公司的主要资产

7。

1土地

（1）请提供土地出让合同、土地出让金及相关税费缴纳凭证、国有土地使用权证书；

（2）企业是否有出租或承租土地的情形，如有，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁合同、最近六个月之租金收据或正式发票;

（3）如企业是以租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍）.

（4）是否有房改房、委托建房等涉及的土地使用权证尚未分割的情况，如有请提供具体情况说明。

（5）如有尚未取得权属证明的土地，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。

7。

2房产

（1）请提供企业所持房屋所有权证书、房屋买卖合同、房款支付凭证；

（2）企业是否有以预售方式购买房产，如有，请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明；

（3）企业是否有出租或承租房屋的情形,如有，请提供房屋所有权证书、房屋租赁合同、租赁备案登记凭证及最近六个月之租金收据或正式发票；

（4）请提供企业自建办公楼及附属房屋的相关文件，包括但不限于

①政府审批文件；

②建设用地批复，土地使用证;

③建设用地规划许可证；

④环评批复；

⑤建设工程规划许可证；

⑥可研报告；

⑦竣工验收报告；

⑧房屋所有权证；

⑨如存在尚未履行完毕的施工合同等,请提供。

（5）如有尚未取得权属证明的房屋，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。

7。

3知识产权

请提供企业商标、专利、非专利技术、著作权及其他知识产权、域名、矿业权、特许经营权等无形资产（如有）的清单，并提供有关注册证书、转让或许可使用合同及有关登记/备案注册证明等证明文件.

7.4车辆（请提供行驶证、车辆保险单）

（1）车辆清单（包括品牌、型号、购置价、购置时间等）、车辆的行驶证或其他所有权凭证；

（2）是否有出租或承租车辆、设备、其他固定资产的情形，如有，请提供设备租赁合同、租赁备案登记凭证（如有）及最近六个月之租金收据或正式发票。

7.5主要生产设备

清单（包括品牌、型号、购置价、购置时间等）、所有权凭证.

7.6其他与生产经营相关的重大资产

7.7在建工程

列表及批文、其他文件：

即项目的全部许可性文件，包括但不限于立项批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设承包合同、监理合同、建设工程施工许可证、环评报告、竣工验收登记备案文件、在建工程的最新评估报告（如有）等。

（1）分项列统计表并提供电子版

（2）请提供相关资产的产权证书、购买合同、付款凭证、发票、租赁合同等

（2）请分别说明主要资产有无抵押、质押、查封情况；同时提供相关的合同文件.

8、公司的组织结构

8。

1公司的组织结构图、部门组成及其部门职责

8。

2公司三会一层（股东会、董事会、监事会、管理层）人员名单及其简历

8.3公司主要决策机构议事规则及其历次决策机构决议文件

8。

4工会的法人资格证书、组织机构代码证、工会章程

8.5职工代表大会会议文件及作出的所有决议

9、重大合同

9。

1全部借款合同（包括银行借款、民间借贷）及其担保合同

9.2对外担保合同及其主合同

9.3与主营业务相关的合同（如采购、销售、代理合同等,请分别提供各类合同中至少前10大客户、供应商签订的合同以及合同金额超过50万的合同）

提供合同台账并提供电子版

10、诉讼、仲裁、行政处罚

10。

1公司尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁，提供全部与其相关的资料（包括但不限于起诉状、答辩状、证据材料、开庭通知、调解协议、查封扣押文件、判决书等）

10。

2公司近两年行政处罚的情况说明，包括工商、税务、质检、环保等。

11、劳动用工

11。

1公司员工基本情况说明，应包括用工类型、人数、劳动合同签署、薪资发放、社保、公积金及年金缴纳概述等并统计企业在册职工人数、在岗职工人数、离退休职工人数、离岗职工人数及原因、劳务派遣情况并附相关合同、文件，如存在不规范劳动用工的情况请如实说明

11。

2员工花名册,列明：

职工的姓名、年龄、性别、岗位、学历、专业技能、劳动合同签订日及到期日、已签署合同次数、薪酬、“五险一金”缴纳情况；11.3待岗人员的待遇及实际发放、离退休人员待遇及实际发放等有关情况

11。

4社会保险及公积金缴纳（五险一金）的情况说明，如有欠费，列表说明目前欠缴工资、住房公积、社会统筹、医疗费的金额及组成、计算方式.

11.5劳动合同范本一份

11。

6最近三个月社会保险和住房公积金缴纳凭证及明细

11。

7最近三个月工资表

相关书面说明请同时提供电子版

12、纳税情况

12。

1公司需缴纳的税种、税率说明

12.2公司享受的减税和免税优惠措施、财政补贴及其依据

12。

3公司未缴纳和有争议的纳税义务说明

12.4近两年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形

12.5最近两年的纳税申报表、完税凭证

13、关联交易及同业竞争

13。

1详细说明公司的关联方，包括但不限于公司的关联自然人（自然人股东、董事、监事、高级管理人员及上述人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近亲属）和公司的关联企业（法人股东、全资子公司、控股/参股公司及其和上述关联自然人两年一期参股或曾经参股的其他企业）；

13.2请提供公司上述关联企业的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税/地税）、《开户许可证》等相关证件；

13.3请提供公司上述关联企业现行有效的公司章程和章程修正案,以及各公司自设立以来股东之间签订的相关所有协议。

13。

4请前往工商部门打印各关联企业的企业注册基本资料查询页，并打印公司的全套工商登记资料（包括设立、变更、年检、备案等全部工商登记档案）；

13.5公司与关联方的经营范围相同或相似的，请详细说明是否存在同业竞争。

若存在，请提供有关说明文件，说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域（包括客户对象及市场差别）及产品、该等竞争的性质、以及该等竞争对贵公司的客观影响；若不存在,请说明理由;

13。

.6请提供公司两年一期与上述关联方发生关联交易（含采购、销售、借款、担保、租赁、收购等所有交易）的相应合同和付款凭证;

13。

7请提供公司股东会、董事会或其他决策机构关于上述关联交易的决议文件，并请说明公司与关联方之间关联交易的必要性和交易价格的公允性,及相关股东和董事的回避情况。

14、环境保护

公司建设项目涉及的环评批复、验收文件；排污许可证办理等相关情况；其他与环保相关的审批验收文件。

15、重大资产变化及改制收购兼并

15。

1相关决议文件、合同协议文件、人员安置文件、交易文件、主管部门批准文件；

15。

2审计报告、评估报告、中介机构专业意见、对价支付凭证和资产过户文件等资料。

16、子公司、分公司、其他分支机构情况

请提供公司的全部子公司、分公司、其他分支机构的情况说明。

同时参照本清单单独提供每个子公司、分公司、其他分支机构的相关文件

参照本清单提供