公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则.docx
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公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则
汕头市城市公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则（三级）
被考评单位（盖章）：
考评内容
考评项目
考评方法
标准分值
考评标准
自评分
考评摘要
考评分
扣分项
否决项
一
、
安全目标
35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
查资料：
安全生产方针及目标管理制度文件。
1.安全生产方针以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。
2.安全控制指标的制定，应依据交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：
①死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；
②伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；
③有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生的起数）；
④隐患排查治理完成率100%，不得出现因重大安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；
⑤其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。
现场询问：
抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。
5
★
★
★
1.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门或企业上级管理部门签定的安全目标管理相关文件的扣2分；
2.安全生产方针、目标的制定不符合从事公交客运行业安全管理要求的，一项扣1分；
3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，每1人次扣1分（注：
人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）；
4.安全生产工作指标未进行量化的，扣2分。
5.安全生产工作目标的发布方式不便于公众获得的，扣2分。
申请三级安全达标的必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过三级安全达标考评。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
查资料：
1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。
2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。
5
1.所制定的实现安全工作方针与目标的措施缺少分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；
2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。
一
、
安全目标
35分
2.中长期规划
①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
查资料：
1.核查企业制订的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。
2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营公交线路、交通运行环境的安全管理要求相适应，与国家城市公交客运安全生产中长期规划要求保持一致。
5
★
★
1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分；
2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分。
3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。
3．年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
查资料：
1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案。
2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。
5
1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，1项扣1分；
2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分；
3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣4分；
4.企业内部各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺1个组织扣2分。
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
查资料：
1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。
5
1.未制定的阶段性安全生产控制指标的文件扣2分；
2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
查资料：
1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。
5
1.安全生产目标考核及奖惩办法及本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣2分；
2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
查资料：
1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务账目资料。
5
1.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。
二
、
管理机构和人员
40分
1．安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
查资料：
1.成立企业安全生产领导机构及内容。
询问：
1.企业各安全生产领导组织机构人员对安全领导职责分工掌握熟悉程度。
10
★
★
1.未以文件形式任命的扣3分；
2.成员未包括企业主要负责人、部门、工会等相关负责人的，少1部门负责人扣2分；
3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。
二
、
管理机构和人员
40分
1．安全管理机构
②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；
查资料：
1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。
询问：
1.安全生产管理机构相关人员对安全管理责任掌握的熟悉程度。
15
★
★
★
1.未以文件形式进行设置，不得分；
2.设置不符合规定的1处扣3分；
3.安全生产管理机构相关人员对安全管理主要责任不清楚的，1人次扣分（抽查专业管理机构人员数量不低于50%）。
申请三级安全达标的必须设置安全生产管理机构。
否则将不能通过三级安全达标考评。
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
查资料：
1.查看安委会会议记录或纪要；
2.查看安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录；
3.安全生产工作汇报资料。
询问：
1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。
5
1.未定期召开安全专题会的，不得分；
2.无专题会议纪要、会议形成的决定无实施方案的，不得分；
3.无会议记录的，扣2分。
2．管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
查资料：
1.专兼职安全管理人员、应急管理人员配备的文件；
2.安全生产管理人员、应急管理人员的学历、工作经历、从业资格。
10
★
★
★
1.未以文件形式进行设置或任命的，不得分；
2.专职安全管理人员和应急管理人员配备数量及资格审查（资格证）不符合要求的，1人次扣2分；
3.安全人员未按规定持法定资格证件的，每人次扣2分。
