股票从业资格多选题库Word格式.docx
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9、下列关于基金销售行为，正确的是（）。
A、不得采取抽奖的方式销售基金
B、可以向投资者给予销售回扣
C、按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D、不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
10、以下说法错误的是（）。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C、封闭式基金和开放式基金期限不同
D、封闭式基金和开放式基金份额限制相同
11、机构客户购买购买标的（）。
A、收益凭证
B、债券逆回购
C、银行理财
D、开放式基金
12、收益凭证期限包括（）。
A、180天
B、90天
C、72天
D、14天
13、公司目前已代销的“银行理财”包括（）。
A、和盈理财
B、天天万利宝
C、阳光理财“盈”系列
D、易方达月月利理财基金
14、以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
客服多选题
1、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：
（ABCD）
A|业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
;
B|法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料;
C|自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料;
D|以上都需要提供
2、中国证券业协会规定的适当性匹配的具体方法可以参照以下方法（ABCDE）
A|C1级投资者匹配R1级的产品或服务;
B|C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务
C|C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务;
D|C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务;
E|C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务
3、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者（A;
B;
C;
D）
A|不具有完全民事行为能力;
B|没有风险容忍度投资者;
C|法律、行政法规规定的其他情形;
D|不愿承受任何投资损失的投资者
4、经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
（A;
D;
E;
F）
A|未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
B|未按规定进行投资者类别转化的；
C|违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
D|未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
E|未按规定划分产品或者服务风险等级的；
F|未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
E）
A|可能直接导致本金亏损的事项；
B|可能直接导致超过原始本金损失的事项；
C|因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
D|因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
E|限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
6、经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取（A;
A|责令改正;
B|出具警示函;
C|责令参加培训等监督管理措施。
D|监管谈话
7、"
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（A;
A|收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
B|投资相关的学习、工作经历及投资经验;
C|投资期限、品种、期望收益等投资目标;
D|风险偏好及可承受的损失,
E|诚信记录
8、《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围是（ABCD）
A|公开或者非公开发行的证券;
B|公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）;
C|公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品;
D|为投资者提供相关业务服务
9、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：
A专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
B法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料
C自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料
D全都需要
10、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：
（ABC）
A不具有完全民事行为能力；
B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
C法律、行政法规规定的其他情形
D刚退休的自然人
投顾多选题
1、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C、投资相关的学习、工作经历及投资经验
D、投资期限、品种、期望收益等投资目标
E、风险偏好及可承受的损失
答案：
ABCDE
2、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
3、一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认。
具体为（ ）。
A.认同程度小，分歧大，成交量小
B.认同程度小，分析大，成交量大
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增
AC
4、
产业布局政策一般遵循的原则有（
）。
A.经济性原则
B.合理性原则
C.协调性原则
D.平衡性原则
ABCD
5、行业分析的主要任务包括（
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C.预测并引导行业的未来发展趋势
D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险
6、影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A．货币政策
B．市场利率
c．通货膨胀
D．经济周期循环
答案详解：
ABCD。
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
7、在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重（ ）。
A.方法的复杂性
B.方法的直观性
C.方法的结合使用
D.方法的适用范围
CD
8、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.无趋势
ABC
9、影响行业兴衰的主要因素包括（
）
A.技术进步
B.政府政策
C.产业组织创新
D.社会习惯的变化
ACD
10、质押式回购市场交易方向有哪几种？
（）
正回购
逆回购
固定利率支付
固定利率收取
AB
11、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
具体表现是：
（）。
A.认同程度小，成交量大
B.认同程度小，成交量小
D.价升量减，价跌量增
BC
债券投资的风险主要有（）。
A.利率风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
【答案】AC
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。
A．股票数量
B．编号
C．票面金额
D．发行日期
ABD。
14、按照衍生金融工具性质的不同分类（）
A、股权式类衍生工具B、远期类工具C、选择权类工具D、利率衍生工具
15、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑哪些因素（）
A、流动性
B、到期时限
C、杠杆情况
D、结构复杂性
E、投资方向和投资范围
衍生金融工具市场参与者包括（）
A、保值者B、投机者C、套利者D、经纪人
17、公募证券的优点包括（
A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B.
