三合一体系程序文件ISO9001ISO14001OHSAS18001资料Word格式.docx

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QEO管理手册、程序文件；

企业标准文件：

外来文件：

国家标准、法律、法规、地方条例、行业协会文件、地方政府文件。

4.1.3文件编号方法

2/4

QEO管理手册：

Q/XXXS-XXXX

发布年限

手册

企业名称代码

企业标准

程序文件：

Q/XXX·

QEO·

C-01

顺序号

程序文件

管理体系

企业名称代码

企业标准

作业文件：

（技术标准、管理标准、工作标准）

Q/XXX·

×

-01-XXXX

发文年限

标准代号

注：

标准代号为：

技术标准：

J管理标准：

G工作标准：

Z

4.1.4文件的版本号和修定状态号

版本号以A、B、C……字母表示

修改状态号以0、1、2、3……表示

页码以第*页/总页数表示（如页码1/3—表示该文件共3页，此为第1页）

4.2文件编制和审批

a.QEO手册由体系管理中心负责编制，管理者代表审核，总经理批准。

b.程序文件由相关部门编写，体系管理中心审核，管理者代表批准。

c.技术标准由技术研发中心组织编制，技术副总（总工程师）审批，管理标准、工作标准由办公室组织各部门编制，管理者代表审批。

d.记录表格：

各部门使用的表格自行设计，部门负责人审批，报体系管理中心申请编号并将样表存档。

3/4

4.3文件发放、收回与归档

4.3.1体系管理文件的发放由体系管理中心编制《文件发放一览表》，办公室档案室按要求发放。

档案发放要按规定发放复印件，并在《文件发放清单》上签字，体系管理文件（手册、程序文件）在封面加盖“受控”印章并编号。

其余管理文件的发放由办公室制定《文件发放一览表》并在《文件发放清单》上签字。

技术文件的发放按技术研发中心对技术文件发放规定《技术文件分发对象表》发放并在《技术文件领用表》上签字，发放技术文件加盖“生产用文件”、“检验文件”等相关标识及分发日期章。

外来文件的发放，按办公室规定发放复印件并记录在《管理文件发放登记表》上。

4.3.2文件的收回：

使用文件人员因工作变更时，档案管理员将收回情况记录在《文件收回登记表》上，因使用中造成破损需重新领用时，领用人员提出申请，办公室经理同意后到档案室调换文件，档案管理员填写《文件收回登记表》和《文件发放登记表》。

4.3.3体系管理文件、技术文件、外来文件的归档：

档案室将各部门提交的文件原件分类归档，并登记在《文件归档登记表》上，同时编制存档号并记录，体系管理文件的受控状态在《受控文件清单》上记录。

4.4文件借阅

4.4.1相关人员因工作需要借阅文件时，先提出申请，经部门经理批准后，档案管理人员办理手续，并记录在《文件资料借阅（收回）登记表》上，借阅文件人员交回所借文件时，由档案管理人员对文件名称、数量、对照无误后，将收回结果记录在《文件资料借阅（收回）登记表》上。

4.4.2公司以外人员需要借阅文件时，需部门领导提出申请，经办公室经理审核，总经理批准后方可按4.4.1规定办理借阅。

4.5文件更改与销毁

4.5.1体系文件更改：

对体系管理文件更改采用更改通知方式下达，由体系管理中心人员执行更改，并将更改前后内容，批准人及更改方式记录在《文件更改通知单》上。

其余文件的更改由原文件的起草部门负责。

4.5.2技术文件的更改：

对技术文件的更改按《技术文件更改规定》执行更改，记录由档案室保存。

4.5.3文件销毁：

档案室对作废的管理文件和收回的作废技术文件的销毁先申请，

4/4

说明理由，经相关主管部门负责人批准后，由办公室安排专业人员监督一同进行销毁，并填写《文件销毁登记表》。

5相关文件

《记录控制程序》

6记录

Q/XXX.QEO.R-01-01《文件发放清单》

Q/XXX.QEO.R-01-02《受控文件清单》

Q/XXX.QEO.R-01-03《文件归档登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-04《文件发放、回收登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-05《技术文件（资料）领用申请表》

Q/XXX.QEO.R-01-06《管理文件发放登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-07《技术文件（资料）归档及发放通知单》