申请三级安全达标的必须配备专职安全管理人员和应急管理人员。
否则将不能通过三级安全达标考评。
三
、
安全责任体系
45分
1．健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
查资料：
1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；
2.企业内部各级组织年度安全生产工作计划；
3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；
2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。
10
★
★
★
1.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，扣1分；
2.未定期考核的，扣2分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，扣2分；
3.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。
申请三级安全达标的必须层层签订各级组织的安全目标责任书。
否则将不能通过三级安全达标考评。
三
、
安全责任体系
45分
1．健全责任制
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
查资料：
1.安全生产责任制；
2.主要负责人履职情况报告及政府有关部门出具的安全主体责任能力评价意见。
询问：
1.主要负责人的安全生产职责；
2.本单位的安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和基层工作情况与做法。
5
★
★
1．主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；
2.主要负责人对本单位的公交客运安全管理工作现状、安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；
3.主要负责人近3年内履职情况报告的，扣2分。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
查资料：
1.安全生产责任制；
询问：
1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；
2.对本单位的安全管理工作了解和掌握的情况。
5
1.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；
2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产负有的管理职责不够熟悉的，1项扣1分。
3.未能提供主要负责人对分管安全负责人的安全适任能力做出评价意见的，扣3分。
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
查资料：
1.安全生产责任制。
其他负责人除企业相关部门负责人外，至少应包括车辆（设备）技术管理人员、经营管理、车队长（行车班组长）等人员。
询问：
1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
5
1.无公交客运车队长（行车班组长）、车辆（设备）技术管理人员安全职责的，扣5分；
2.其他人员安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；
3.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣1分（注：
人员抽查考核的数量不低于在职人数的10%）。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
资料：
1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。
现场检查：
1.检查各机构、部门、基层的安全职责是否明确并落实到位。
10
1.机构不健全的，1个扣1分；
2.职能部门职责不全的，1个扣1分；
3.单位对各职能部门履职情况检查不够，每少1单位扣1分；
4.分管负责人对专职部门安全履责能力做出评价意见，未能提供的扣5分。
三
、
安全责任体系
45分
2．责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
查资料：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，奖惩兑现情况。
现场检查：
1.财务账目记录、考核文件。
10
★
★
1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩的，1项不符合扣2分；定期考核一年少于2次的，1次扣2分；
2.考核记录资料保存不齐全的，1次扣2分。
四
、
法规和安全管理制度
70分
1.资质
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
查资料：
核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求。
5
★
★
★
注：
城市公交经营证件暂以省、直辖市地方政府相关法律规范要求为准，全国统一法律规定出台后，再执行相应资格要求。
申请三级安全达标的，必须具备法律规定的经营资格证件，需要审验和质量信誉考核的，必须达到规定能正常从事经营的条件（即不被要求责令整改、整顿的）否则将不能通过三级安全达标考评。
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
查资料：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单；
3.定期更新记录。
5
1.未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分；
2.不及时的，1次扣1分；
3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分。
4.未及时汇总的，扣1分；
5.每缺1个安全生产法律法规、标准规范与其他要求的文本或电子版的，扣1分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
查资料：
1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。
5
1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，1项扣1分；
2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，1项扣2分。
③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；
询问：
1.现场抽查、提问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。
5
1.现场询问，有1人不清楚扣1分，扣至5分止（注：
人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。
四
、
法规和安全管理制度
70分
2.法规
④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
查资料：
1.文件发放记录；
2.培训记录、宣传材料。
5
1.无宣传培训记录的不得分；
2.未及时将适应的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，1项不符合扣1分；
3.缺少培训和考核的每人次扣1分。
3．安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
查资料：
1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。
2.企业安全生产规章制度签发文件。
询问：
1.有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。
现场检查：
1.法律、法规和标准的遵守情况。
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1.未以文件形式发布的，不得分；
2.每缺一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；
3.制度内容不符合规定或与实际不符的，1项制度扣1分；
4.无制度执行记录的，1项制度扣1分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
查资料：
1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。
询问：
1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。
5
1.无安全管理制度学习和培训记录的，不得分；