可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
18、以下属于货币证券的有（
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
19、存续期间没有利息支付的债券有（
A.零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
20、期货交易规则有（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额制度
正确答案：
网站多选题
1、公司官网“投教”栏目中包含以下哪些子栏目：
A、互联网投教基地
B、投教专栏
C、实体投教基地
D、投资者教育园地
2、官网信用交易板块中，融资融券维持担保比例公示哪几项具体比例？
（ABCDE）
A、取保线
B、关注线
C、警戒线
D、平仓线
E、终止线
3、官网“商城”板块现已全新上线，主要包括（ABCD）等四个板块的内容。
A、低风险专区
B、公募基金
C、私募基金
D、资管产品
4、官网首页打开后默认的服务板块为：
（ABCD）。
A、我要开户
B、我要交易
C、我要服务
D、我要理财
5、官网营业厅包含以下哪几项业务：
A、账户查询
B、账户资料修改
C、风险测评
D、手机委托方式开通
6、官网“信用交易”板块主要分为（ABCD），三个栏目。
A、融资融券
B、约定购回
C、快速交易
D、股票质押
7、官网“我们”（走进华龙）板块主要包括（ABCDEF）等内容。
A、领导致辞
B、公司概况
C、组织架构
D、公司荣誉
E、信息披露
F、联系我们
微信业务多选题
1、华龙点金微信的消息订阅提醒功能有（）答案：
A新股提醒B持仓股资讯提醒C新股中签缴款提醒D委托成交提醒
2、华龙点金微信的价格涨跌幅实时监控功能可以收到提醒有（）答案：
A股价上涨价格提醒B日涨幅提醒C股票下跌价格提醒D日跌幅提醒
3、华龙点金微信可以订阅的功能有（）答案：
A财经早餐B行业雷达C投资学堂D蛟龙出海
4、华龙点金微信的用户分类有（）答案：
A关注用户B注册用户C认证用户D理财用户
5、华龙点金微信需要注册可订阅的栏目有（）答案：
A投资学堂B蛟龙出海C新股申购提醒D华龙论市
6、华龙点金微信需要认证资金账号才可订阅的栏目有（）答案：
A委托成交提醒B银证转账提醒C新股中签缴款提醒D蛟龙出海
营销多选题
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
AC
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
D、对证券经纪人进行后续职业培训
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。
A.证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任
B.证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告
C.如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同
D.证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同
3、营销人员在从事客户招揽与客户服务活动过程中，禁止有下列行为：
（）ABCD
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
C.未经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券，为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
4、华龙证券股份有限公司营业部营销中心绩效考核管理办法中，客户经理薪酬包含以下哪些项（）ABCD
A、基本工资;
B、福利;
C、佣金提成;
D、管理津贴
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损
6、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。
A、取消考试成绩、不接受考试报名
B、不受理执业证书申请
C、谈话提醒或质询、警告
D、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
7、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。
BCD
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
8、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（）。
BC
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
10、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（）。
ACD
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
运营多选题
1.开户代理机构接受投资者通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规的规定，确保相关手续的（BD）
A准确性B合法性C真实性D有效性
2.客户代码是一柜通系统为系统中每个客户分配的一个唯一代码，客户可以通过该代码查询自己的________等。
A银行密码B.基本资料C.资产情况D.交易流水
3.开户资格可以被定义为境外投资者（个人）的是________。
A.居住在境内的中国公民；
B.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民；
C.外国自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人；
D.持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民。
4.境外投资者申请开立证券账户应当符合（ABC）有关开户资格要求。
A.法律、行政法规
B.中国证监会
C.中国结算
D.中国证券业协会
5.外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人，持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民可以申请开立（ABD）
A.一码通账户
B.B股账户
C.A股账户
D.中国结算根据业务需要设立的其他证券账户
6.发生下列情形的，证券账户持有人、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当申请注销证券账户：
A.自然人投资者死亡的；
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失的；
C.产品到期或其他终止情形的；
D.中国结算规定的其他情形；
7.根据特殊业务的处理办法，营业部有协助国家有权机关（ABC）的义务。
A.协助查询
B.协助冻结
C.协助扣划
D.协助提取现金
8.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持（CD）导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。
A.理性投资
B.有效投资
C.长期投资
D.价值投资
9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
10.外国机构以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的机构可以申请开立（AB）
D.信用证券账户
1、开立融资融券账户时，资产总值包括（ABCDEF）
A、现金B、主板股票市值C、新三板市值D、场内基金E、场外基金F、未到期购回
2、交易权限包括（ACDEFG）
A、查询B、取款C、银证转账D证券交易E、基金交易F、债券交易G、账单打印
3、开立融资融券账户时，资产总值不包括（BC）
A、场外基金B、收益凭证C、理财计划D、新三板市值
1、股票质押回购业务包括哪些费用（AB）
A、交易经手费B、质押登记费C、过户费D、印花税
2、深圳交易所股票质押回购交易时间为每个交易日的（AC）。
A、9:
15至11:
30B、13:
00至15:
00
C、13:
30D、9:
15至9:
25
3、在发生或出现下列情形时，公司可要求融入方对其未到期交易进行提前购回的有（ACD）。
A、待购回期间，标的证券暂停上市、终止上市
B、待购回期间，标的证券停牌
C、融入方标的证券或资金来源不合法
D、待购回期间，标的证券被ST、*ST处理
4、以下属于公司原则上不接受作为质押标的情况有（ABCD）。
A、ST、*ST股，未完成股改的证券，长期停牌股票（停牌原因可能影响股价的）
B、公司首发上市时间在3个月以内
C、每股净资产低于面值的股票
D、即将摘牌或退市的证券
5、下列属于对融入方的前期尽职调查的内容的有（ABCD）。
A、客户性质B、股权结构B、财务状况D、资金用途
6、股票质押式回购业务的融出方包括：
A、证券公司
B、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
C、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
D、以上都是
7、补充质押的标的证券为上交所上市的（ABCD）
A、A股股票B、债券
C、基金D、其他经上交所和中国结算认可的证券
1、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）
A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、融券专用证券账户
2、客户办理融资融券业务需要开立以下账户（AC）
A、客户信用资金账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户
3、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：
（BCD）
A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
4、客户征信的内容包括：
A、客户基本信息
B、客户证券资产
C、客户其他金融资产和收入状况
D、客户户口所在地
5、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（BCD）
A、客户信用账户出现账面亏损
B、客户被多次
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