Q/XXX.QEO.R-01-08《文件领用申请表》

Q/XXX.QEO.R-01-09《文件接收清单》

Q/XXX.QEO.R-01-10《文件更改记录》

Q/XXX.QEO.R-01-11《文件销毁登记表》

Q/XXX.QEO.R-01-12《文件资料借阅登记表》

记录控制程序

Q/XXX.QEO.C-02

1/2

1目的

为保证质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行、加强记录的管理、确保记录的完整，证明本公司所运行的管理体系符合标准要求和产品符合要求，环境、职业健康安全符合法律、法规要求的可追溯性，同时为改进、纠正和预防措施提供依据。

本程序适用于公司内质量、环境、职业健康安全管理体系各种记录标识、贮存保护、检索、保存期限和处置的控制。

3.1体系管理中心负责质量、环境、职业健康安全管理体系运行中日常检查，法律、法规、信息、危险源辨识、风险评价、目标、指标管理考核、内审、管理评审、纠正的验证、体系文件更改等过中产生记录的管理。

3.2质管部负责进货检验、产品检验、不合格品评审处理，计量设备监测，测量过程中产生记录的管理。

3.3销售中心、进出口公司负责合同、合同评审、顾客信息反馈过程中产生记录的管理。

3.4采购部负责供方选择、评价、管理、零部件和采购价格核算、结算过程中产生记录的管理。

3.5生产部负责设备管理、生产日常检查、成员企业管理、生产综合统计过程中产生记录的管理。

3.6办公室负责员工招聘、培训、考核、辞退、环境检测、消防、安全检查、事故事件报告、绩效测量和监视、信息交流、应急准备与响应、档案管理、日常文明生产检查过程中产生记录的管理。

3.7技术研发中心负责新产品开发过程中产生记录的管理。

3.8分公司或车间或车间负责老产品改造过程中产生记录的管理。

3.9销售公司负责顾客满意度调查分析的记录管理。

3.10其它各部门负责本部门工作中产生记录的管理。

4.1记录的建立、分类、编号

4.1.1记录的建立：

各职能部门在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中形成的管理记录，表格应由部门组织人员编制，部门负责人审批，报体系管理中心受

记录控制程序

2/2

控后使用。

4.1.2记录分类：

本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生记录有：

文件受控、发放、收回、借阅、销毁记录，员工招聘、培训、考核、辞退记录，环境检测、消防安全检查、事故报告、应急准备和响应、绩效测量和监视记录，物资采购、供方管理、生产计划和完成、生产设备管理记录，产品开发、改造记录，合同、合同评审记录，内审、管理评审、日常检查、信息反馈法律法规信息、危险源管理、目标考核，纠正的验证、文件更改记录，产品检验、不合格处理、计量设备管理记录。