2.安全管理制度学习和培训记录、档案不清楚的，扣2分；
3.抽查询问对制度不熟悉的，1人次扣1分（人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。
4．岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
查资料：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
现场检查：
1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
10
★
★
★
1.安全操作规程未按规定审定或签发，1项扣5分。
申请三级安全达标的，必须建立健全各工作岗位操作规程，否则将不能通过三级安全达标考评。
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
查资料：
1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。
现场检查：
1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。
5
1.无安全操作规程学习和培训记录的不得分；
2.记录、档案不清楚的，扣2分；
3.抽查询问对安全操作规程不熟悉的，1人次扣1分（人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。
四
、
法规和安全管理制度
70分
5．制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
查资料：
1.针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录。
5
1.无文件发放记录的，不得分；
2.安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
查资料：
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，有评价报告和记录；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并有相关记录。
5
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
2.未对制度所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，1项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，1项扣2分。
③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
查资料：
1.检查企业建立的各类台帐和档案及企业报送有关信息和资料。
5
★
★
★
1.按照安全管理制度要求建立的台帐和档案内容填报不完整、且未连续使用的（超过一个月），1项扣1分。
申请三级安全达标的，必须按要求建立健全安全管理台帐和档案，否则将不能通过三级安全达标考评。
五、安全投入
50分
1．资金投入
①按规定足额提取安全生产费用；
查资料：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
10★★★
1.无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容缺失的，每缺1项扣1分。
2.无安全费用使用台账的，扣3分；台账不完整齐全的，扣2分。
申请三级安全达标的，必须按规定计提安全生产费用，否则将不能通过三级安全达标考评。
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
查资料：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐；
3.安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职的其他岗位管理人员的待遇。
询问：
1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：
1.安全生产费用使用情况与台帐记录是否相符合。
15★★
1.未保证安全生产费用有效投入的，不得分；
2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；
3.未规定安全生产费用使用范围的，扣5分；
4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣2分。
5.企业安全生产管理人员待遇未落实的，扣2分。
五、安全投入
50分
1．资金投入
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
查资料：
1.制定并实施包含以下方面的安全生产费用使用计划：
①完善、改造和维护安全防护设施及设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测和维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出；
②购置、安装和使用具有行驶记录功能车辆卫星定位装置等支出；
③配备、维护应急救援器材、设备支出和应急演练支出；
④开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
⑤安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；
⑥配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
⑦安全生产宣传、教育、培训支出；
⑧安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
⑨安全设施及特种设备检测检验支出；
⑩其他与安全生产直接相关的支出。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：
1.安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
10
1.无安全生产资金使用计划的，不得分；
2.计划内容缺失的每缺1个方面扣1分；
3.未按计划实施的，每1项扣1分；
4.有超范围使用的，每次扣2分。
安全生产投入无计划的，扣5分。
④为旅客投保承运人责任险。
查资料：
1．企业交纳法定保险台帐；
2．法定保险相关缴费凭证。
5
★★
1.无相关法定保险台账的，扣5分；
2.保险台账不健全的，存在漏登、续缴保险费的，1车次扣1分。
（注：
城市公交未旅客投保相关责任保险暂以省、直辖市地方政府相关法律规范要求为准，全国有统一法律规定出台后，再按相应要求执行）
2.费用管理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
查资料：
1.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。
5
1.监督检查记录，每少1项扣1分；无记录不得分。
②建立安全费用使用台账。
查资料：
1.安全生产费用台帐。
5
1.安全生产费用台帐记录不全的，每少1项扣1分；无台账的不得分。
六、装备设施
115分
1.车辆管理
①车辆持有效的《机动车行驶证》；
查资料：
1.车辆管理台帐和档案。
现场检查：
1.城市公交车辆《机动车行驶证》持有情况。
5
★★★
1.查车辆管理台账和档案对证件有效期、技术等级情况记录不全，1车次扣1分。
抽查量根据车辆数（L）确定。
L≤10时，抽查100%；101000时，抽5%。
申请三级安全达标的，必须保证车辆持有效的《机动车行驶证》，否则将不能通过三级安全达标考评。
②车辆安全性能符合《机动车运行安全技术条件》（GB7258-2004）要求；
查资料：
1.车辆的出厂合格证、维护及检验车辆记录等档案。
城市公共客运车辆的整车及主要总成、安全防护装置等有关运行安全的基本技术应符合要求，企业应定期对车辆进行维护，按要求进行验车，并将记录存入车辆技术档案，保证车辆安全性能符合要求。
5
1.无车辆维护查验登记记录的，不得分；
2.车辆技术状况不符合《机动车运行安全技术条件》要求的，1车次扣1分。
（注：
抽查数量要求同上）
③安全生产设施设备齐全、完好，没有随意改动；
资料：
1.车辆安全设施设备定期检查台账、档案。
现场检查：
1.安全出口通道、应急顶窗、车门应急控制器等安全生产设备完好情况。
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1．未建立车辆安全设施设备台账记录的，扣5分；
2.安全出口通道、应急顶窗、车门应急控制器等安全生产设备开启装置失效，开启不顺畅的，1车次扣2分。
（注：
抽查数量要求同上）
④按照《汽车维护、检测、诊断技术规范》（GB/T18344-2001）要求，实施一级、二级维护与检测，确保客运车辆技术状况良好，特种车型应满足相关要求；
查资料：
1.车辆维护制度和营运车辆技术档案；
2.车辆维护作业计划。
现场检查：
1.
升级会员 