4.1.3记录编号：

Q/XXO·

R·

·

顺序号

程序文件号

记录表格代号

管理体系号

企业各标准代码

4.2记录的填写、更改、保存、销毁

4.2.1记录的填写：

任何记录都必须认真填写，应字体清楚、正确、真实、内容完整（如：

名称、型号、规格、记录日期、记录者、审批者等）。

4.2.2记录的更改：

任何记录都不能涂改、因笔误更改可采取划改方式，更改应在改动处由更改者签名标识。

4.2.3记录的保存：

各部门产生的记录应每月或每季进行先分类整理，再装订成册，编号并编制目录表便于检索，后交记录管理人员集中管理。

记录的保存应有专人保管，并做到防潮、防火、防蛀虫。

4.2.4记录保存期限按附录《体系质量记录管理责任表》执行。

4.2.5记录的销毁：

当记录超过规定保存期时，记录保管人员提出申请，经相关领导批准后在指定地点进行销毁，并做好销毁记录。

5记录

Q/XXX.QEO.R-02-01《QEO管理记录登记表》

Q/XXX.QEO.R-02-02《QEO管理记录台账》

6支持性文件

《体系质量记录台帐》

管理评审控制程序

Q/XXX.QEO.C-03

1/3

1目的

按策划的时间间隔评审质量、环境、职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2范围

适用于通过有关信息对公司QEO管理体系的管理评审。

3职责

3.1总经理主持管理评审活动、审批评审报告。

3.2管理者代表组织管理评审，并向总经理汇报QEO管理体系运行情况，提出改进建议。

3.3体系管理中心负责收集、整理管理评审的输入材料，并编制“管理评审计划”，“管理评审报告”和对不符合项纠正措施的验证。

各职能部门负责整理提交所涉及内容的输入材料，并参与管理评审活动。

4工作程序

4.1管理评审的策划

4.1.1管理评审的频次：

管理评审每年进行一次，在每年第二次内部审核完成后进行，总经理主持，管理者代表组织，体系管理中心收集、整理材料，各部门提交材料。

当公司发生下列情况时，总经理决定增加管理评审频次：

a.组织机构，产品范围，资源配置发生重大变化时；

b.发生重大质量、环境、安全事故或用户有严重投诉或连续投诉时；

c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

d.当重要环境因素，危险因素及重大危险源变化时；

e.市场需求发生重大变化时；

f.即将进行第一，第三方审核时有需要或法律，法规规定的审核时；

g.审核中发现严重不符合时。

4.1.2理评审形式：

会议形式

4.2管理评审计划

体系管理中心编制管理评审计划，内容为：

a.评审目的；

b.评审日期、地点；

c.评审主持人，参加人员；

2/3

d.评审准则、依据；

e.参加部门提交的评审输入材料。

4.3管理评审计划经总经理批准后以书面形式通知各职能部门准备评审输入材料，并按时提交体系管理中心整理。

4.4管理评审的实施

4.4.1各职能部门提供下列评审输入材料：

a.管理者代表：

质量、环境、职业健康安全管理体系方针，目标实施情况及内审结果。

b.体系管理中心：

质量、环境、职业健康安全管理体系日常检查和内审中产生不符合项采取纠正措施的实施及有效性验证结果。

c.技术研发中心：

新产品开发改造目标的完成及新技术、新工艺、新设备开发的结果。

采购部：

供方选择评定过程状况。

d.生产部：

产品实现中质量、环境、职业健康安全相关过程控制的业绩结果。

e.质管部：

产品质量状况及符合性。

f.办公室：

文件档案管理、环境安全管理的结果。

g.销售中心：

产品供货及市场信息反馈结果。

h.售后服务部：

产品服务及顾客满意调查的结果。

i.财务部：

财务资源的提供及管理情况的结果。

j.人力资源部：

人员招聘培训考核的结果

k.分公司或车间：

采购、生产计划完成、产品质量状况、现场管理指导的结果

4.4.2评审活动

管理评审按计划进行，对参加评审的输入材料就如下方面作出评价，体系管理中心作好记录。

a.方针、目标的实施是否符合策划要求；

b.组织机构，资源配置是否合适；

c.产品质量是否符合要求；

d.环境、安全管理是否符合法律、法规要求。

4.4.3评审结果

评审活动产生下列结果：

a.质量、环境、职业健康安全管理体系运行中存在问题及改进方案；

b.产品质量、技术改造存在问题及改进方案；

c.资源配置存在问题改进方案；

d.环境，安全管理存在问题改进方案。

3/3

4.5管理评审结果中产生的问题及改进方案形成管理评审输出材料，作为管理评审报告内容之一，形成书面报告发放各职能部门。

4.6管理评审报告中产生的不符合涉及部门，应就纠正措施作出计划交体系中心，体系管理中心根据计划实施验证。

4.7体系管理中心保存管理评审有关记录，包括管理评审计划、签到、会议记录、输入材料、管理评审报告、不符合项的验证结果，整理后归档管理。

Q/XXX.QEO.R-03-01《管理评审计划》

Q/XXX.QEO.R-03-02《管理评审通知》

Q/XXX.QEO.R-03-03《管理评审签到表》

Q/XXX.QEO.R-03-04《管理评审会议记录》

Q/XXX.QEO.R-03-05《管理评审报告》

Q/XXX.QEO.R-03-06《管理评审验证报告》

法律、法规和其他要求获取、识别与更新控制程序

Q/XXX.QEO.C-04

1/1

为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。

本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。

3.1体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。

3.3其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。

3.4办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。

3.5技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。

4.1获取范围

a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求；

b.公司上级机构的规定或指令；

c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。

4.2获取途径

体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。

类别

获取途径

联系时间

责任部门

记录

国家

国家环保总局

随时

办公室

与有关部门联系到的质量、环境、职业健康安全方面的情况记在《法律、法规及其他要求登记表》上

地方

省质协、省标准化研究院、市环保局、上级主管机构

技术研发中心、办公室

其他

报刊、新华书店、图书馆、网络等

体系管理中心

与顾客有关过程控制程序

Q/XXX.QEO.C-05

1目的：

为了确切掌握顾客对本公司产品质量及售前、售中、售后服务的需求，使产品质量满足顾客的质量要求和期望。

2适用范围：

适用于本公司销售中的合同、标书、订单的评审、签订、修改及顾客财产的管理。

3职责：

3.1销售公司、进出口公司负责组织生产部、质管部、技术研发中心对合同进行评审；

负责向分公司或车间提交顾客财产。

3.2技术研发中心负责对合同中有关技术要求的评审。

3.3生产部负责对合同中产品交货期的评审。

3.4质管部负责对合同中产品质量要求的评审和顾客提供财产的验证。

4工作程序：

4.1本公司的销售合同（协议），按销售对象分为直接销售和代理销售合同。

4.2顾客来电、传真、书面、口头订货时，销售公司销售人员对用户要求进行审核并与用户进行沟通确认，非常规产品或生产周期不能满足顾客要求以及对质量控制有特殊要求的，需组织相关部门进行评审。

4.3对顾客直接到公司开单提货的常规产品销售无需进行评审，但开单员应在单据交与顾客时请求核对相关内容是否正确。

4.4对代理销售的合同评审，由销售公司与代理商签定产品代理协议，对代理商的常规产品合同无需评审，执行代理协议，对代理商有特殊要求的合同由销售公司按4.2组织有关部门进行评审。

4.5对特种规格产品订货，由销售公司组织生产部、质管部经理进行评审，一致通过后，由销售公司经理审批，再开具《特种规格产品订货协议书》。

4.6对招标文件的评审主要由标书编制人员会同相关人员完成。

对常规产品，且招标文件中对产品供货期，质保期无特殊要求的，由标书编制人员直接评审，对非常规产品，或招标文件中对产品供货期、质保期有特殊要求的，由标书编制人员会同分公司或车间、质管部经理共同评审，一致通过后，报销售公司经理批准签字。

4.8合同修订：

a.合同需要修改时，应由原合同评审人进行评审。

若原合同评审人不在时，由销售公司经理指定人员评审。

b.评审时将原合同与修订部份进行对照，修订内容对生产计划、材料使用、产品成本、产品质量无影响时，由销售公司将评审修改部分传递到相关部门。

c.若对合同内容修订较多且对生产计划、材料使用、产品成本、产品质量有较大影响或需重新制定实施方案时，应由销售公司经理召集相关合同评审部门，对修改后的合同重新评审，并作出结论，再由销售中心通知顾客，与顾客协商达成一致意见后，将修订的合同内容由销售中心传递到各相关部门。

4.9合同评审记录由销售中心保存。

5顾客财产

5.1顾客财产由销售公司提交生产部，生产部提交质管部对顾客财产按相关标准进行检查；

5.2顾客提供财产的使用，不能免除公司的产品质量责任，产品仍需符合相关标准要求；

5.3生产部对顾客财产进行标识并记帐管理，当发生顾客财产丢失和损坏，生产部应及时通知销售公司，销售公司及时与顾客取得联系，并达成相关意见。

6记录：

Q/XXX.QEO.R-07-01《客户来电订货单》

Q/XXX.QEO.R-07-02《合同评审单》

Q/XXX.QEO.R-07-03《合同登记台账》

Q/XXX.QEO.R-07-04《顾客档案登记表》

Q/XXX.QEO.R-07-05《产品购销合同书》

Q/XXX.QEO.R-07-06《顾客信息表》

Q/XXX.QEO.R-07-07《上门来客考察登记表》

采购控制程序

Q/XXX.QEO.C-06

为保证本公司生产需要所采购的产品（原材料、外协件、外购件）符合规定的质量要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。

适用于本公司内一切对质量有影响的采购产品的控制及供方选定、评价。

3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格负责。

3.2技术研发中心对所采购的物资提出技术要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。

3.3采购部负责编制零部件采购比例，并在合格供方处实施采购。

3.4分公司或车间零部件仓库对检验合格的零部件进行管理。

3.5质管部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。

3.6体系中心负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。

3.7总经理负责审批“合格供方名单”。

4.1供方的调查、评价和控制。

4.1.1供方的调查、评价

a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》，同时组织技术研发中心、质管部、生产部、体系中心对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”上后上报总经理审批。

批准后采购部建立“合格供方名单”档案。

b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。

c.若采购的物资属“3C”认证范畴的，供方的产品应通过“3C”认证，方可推荐为合格供方。

d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。

并将“合格供方名单”分发给生产部、质管部、财务部等。

4.2供方控制

a.质管部对供方提供的产品质量状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。

b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量问题时，质管部将信息反馈

采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质管部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织质管部、技术研发中心、生产部、体系中心重新评审后报总经理。

c.必要时采购部组织技术研发中心与供方签订《技术协议》、质管部与供方签订《质量保证协议》，并将《技术协议》、《质量保证协议》作为采购部